国外大学图书馆资源建设战略重点研究

摘 要 本文选取世界大学排名前50的大学图书馆战略规划为样本，分析资源建设相关的使命、愿景、未来几年主要的战略目标及其实现路径，发现世界一流大学图书馆资源建设的战略重点在于重视科研数据的采集、保存、传播，强调特色馆藏资源的建设和利用，充实馆藏、推动资源长期保存和数字化，多举措并行增强资源的可存取性，进一步扩大与深化合作交流，制定或调整相关政策以适应环境变化等方面。

关键词 大学图书馆 资源建设 战略规划 科研数据

分类号 G259

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.06.016

Abstract This paper chooses the top 50 university libraries in the world as a sample to analyze the mission， vision， main strategic objectives and realization path of resource construction. It is found that the strategic emphasis of the resource construction of world-class university libraries lies in the collection， preservation and dissemination of scientific research data， the construction and utilization of characteristic library resources， the enrichment of library collection， the promotion of long-term preservation and digitization of resources， the parallel enhancement of the accessibility of resources， the further expansion and deepening of cooperation and exchanges， and the formulation or adjustment of relevant policies to adapt to environmental changes.

Keywords University libraries. Resource construction. Strategic plan. Research data.

大学图书馆战略规划是确定大学图书馆未来使命、愿景、目标、战略及其实施计划的思维过程与框架[1]，可以帮助图书馆高效审视内外环境的变化，向学校和用户阐述自身使命及价值观，传达美好愿景和路径，以应对挑战、掌控未来，获取生存和发展。任何时期，资源建设都是图书馆生存和发展的根基，图书馆的关注点都无法离开资源建设。笔者在2016年对世界一流大学图书馆战略规划的调研中发现，资源建设是图书馆战略目标中最受关注的议题[2-4]。为了了解国外大学图书馆的资源建设工作，本文拟通过对“世界大学学术排名”（Academic Ranking of World Universities，简称ARWU）前50名的大学图书馆的26份战略规划中资源建设相关的使命、愿景及目标和实现路径进行梳理分析，归纳并探究大学图书馆资源建设的新动向，为我国大学图书馆资源建设工作提供些许参考，以使我国高校图书馆在变革转型期间能够较好地规划资源建设。

1 国外大学图书馆样本选取

“世界大学学术排名”是目前世界上影响力最大的大学排名之一，由上海交通大学高教研究院每年根据学术表现相关的六个指标对全球超过1200所大学进行评价。本文逐一调研ARWU发布的2017年世界大学学术排名前50名的大学[5]的图书馆官网，剔除无战略规划及因语言障碍、网络限制无法采集和2017年之前失效的样本，最终获取28份战略规划书，其中2份无资源建设相关内容，故本文分析的样本图书馆为26个（见表1）。

2 国外大学图书馆资源建设的使命与愿景

2.1 资源建设的使命

使命是图书馆之所以存在的理由与所追求的价值，为学校师生的教學和科研提供支持是高校图书馆最基本的职能，在样本馆战略规划的“使命”陈述中，多数图书馆以“通过提供丰富的馆藏、用户中心的服务、专业的技能、优质的空间，推动世界一流的研究与教学”为自身使命，其中8所图书馆有关资源建设使命的表达更具有特点（如表2所示）。通过浏览和归纳这些使命表述，可以发现促进新知识的创造与共享愈来愈被图书馆所重视，馆藏资源的易获取性是当前高校图书馆普遍追求的目标。

2.2 资源建设的愿景

愿景是图书馆以使命为基础对蓝图的描绘，是组织成员共同的内心愿望。由表3可知，在开放获取信息环境下，馆藏的“拥有”和“存取”均得到了关注，图书馆仍旧会重视包括纸质文献在内的资源的采集和保存，以打造世界一流的馆藏体系。

3 战略规划中资源建设的目标与策略分析

3.1 高度重视科研数据的保存与利用

大数据时代下，科研人员管理复杂的数据、定位跨学科合作伙伴、分析已发表的研究成果，以及对科研及其过程数据存储和再利用的需求变得越来越迫切，图书馆有能力且应义不容辞满足这一需求。调查发现，大多数世界一流图书馆将加强高校科研成果交流、传播和保护，使研究成果的可见性和影响力最大化，具体措施包括以下几方面。

