面向学科建设的“精益采购”策略研究

徐洁

摘 要 图书馆传统上多以“核心期刊保障数量”为评价标准，对所购电子期刊的利用情况和绩效缺乏分析和研究。当前以大数据为基础的数据科学和数据挖掘技术正为高校文献资源保障提供方法与工具。本文通过大数据分析，分别从订购情况、下载率、引用率入手，对南师大物理学科外文电子期刊的利用情况进行分析，从而探讨“精益采购”策略的可行性。

关键词 学科文献建设 精益采购 大数据分析 文献资源保障

分类号 G251

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.06.005

Abstract Traditionally，the libraries takes “the number of core journals” as the evaluation criterion of subject guarantee， and lacks analysis and research on the utilization and performance of purchased electronic journals. At present， data science and data mining technology based on big data are providing methods and tools for the transition from “quantity” to “quality” of document resources in colleges and universities. Based on the analysis of big data， this paper makes a multi-dimensional analysis of utilization for foreign electronic journals in the physics discipline of Nanjing Normal University. By researching the subscriptions， downloads and citations rate of foreign electronic journals in physics， this paper discusses the feasibility of lean procurement strategy.

KeywordsSubject literature construction. Lean procurement. Big data analysis. Document resources ensure.

0 引言

图书馆是高校的文献信息中心，是为教学和科研提供保障的学术机构。“双一流”的根本是一流学科建设。以此为目标的高校，必然要求其图书馆的资源建设与保障要以助力学科发展为导向。曾经以“生均藏书量”为主要指标的文献保障工作正在越来越多地关注文献资源的质量、师生利用率，以及学科领域覆盖率等[1]。当前以大数据为基础的数据科学和数据挖掘研究正成为高校文献资源保障从“量”到“质”转变的方法与工具。

“精益采购”诞生于企业采购管理的思想，是运用精益思想，以采购成本治理为切入点，通过规范采购行动，实施科学决策和有效控制，以质量、价格、技术和服务为依据，在按需采购物资，杜绝采购中的一切浪费[2]。本文通过对南京师范大学（简称南师大） 物理学科外文电子期刊大数据进行多维度剖析，探讨“精益采购”策略在图书馆文献资源建设中的可行性。

1 数据来源及分析

南师大学物理科学与技术学院创建于1952年，是南师大传统学科之一。在文献保障和发文需求上对外文电子期刊的依赖性较高。由于该学科历史较长，校图书馆外文电子期刊多數根据原订购的纸本期刊加以延续，少数根据新兴学科加以增补。

南师大图书馆自2016年开始设立专门项目，研制大数据分析平台，2017年逐步开始对馆藏电子资源进行绩效评价。此次研究的核心期刊数据及引文数据分别来自WOS平台JCR期刊引证报告与ESI基本科学指标数据库平台。电子期刊下载量来源是数据库提供的COUNT标准报告。

截止到2017年，南师大图书馆共订购了数据库116个，其中与物理外文电子期刊数据库15个，物理学科相关的外文电子期刊共1133种[3]。通过对JCR-Physics4个分区的保障程度分析，发现Q1、Q2、Q3、Q4的保障率分别是85%、86%、75%和70%。JCR-Physics下共有8个子学科，涉及到物理学的各个领域。纵向分析子学科的分区保障率，每一个子学科的保障情况基本平衡，略有差异。最低是PHYSICS， MULTIDISCIPLINARY领域的核心期刊，品种保障率是72%;最高是PHYSICS， NUCLEAR领域的核心期刊，品种保障率是95%[4]。如图1所示。可见通过较长周期的人力、经费的资源建设投入，该学科的保障水平趋于稳定。2015年JCR核心期刊的保障率为77.1%，ESI期刊保障率达到78.8%。2017年JCR核心期刊的保障率稳步上升为79.0 %，ESI期刊保障率达到79.6 %。

通过对南师大物理学科近三年已订购和未订购核心期刊在科研活动中利用情况的横向对比和纵向个体期刊分析，结果显示在图书馆已订购资源中，特别是大宗订购的数据库中，学科期刊利用率较为集中，但同时也存在部分低利用的情况。

2 学科核心期刊总体和个体利用分析

2.1 总体利用分析

2.1.1 核心期刊年度引文数据分析

已订购的外文电子期刊对物理学科核心论文发表起到了较高的支撑作用，ESI的引文来源期刊品种订购率达到87%，引文篇数的订购比率达到97%，JCR的引文来源期刊品种订购率达到86%，引文篇数订购率达到96%[5-6]。学科引文保障率年年上升，如表1所示。

