公众环境关注对绿色技术创新的影响及其传导机制

刘焕

摘   要：基于2011-2020年271个地级市面板数据，采用固定效应、中介模型，探讨公众环境关注对绿色技术创新的影响及其传导机制。研究结果表明，公众环境关注能够促进绿色技术创新，主要表现在对绿色技术创新数量而非质量方面的影响；公众环境关注依赖于政府环境规制、企业环境信息披露等途径对绿色技术创新产生间接影响。

关键词：公众环境关注；绿色技术创新；环境规制；环境信息披露

中图分类号：F206      文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2023）23-0113-03

在中国经济快速发展及城市化进程迅速推进的背景下，空气污染、水资源短缺、噪音污染等城市环境问题越发严重。这些问题既直接影响居民的生活质量和身体健康，又对国家生态环境质量可持续发展产生了严重影响。绿色技术创新作为一种加快发展方式绿色转型，推动经济社会发展绿色化、低碳化的重要手段，受到了广泛关注。2022年12月，国家发展改革委、科技部印发《关于进一步完善市场导向的绿色技术创新体系实施方案（2023—2025年）》，提出“市场导向的绿色技术创新体系进一步完善”的主要目标。

随着近年来环境污染问题频发，公众对污染问题的关注日益密切，诉求不断觉醒，对城市环境的质量和可持续发展的要求越来越高。公众作为城市环境的直接受益者和参与者，其对环境质量的关注和态度对于城市环境管理和绿色技术创新的发展起着重要作用。因此，了解公众对城市环境问题的关注程度如何影响绿色技术创新具有重要意义。本文旨在通过分析城市数据，探讨公众环境关注对绿色技术创新的推动作用与影响机制，为绿色技术创新和城市可持续发展提供科学依据和决策支持。

一、理论分析及研究假设

（一）公众环境关注对绿色技术创新的影响效果

生态资源属于一种广义上的公共物品，具有较强的外部性，社会主体在使用过程中难免出现“搭便车”现象。企业的行动原则通常为“利益最大化”，对于主动履行环境责任缺乏动力，需要政府制定系列环境保护的法规、政策以约束其行为。同时，地方政府官员有时会出于对“晋升”的追求将更多发展资源投入地方GDP和税收增长方面，易于放松对企业的环境规制。随着公众对居住地区环境水平要求的日益提高，其对政府和企业环境行为的关注和监督作用越发明显。公众环境关注通过直接或间接的方式对企业施加舆论压力，迫使企业进行绿色技术创新，减少环境污染行为，树立良好的公众形象。同时可以激发政府、公众对环境保护的积极行动，为绿色技术创新创造了有利的环境，推动区域绿色技术创新的发展。

假设1：公众环境关注促进绿色技术创新

（二）公众环境关注对绿色技术创新的影响机制

公众具有环境关注、监督的权力，能够在一定程度上补充政府环境规制过程中缺失的信息，完善社会舆论监督体系，缓解政府与企业的信息不对称、权利不对称等问题。但公众没有执法权，无法对企业的生产行为进行直接制约，对环境的关注使得公众通过信访等方式反馈企业的环境污染行为，政府以企业的污染活动为依据增加环境规制手段，加大环境管控力度，迫使企业进行绿色技术创新。因此，本文提出假设2。

假设2：公众环境关注通过影响政府环境规制促进绿色技术创新

作为外部监管手段之一，公众能够通过企业的环境信息披露情况判断企业的环境表现，在网络上扩大环境问题的影响，造成舆论压力直接影响企业的社会声誉和商业价值。外部社会公众压力为企业绿色技术创新提供了新动能，短期的环境治理手段难以从本质上解决企业的环境问题，因此企业倾向选择绿色技术创新的方式以求达到长期的环境表现提升。面对公众环境关注时，企业通过更多的环境信息披露传递其对环境责任主动作为的信号，树立企业良好声誉的同时吸引更多社会资本和创新人才，从而进一步推动企业绿色技术创新。因此，本文提出假设3。