（1） 建设机构知识库，采集、保存并推动研究成果与数据的利用。如今，机构知识库的收录范围不再止于研究成果，还包括研究数据。牛津大学图书馆、剑桥大学图书馆、芝加哥大学图书馆、多伦多大学图书馆、杜克大学图书馆等均建有机构知识库，采集、整理并长期保存校内科研人员的智力成果并免费开放使用，提升本校研究成果的影响力;宾夕法尼亚大学图书馆指出“图书馆正在从基于印本的机构库发展到印本与数字形式共存的机构库。作为研究人员和合作伙伴，我们提供了与世界共享的新知识，提供了传统和数字格式的强大学术研究集合，并帮助全球用户访问共享[6]。”

（2） 参与研究生命周期，加强内外部合作，帮助科研人员管理数据。在发达国家，机构库已经成为一种常态，并正向研究数据管理探索，研究数据管理以研究过程中的数据为对象，对其进行采集、加工、保存、传播与再利用。如杜克大学图书馆的目标是“参与整个研究生命周期，提高研究人员项目和学生学术表达的质量和影响力，在学术项目中积极寻求伙伴，以扩大我们在学术中的参与度”[7];乌得勒支大学图书馆计划与校内学院、IT服务部门、校外数据存储机构合作，以更好地支持研究人员管理、描述研究数据并使之可利用[8]。

（3） 继续深入支持学术开放。当前图书馆所处的知识环境持续走向开放，样本馆在开放存取运动中积极拥抱并引领这一浪潮，主动寻求紧密合作、不断拓展开放边界、培养新的开放要素，如伦敦帝国学院图书馆表明将继续与研究团体和大学的其他利益相关者合作支持学科开放研究，并在支持政策发展方面取得领先地位[9];芝加哥大学图书馆计划通过促进开放获取、开放数据、开放教育资源及其他形式的开放，在学术开放方面发挥领导作用[10]。

3.2 加强特色化馆藏的建设

随着图书馆之间馆藏资源的交流和共享越来越频繁，加强特色资源建设，建立自身在海量资源中的区别性优势，凸显图书馆在网络化时代中的自身价值，已经成为各图书馆馆藏建设的核心要素。纵观所调查的样本图书馆战略文本，发现他们纷纷把特色资源建设列为战略优先项，其建设特点主要有：

（1）资源类型多样化。在众多的馆藏资源中，除常规的图书、期刊外，还包括善本书、手稿、档案、声像资料、历史照片、口述史等等。如剑桥大学图书馆的特色资源有手稿、印刷和人工制品、现代地图、乐谱，还藏有可追溯至公元前2200年的苏美尔人的粘土片[11]，乌得勒支大学图书馆认为还应当保存“传承馆藏”，即有助于深度理解大学发展轨迹、城市历史、特殊学科资料等的资源[8];多伦多大学图书馆计划利用学科和语言专长，在全世界范围内、在多种语言中搜寻独特而重要的文本和非文本材料，建立特色馆藏[12]。

（2） 保存形式数字化。哈佛图书馆已经数字化了成千上万的历史照片、小册子、手稿、书籍、乐谱、地图和其他稀有和独特的资料，且在网上提供免费获取，供公众使用[13];宾夕法尼亚大学图书馆在其2014—2019年的战略规划中表示要数字化所有独特的馆藏，尤其是诸如音频、视频类濒危格式的资源，地图图书馆及特色图书馆的馆藏[6];爱丁堡大学图书馆的近期目标之一是通过一系列数字化项目、保存项目和元数据项目，使15%的特色馆藏在2020年之前能够在网上获得[14]。

（3） 努力提高特色资源的利用率。同其他资源一样，特色馆藏的价值最终也必须通过利用体现出来，除了对特色馆藏进行数字化处理使之易于存取外，样本馆还有许多其他举措。牛津大学图书馆提供1900年之后印本资源的借阅，并面向全球各地研究者开放档案、手稿等特殊馆藏，释放这些珍贵文献为教、学、研服务的潜力[15];哈佛大学图书馆、剑桥大学图书馆、伦敦大学学院图书馆等采取馆内展览、在线展览等方式推广特色资源;北卡罗来纳大学教堂山分校图书馆通过优化特色馆藏空间、建造科技化的教室等方式嵌入教学活动，增加特色资源的利用率[16]。

