青海省转制科研机构创新绩效研究

陈小焱

关键词：科研机构;转制;绩效评估

基金项目：青海省科技厅软科学计划项目：“落实青海省创新驱动发展战略关键问题研究”（2016-ZJ-609）

中图分类号：G322.23 文献标识码：A

收录日期：2019年3月12日

一、青海省转制科研机构发展现状

为建立现代企业制度，促进技术创新和科研成果产业化，青海省于2008年对部分事业单位科研机构进行企业化改制，真正从体制上解决科技与经济两张皮状况。经过十多年的科技体制改革，科研机构的组织结构和运行机制已发生较大变化。失去财政事业费的转制科研机构，基本走出转制之初职工人心不稳、市场不熟悉、管理经验不足、创新能力不够等较为困难的局面，在激烈的市场竞争中找到了自己的位置，站稳了脚跟，发挥了科技第一生产力的作用。

青海省转制后的科研机构，一方面以企业的运营机制进行市场化经营，通过各种渠道盈利谋求生存发展，自收自支;另一方面建设青海省科技统计数据监测平台、大型仪器共享平台、技术交易平台、科技文献平台等科技基础条件平台，为企业发展提供科技支撑。截至2018年，改制后的科研机构（国资公司行使资产管理职能）中，青海省新能源（集团）公司、省高原机电有限公司两家参股企业保持平稳发展态势，省化工设计研究院有限公司、省水利水电科学研究所有限公司逆势而上，经营目标逐年创新高，省科技信息研究所有限公司、生产力促进中心咨询类服务机构积极开展各类科技中介服务，在全省形成品牌效应。总体上看，科研机构转制基本上解决了科研单位游离于市场之外的局面，企业有了更加广阔的生存发展空间，转制为企业的省属科研机构中，目前已全部实行了股份制改造，创新主体多元化的格局初步形成。

转制后的科研机构，由于长期的科研积累，既具有一般企业不具备的科技信息资源，又具备一般企业必须面向市场盈利的模式，成长为青海省具有独特作用的新型科研机构。此外，转制机构基础条件平台的建设，仍然以政府资金支持为主，也因此，决定了其绩效评估的独特性与必要性。通过对转制科研机构客观全面绩效评估，科研机构可以更好地认识自己，扬长避短，不断深化创新改革，管理部门也能依据评价结果，掌握科研机构发展状况，更高效地配置科技资源，更科学地制定科研政策，提高科研管理水平。

二、创新绩效评价模型

针对目前青海省转制科研机构的实际情况，依据《青海省科研机构创新绩效评价方案》，本文提出一种科研机构创新绩效的评价模型，包括综合绩效考核和评价的指标体系和各项指标，并根据各项指标作用的大小，赋予不同的权重。以此模型分析了青海省2014～2016年转制科研机构的创新绩效，真实反映科研机构发展现状，激发科研机构创新活力。

（一）數据来源。本文选取青海省20家转制科研机构，对其2014～2016年创新绩效、创新条件和创新环境进行了系统分析。

（二）指标体系。科技创新评价模型采用二元结构，一级指标有科研项目、科研产出、经济和社会效益、科技创新条件、科技创新环境等五个，每个一级指标下有若干个二级指标，根据重要程度对每个二级指标赋予不同的权重，通过这些要素指标对科研单位进行分析，综合反映科研院所实际运行状态。（表1）

三、绩效分析

（一）科研资助项目。转制科研机构积极承担国家及省部级科研项目，多渠道争取经费支持。2014～2016年，承担项目150项，争取项目总经费为2.68亿元，平均单个项目资助强度为178.74万元，详见表2。2016年科研机构的项目经费较2014年增长了62.82%。争取项目主要分布在水利资源、信息服务领域。争取项目经费较多的单位分别是：青海省水利水电科技发展有限公司、青海省科学技术信息研究所、青海省环境科学研究设计院。其中青海省科学技术信息研究所近三年争取的项目经费为6，594.94万元，占总额的24.60%，主要是承担了《西北地区省级农村信息服务平台构建与应用》这一国家科技支撑计划项目，资助经费1，017万元。青海省水利水电科技发展有限公司2014年项目经费为1，426万元，2015年为1，042.44万元，2016年达到2，158.23万元，总经费4，626.67万元，主要是横向经费较多，是体制改制成功的典型例子。通过近年来科研机构转企体制机制改革，企业的自我定位发生转变，面向市场化需求，持续提高产品的行业竞争力和影响力，开创了经济效益增长的良好局面，实现了投资主体多元化，走出企业化改制发展的新路子。（表2）