假设3：公众环境关注通过增强企业环境信息披露促进绿色技术创新

二、研究设计与统计分析

（一）数据说明

本文选用了中国2011—2020年271个地级市的环境相关百度搜索指数、绿色专利数据以及各地级市城市层面、企业层面的经济数据，实证检验公众环境关注对企业绿色技术创新的影响。选取2011—2020年的数据主要是由于统计口径的一致性与数据可得性。

其中，公众环境关注数据来自百度搜索指数；企业绿色专利数据来自国家知识产权局；城市层面的控制变量数据、环境规制部分数据分别来自《中国环境年鉴》《中国城市年鉴》等；企业层面的环保补助、融资约束等数据从上市公司年报中获得或计算得到；环境规制指标中政府环境关注数据由手工搜集得到。

（二）变量定义

1.被解释变量。企业绿色技术创新（EnvrPat）。本文参考齐绍洲等[1]、董直庆等[2]的研究，采用绿色专利申请量+1的对数来表征企业绿色技术创新。为进一步体现企业绿色技术创新的不同创造性，本文使用绿色专利申请数量总量（EnvrPat）、绿色发明专利申请数量（InvtEnvrPat）、绿色实用新型专利申请数量（UtyEnvrPat）3项数据，分别用于衡量地级市企业绿色技术创新整体水平、绿色技术创新质量、绿色技术创新数量，指标值越大，企业绿色技术创新水平越高。

2.解释变量。公众环境关注（BaiduIndex）。本文参考郑思齐等[3]、崔琪等[4]的研究，基于百度指数平台，使用环境相关詞汇进行搜索，得到271个地级市2011—2020年的搜索指数概览整体年度均值，用于衡量公众对环境的关注程度。选取10个检索关键词：pm2.5、pm10、低碳、环境保护、减排、空气质量、绿化、清洁能源、污染、雾霾。遵循以往文献的处理方法，对上述10个环境相关词汇的百度搜索指数“PC端+手机端”年度均值进行等权重加总，原始数据+1再取对数，以此构造公众环境关注的衡量指标。

3.控制变量。为了控制其他因素对企业绿色技术创新的影响，参考同领域重要文献的做法，本文选择了一系列控制变量：（1）经济发展水平PGDP：地区人均GDP；（2）产业结构ins：第三产业/地区GDP；（3）研发投入r&d：科学技术支出/地区GDP；（4）外商直接投资FDI：实际利用外资/地区GDP；（5）人力资本水平hc：普通本专科及以上人口数/全市常住人口。

（三）计量模型

根据豪斯曼检验的结果，p<0.01，本文选取双因素固定效应模型，检验公众环境关注对企业绿色技术创新的影响。为了提高变量的平稳性、减少异方差等问题，构建计量模型时对主要变量进行了对数处理：

lnEnvrPatit+a0+a1inBaiduIndexi （t-1）+a2Xit+vi+ηt+εit（1）

其中，i表示城市，t表示年份。EnvrPatit为第i个城市在t年的绿色专利申请数量，代表绿色技术创新；BaiduIndex为环境相关词汇百度搜索指数，代表公众环境关注；X为控制变量的集合，Vi代表个体固定效应，ηt代表年份固定效应，εit代表随机扰动项。

三、实证结果与分析

（一）基准回归结果

表1是公众环境关注对企业绿色技术创新的基准回归结果。（1）和（3）列分别是百度搜索指数对企业绿色专利数量总量、数量的回归结果，系数均在1%的水平下显著为正；（2）列是百度搜索指数对企业绿色发明专利质量的回归结果，影响不显著。这表明公众环境关注对企业绿色技术创新整体水平的提升确实有促进作用，其短期影响主要表现在对企业绿色技术创新数量的促进上，企业绿色技术创新质量没有得到显著提升。可以由绿色发明专利的创造相比绿色实用新型专利具有更高难度、更严格的审批程序和更长的审核周期来解释。

（二）中介效应检验

根據理论分析可知，公众环境关注可能通过影响政府环境规制、增强企业环境信息披露来影响企业绿色技术创新，且二者对政府对企业绿色技术创新的促进作用均在理论上成立，大量文献已做过验证。本文构建回归模型（2）和（3）分别验证公众环境关注对政府环境规制、企业环境信息披露的影响，若基准回归和此处模型结果均显著为正，可认为此条影响机制成立。