3.3 发展馆藏，推动资源的长期保存和数字化

当前，印本资源、数字资源、特色资源、科研数据及原生数字资源都被纳入到资源建设的对象中，前两者已成为目前绝大多数图书馆的常规馆藏与构成，在样本馆的战略规划中，继续充实印本和数字资源是多数图书馆的战略基础，而科研数据、原生数字资源则成为了具有前瞻性的图书馆的重点采集、保存对象，如哈佛大学就把原生数字馆藏的管理列入2016—2021年的行动计划中，纽约大学图书馆定期选择、保存和提供各个学科的原生数字资源。

尽管数字资源的涌现对纸质文献造成了巨大冲击，但在当前环境下，纸质资源仍是多数图书馆必不可少的重要元素。在此次调查中发现，印本资源依然受到图书馆的关注，一些图书馆制订了需求驱动采访、剔旧等政策或方法，并与数字资源一起作为图书馆实施或参与长期保存项目的对象。如英属哥伦比亚大学图书馆与内外部组织合作发展印本和数字资源的长期保存[17];多伦多大学图书馆表示将为未来的学者保存印刷、数字和媒体资源，扩充存储容量，致力成为加拿大印本资源保存的公认领导者[12]。

隨着数字信息技术的发展，图书馆加强了对重点数字项目的投入，如纽约大学图书馆92%的资源经费用在了数字资源的建设上[18]。可以说，数字资源延伸了图书馆馆藏的内涵，图书馆的馆藏资源建设已从“为我所有”转变为“为我所用”。因此，为了尽可能满足用户多样化的需求，方便用户快捷地查找、利用信息，很多图书馆放弃了对资源的拥有，实施了一系列资源数字化合作项目，使用户可以在任何地点通过任何终端设备获取所需要的任何内容。如芝加哥大学图书馆其馆藏中公共领域的资料数字化，并通过谷歌图书和HathiTrust 数字图书馆提供存取，以扩大图书馆和学校的知名度和影响力[10]。

3.4 多举措并行增强资源的可获取性

数量庞大的馆藏资源如果缺少恰当组织与存取平台的管理，容易被湮没在数字洪流中，因此增强资源的可发现性、可获取性成为了各个图书馆的战略重点，图书馆各显其能，制定了多种策略。

（1）依托技术手段保障资源的易获取性。这是样本馆战略规划书中被提及次数最多的举措，加州大学伯克利分校图书馆、牛津大学图书馆、耶鲁大学图书馆、加州大学洛杉矶分校图书馆、宾夕法尼亚大学图书馆、多伦多大学图书馆等都计划通过强大的发现与存取工具、完善数字基础设施、优化检索系统和平台等相关技术措施，为用户提供一个简单、便捷、无缝、全面的检索与获取平台，使本馆馆藏更容易查找和获取。芝加哥大学图书馆正在创建一个整合的、简化的系统以处理来自其他图书馆的资源请求，正在建设的还有一个新的目录系统，它支持传统馆藏的发现，同时提供扫描、传递和链接至外部馆藏等新服务[10];乌得勒支大学图书馆认为图书馆应开发相应的服务，使用户可以通过搜索引擎检索到图书馆的资源，“例如根据用户的学科和问题提供检索建议，并确保馆藏资源能够通过一些重要的搜索引擎和数据库进行访问和获取”[8]。

（2）规范元数据著录，提高元数据质量。牛津大学图书馆计划将强大的元数据管理系统嵌入到新的发现工具之中;杜克大学图书馆计划通过创建元数据和对目录记录的链接提高馆藏纸电资源的发现与传递[7];乌得勒支大学图书馆则表示将遵循国际元数据标准与条例，使本馆资源容易在网上检索到。

（3） 調整图书馆开放时间和空间。伦敦大学学院图书馆2015—2018年的使命之一便是通过与学校师生一起设计和管理世界一流的、可持续的馆藏空间，促进有效的学习和知识发现[19];伦敦国王学院图书馆将评估、重新配置图书馆书架和存储空间，继续增加物理馆藏;牛津大学等图书馆表示要增加图书馆的开放时间，尤其是周末与节假日的开放，提升馆藏资源的可获取性[17]。