（二）科研产出。2014～2016年，科研机构科研产出总计333项。2016年的科研产出相较于2015年和2014年分别提高了75.58%、57.29%。从图1可以看到，机构拥有的知识产权，国家、地方、行业和企业标准数稳步增加，科技成果略有起伏。出版专著、教材及获得科技奖励对于转制科研机构而言难度较大，每年都是寥寥无几。从图2可见，2016年机构主要科研产出为项目和论文，所占比例均为37%，知识产权占17%，仅有少量科技成果、标准和奖励。2016年此类机构发表在SCI期刊上的论文有2篇，这是很大的进步，突破了前两年零的空白。（图1、图2）

（三）科技创新条件。2014～2016年，科研机构新增科研平台5个，全为省级平台。新增大型仪器入网共享28台，呈现增长态势。新增高层次人才8名，全部为省级优秀人才，其中西宁市蔬菜研究所4人，青海省建筑建材科学研究院2人，青海省环境科学研究设计院1人，青海省科学技术信息研究院1人。新增3个重点领域创新团队。

（四）经济效益。2014～2016年，转制科研机构总收入达到10.44亿元，其中技术收入4.28亿元，占总收入的40.95%。总收入和技术性收入逐年呈递增趋势。2016年总收入和技术收入分别是5.16亿元、2.23亿元，各占3年总收入和技术收入的49.46%、52.05%，同比增长率分别为66.88%、118.59%。2014年技术收入的增长率为18.82%，两年后增长率翻了6.3倍。技术性收入较多的单位分别是青海省建筑建材科学研究院、青海省化工设计研究院和青海省水利水电科学研究所。（图3）

（五）科技创新环境。近年来，转制科研机构提升创新意识，注重科技创新和管理创新，制定激励科技成果产出和转移转化等管理制度，鼓励人才培养，积极开展科普宣传活动，在优化科技创新环境方面成效显著。

四、结论及建议

（一）结论。通过3年对比分析，转制机构总收入和技术收入逐年在不断地增加，在企业化运作方面势头较好，为青海省经济发展注入新的动力。从基础研究方面来看，科研机构承担的项目持续增加，科研产出呈增长态势，显现了机构科研能力的提升。但机构经营模式与提高创新能力存在矛盾，科技创新能力较弱，可持续发展后劲不足，高层次人才的匮乏，直接影响科技成果的转化与应用。

（二）建议

1、找准定位，明确各自的战略定位和主營业务。认真分析发展所面临的省内外形势，抓住核心业务，不仅要生产实物产品，用于机构生存和发展，又要发挥无形的知识、智力、技术相对集聚的优势，主动出击，探索新的技术—商业发展模式，以专利和标准等形成新的核心竞争力，提高技术成果转化率，推动产业结构转型升级。

2、加强骨干人员队伍建设。根据业务发展的需要，建立一支懂技术、懂市场、会管理的人才队伍。培养先进的学科和技术领域的带头人，发挥优秀人才的带头作用，带动机构人才队伍的建设和发展。坚持以人为本，形成人才激励机制，按劳分配，绩效优先，兼顾公平，充分调动科技人员的积极性和创造性。

3、建立适应市场需求的科技管理机制。从建立符合市场规律的现代企业制度入手，在法人治理结构、分配制度、企业管理等方面，建立和完善管理制度。推动新技术、新产品、新品种、新服务的研发，加强科技创新活动与市场导向的结合，形成核心知识产权的自主创新，培育和打造机构的核心竞争力。

主要参考文献：

[1]张伟倩，缪园.组合评价模型在我国国立科研机构绩效评价中的应用[J].科学学与科学技术管理，2008（4）.

[2]青海省科技厅.青海省科研机构创新绩效评价方案[Z].2013.

[3]杨淇蘥，李健.基于模糊综合评价法的贵州省科研机构创新绩效评价指标体系[J].科技情报开发与经济，2011.21（13）.