2.2.2 核心期刊分區及分子学科利用横向分析

通过对物理各个子学科的核心期刊进行计量，Q1和Q2区已购期刊利用率占比是所有核心刊的90%以上。Q1区期刊的利用率占比最高，被引用的次数占比是69.5%，下载次数占比是60.8%。其次是Q2被引用的次数占比是24.2%，下载次数占比是31.4%。期刊等级较高的Q1和Q2区域的使用需求明显多于分区等级较低的Q3、Q4区域，详见图2。

2.2 个体利用分析

2.2.1 期刊下载量和引用量的分级汇总

通过下载量和引用量的分级汇总，期刊大多数的利用率来自少数期刊。2017年ESI-Physics学科期刊下载量为65 121次，共计产生在204种期刊上，平均每种期刊被下载319.2次。以“下载量100到499”这一级别为限，下载量高于100次的期刊有89种，占ESI物理学科期刊数的43.6%，这部分期刊下载次数为62 073次，占所有ESI物理学科期刊的95%，详见表2。

2.2.2 未订购的高利用率期刊分析

未订购的期刊无法对下载情况进行准确统计，但通过对比物理学科南师大发文的电子期刊，引用量前十的未订购期刊如表4所示，可知引用总量为131次，占未订购期刊引用总量的85.06%，建议纳入订购的范围。

3 图书馆“精益采购”策略

通过上文对物理学科外文电子期刊采购的数据分析可见，现阶段外文电子期刊保障体系主要是建立在对核心期刊目录保障上。在提高馆藏核心期刊保障时，兼顾各个子学科和JCR各个区域的分布中的平衡，力求在“数量”和“质量”上都达到高水平保障。但这种采购模式，需要充足的经费支持。同时，国外出版社大多采用数据库的销售模式，即捆绑销售和进行大宗贸易，对于图书馆而言，还需要额外付出人力和采购时间，增加了采购成本。而数据库中低利用率电子期刊的数量和占比也应当引起关注。未订购而利用率高的期刊，特别是一些在大型数据库未收录期刊，则容易被忽视。笔者认为，建立图书馆的“精益采购”策略需要包括以下几个方面。

（1） 精益采购首先要遵循读者需求原则。其手段是精益分析需求信息，依据精准计量和文献分析，使用大数据分析工具，建立健全采购体系，使采购工作规范化、制度化，使得订购成本最低化[8]。客观的需求数据需要结合主观数据的调研，对数据库拒绝访问数据及跨学科资源需求数据进行统计分析，及时对学科文献保障体系进行优化和完善，同时为建立多维度馆藏评价机制提供依据。

（2） 精益采购策略需要图书馆对已订和未订文献资源进行绩效评估，建立可兼顾稳定馆藏结构和用户动态需求的文献资源体系[9]。以公正、公开的原则，营造良性竞争的环境，与优质供应商建立长期、互惠互利的战略伙伴关系，实现渠道稳定和价格稳定。从上文数据分析来看，利用率较高的期刊大多来自如：Elsevier SDOL、AIP（美国物理所期刊）、IOP（英国皇家物理学会）、APS（美国物理学会）、ACS（美国化学学会）等。此类数据库多为大宗销售或打包销售，有的还需要捆绑纸本期刊一起销售，导致价格昂贵及每年价格涨幅较大。对学科需求数据的挖掘，可以全面分析各个数据库对学科的支撑数据，以便于确定更好的议价策略和资源组合方案[10]。

（3） 精益采购策略还需要图书馆界建立与“精益采购”相匹配的馆藏评价机制和财务预决政策。精益采购需要使采购的每一环节、每一过程的成本实现精益化控制的目标[2]，因此需要图书馆内部和外部统一思想，建立健全以满足服务对象需求为基础，兼顾特色馆藏建设的评价机制。在财务政策上需要留给图书馆适当进行调整的空间，对经费的使用周期上适当给予宽松政策，尽量减少为硬性预算而订购或加急采购造成的浪费。

（4） 精益采购策略需要进一步创新服务手段，并与新技术、新平台相结合。例如：与数据库商建立“读者决策驱动”（Patron driven acquisition）采购策略，由读者使用数据驱动文献资源采购行为;建设科研数据共享平台和机构典藏数据库，读者可以自己创建个人典藏库，汇总分散的科学数据，提供学科数据共享与利用平台等;使用更便捷的文献传递平台，使利用率不高的文献资源通过文献传递方式便捷满足读者需要。

4 结语

本文因期刊浏览和检索数据各个数据库统计标准不统一，致使电子期刊检索和浏览的需求没有被体现出来，存在部分期刊价值被低估的情况[11]。为使期刊价值真正的被发现，大数据分析除了需要结合科学背景、学科资源的生命周期及图书馆文献资源等级等因素，在学科发展初期或激增期，还需要与专家访谈或读者调查等方式相结合使用[12]。在互联网和电子资源市场日新月异的今天，资源可以按更小单元进行订购和保存，针对这种情况，图书馆如何建立更有针对性的，更有弹性的精益采购机制，是需要进一步研究的课题。

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