（4） 嵌入服务，开展图书馆营销，提升图书馆影响力和用户馆藏意识。如伦敦大学学院图书馆开展了一项名为Readinglists@UCL的阅读服务，确保学生在任何地方都能轻松获取阅读列表中的资料，并让学术人员在任何需要的时候都可以自由地创建和更新他们的资料列表，同时开展实体与数字两种形式的书展，通过一系列营销活动提升用户对图书馆馆藏和服务的意识[19]。

（5）服务社区，寻求合作伙伴，扩大用户范围。欧美国家的高校图书馆服务范围已经扩展到校外社区，社区公众参与图书馆服务被写入一些高校图书馆的战略规划。北卡罗来纳大学教堂山分校图书馆计划与本州的教育文化组织合作增强本州文化遗产的长期存取，与本州教育者合作支持K-12课程，与本州医疗中心合作提供教育资料、健康领域信息的整合、组织、存取利用，与全球研究机构合作增强特色馆藏的可访问性[16]。

3.5 进一步扩大合作与深化交流

在数字化时代，为满足用户日益多样化的信息需求，开展广泛的合作势在必行。事实上，合作已经成为图书馆界的共识，共建共享已经成为图书馆工作的常态，图书馆合作交流的内容、手段都在不断更新。从合作范围来看，包括校内合作、跨组织合作、跨区域、跨州及国际合作;从合作内容看，包括联合采购、联机编目、公共检索、馆际互借、数据库建设、长期保存与数字化、图书出版、版权管理、元数据、扩大存取、社区卫生健康等;从合作伙伴来讲，不仅包括校内教职工、师生、学院，还有其他图书馆、博物馆、数据服务组织、教育文化组织、出版商、谷歌等外部组织。如北卡罗来纳大学教堂山分校图书馆与出版商合作，保存其机构库中作者的学术出版物，与Odum研究所合作归档和保存其他学会的社会科学数据，与教师合作提升馆藏资源的利用率，与其他学校合作共同促进北卡罗来纳州市民福祉[16];乌得勒支大学图书馆与教师合作提升学生信息素养，与数据存储机构合作管理、描述与利用科研数据，与其他图书馆一起为联合采购的数据库付费，并针对版权、存储、元数据等不同方面选择并发展不同的合作伙伴[8]。

3.6 制定或调整相关政策，适应环境变化

图书馆外部大环境的变化、国家政治经济形势和政策的变化、服务对象及其需求的变化，以及所在学校学科重点等的变化，都会对图书馆资源建设产生影响。因此图书馆需要定期修订相关政策以适应内外部变化，指导资源建设工作。调查发现，不少图书馆将政策修订列入到了战略规划中。如多伦多大学图书馆预备修正其馆藏发展政策适应当前及潜在的研究需求[13];哈佛大学图书馆计划于2016—2021年间制定政策以支持原生数字资源的管理[20];牛津大学图书馆将以一种清晰和一致的方式审查和更新其馆藏许可政策，以确保其数字内容的可访问性和可使用性[17];伦敦大学学院图书馆将进行图书馆管理系统相关标准和政策的预迁移评估，并要调整数字化建设、回溯编目、保存与营销活动相关的政策、战略[19];英属哥伦比亚大学图书馆则准备开发一种新的预算分配模型以优化资源的配置[17]。

4 结语

资源建设作为高校图书馆发展规划中一个重点领域，如何更好地为本校科研目标提供资源与服务支持，是一个亟待思考的话题。本文通过分析世界一流大学图书馆战略规划的相关资源建设使命与愿景，希冀通过参考国外已有的成功经验与有益做法，创新我国高校图书馆资源建设的相关做法。随着学术环境越来越开放，我国高校图书馆将会制定或调整资源建设相关政策以适应时代发展变化，在推动纸电资源长期保存的基础上，强调特色馆藏资源建设的共建共享，进一步扩大与深化合作交流，并努力提升资源的可存取性、可发现性、可访问性和可获取性。

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