ERit=β0+β1lnBaiduIndexi （t-1）+β2Xit+μi+γt+εit（2）

EIDit=γ0+γ1lnBaiduIndexi （t-1）+γ2Xit+ηi+φt+τit（3）

其中，ER表示政府环境规制，EID表示环境信息披露，模型（2）和模型（3）中其余变量字母的含义与模型（1）保持一致。

1.制度因素：政府环境规制。参考伊志宏等[5]的研究，构建地级市政府环境规制ER、命令控制型环境规制ER1、市场激励型环境规制ER2三个指标。命令控制型环境规制ER1：从政府环境关注程度、行政执法力度两个维度进行度量，政府关注程度使用政府工作报告中“环境保护”相关文字占比衡量，行政执法力度使用环境行政处罚案件数量衡量。市场激励型环境规制ER2：从环保税和排污费、环保补助两个维度进行度量，环保税和排污费使用环保税和排污费金额衡量，环保补助使用环境治理投资额衡量。把规制强度在每个地级市历年数据所处的百分位定义为该类型环境规制强度，并将其加总值定义为当年整体环境规制强度（ER）。

表2中的（1）（2）（3）列为公众环境关注对政府环境规制的影响。（1）列表示公众环境关注对政府环境规制强度的影响，其影响在5%的水平下显著为正。（2）和（3）列分别表示公众环境关注对命令控制型环境规制与市场激励型环境规制的影响，结果显示，公众环境关注对命令控制型环境规制的影响显著为正，对市场激励型环境规制没有显著影响。可能是由于公众环境关注程度越高，当地会产生越多的环境信访、政协提案、人大提案等，进而监督政府制定行之有效的命令控制型环境规制政策。

2.企业因素：环境信息披露。本文采用学界衡量社会责任和环境信息披露时普遍适用的方法——内容分析法，得到各上市公司历年环境信息披露指标，再将结果匹配至上市公司所在地级市并加总得到各地级市历年环境信息披露指标（EDI）。

表2中的（4）列为公众环境关注对企业环境信息披露的影响。结果显示该影响在1%的水平下显著为正，即公众环境关注对企业环境信息披露有显著促进作用，企业更多地进行环境信息披露可以倒逼其进行绿色技术创新。

四、结论与启示

本文利用固定效应模型、中介模型对2011—2020年的地级市面板数据进行分析，得到以下主要结论：公众环境关注能够促进绿色技术创新，且其短期影响主要表现在对绿色技术创新数量的促进上，绿色技术创新质量难以得到显著提升。一方面，公众环境关注依赖于政府环境规制对绿色技术创新产生间接影响，且主要依靠命令控制型环境规制；另一方面，公众环境关注通过促进企业环境信息披露提升绿色技术创新。

根据以上主要结论，本文提出研究启示如下：第一，政府应畅通公众参与环境规制的渠道，充分利用公众关注反馈的环境信息弥补环境规制中的信息不对称现象，缓解“市场失灵”和“政府失灵”的问题。第二，政府要加强环境规制的手段和强度。一方面，要及时根据公众反馈做出调整，完善环境规政策，秉公执法；另一方面，要着力创建能满足地方可持续性发展的官员考评机制，关注区域长远发展。第三，政府要督促企业建立更加公开透明的环境信息披露机制，同时增加对企业绿色技术创新的投资力度，为企业进行绿色技术创新创造有利条件，切实促进企业进行实质性的绿色技术创新。

参考文献：

[1]   齐绍洲，林屾，崔静波.环境权益交易市场能否诱发绿色创新？——基于我国上市公司绿色专利数据的证据[J].经济研究，2018（12）：129-143.

[2]   董直庆，王辉.环境规制的“本地—邻地”绿色技术进步效应[J].中国工业经济，2019（1）：100-118.

[3]   郑思齐，万广华，孙伟增，等.公众诉求与城市环境治理[J].管理世界，2013（6）：72-84.

[4]   崔琪，张思思，马晓钰.数字经济、公众环境关注与城市绿色技术创新[J].技术经济与管理研究，2022（8）：3-9.

[5]   伊志宏，陈欣，田柳.公众环境关注对企业绿色创新的影响[J].经济理论与经济管理，2022（7）：32-48.

[责任编辑   刘   瑶]