关于档案学研究选题与项目申报的若干问题

马仁杰

摘 要：档案学研究选题与项目申报对于每一位从事档案学学习、研究的学生或教师而言，都是必须具备的基本功，也是直接影响每一位从事档案学学习、研究的学生或老师进步的关键技能方法。本文主要从我国科研项目的类别出发，结合档案学研究的选题，最后论述如何申报档案学研究项目，包括对档案学申报国家社会科学基金研究项目的相关规定。

关键词：档案学；研究选题；项目申报

中图分类号： C36 文献标识码：A 文章编号：1672-4437（2018）01-0071-04

一、我国科研项目的类别

新中国成立以来，我国科研项目的种类越来越多。总体来看，主要包括以下几大类：

第一类是代表我国最高水平的研究项目，也就是我们平时所说的国家级科研项目，它包括国家自然科学基金研究项目和国家哲学与社会科学基金研究项目。

第二类是省部级研究项目，它包括国家教育部研究项目、其它部委研究项目和各省研究项目。

第三类是省教育厅、科技厅等厅局级研究项目，它包括各省教育厅设立的自然科学基金项目和人文社科基金项目，以及各省科技厅设立的软科学研究项目。

第四类是各个高校以及地、市，甚至部分经济发达的县、区设立的科研项目。其中，各高校设立的研究项目主要是面向本校师生，以培养年轻教师和青年学生科研能力的项目；地、市、县、区设立的项目大多是横向委托研究项目。

二、档案学研究的选题

良好的开头是成功的一半。有了好的题目才能使项目申报有个好的开端。所以说，对从事档案学研究的人员来说，档案学研究的选题极为重要。

笔者认为，针对档案学研究选题，要做到两点：“新”和“深”。“新”指的是档案学研究的选题要具有创新性、新颖性，它包括研究内容新、研究方法新、研究角度新，切忌简单地采取“拿来主义”。“深”指的是题目要有一定的深度，不是表面地总结、概括和揭示现象，而是要透过现象看本质，要有一定的个人独立见解，只要你的见解能够自圆其说，就有一定的学术价值。

那么，档案学研究选题如何做到“新”呢？

首先，需要时时关注党和国家重大路线、方针、政策的调整和社会潮流的不断变化。当然，也可以从其它学科中寻找创新点，比如从与档案学关系密切的图书馆学、情报学、历史学、信息学等学科中寻找灵感、借鉴方法甚至寻找新的研究视角。

作为档案学研究人员，要时刻关注党和国家新出台的方针、政策，并随时关注社会热点。比如，“十八大”以后，以习近平同志为核心的党中央提出“一带一路”倡议，我们由此可以提出很多有关档案学研究方面的选题，如“一带一路”档案信息资源整合、“一带一路”沿线国家档案合作、档案信息资源共享等等。再比如，中央提出京津冀一体化发展战略，我们就可以围绕这一发展战略研究京津冀档案管理联动机制、京津冀档案信息资源集成与共享等选题。还比如，2016年9月国务院发布了《政务信息资源共享管理暂行办法的通知》，该通知中有关信息资源共享管理的规定与档案工作息息相关，我们就可以围绕这一通知研究档案信息资源共享相关课题。再比如，随着科学技术的发展，有学者就提出档案管理在实行 “双套制”的同时，可以考虑逐步实行“单套制”。前不久，中国（上海）自由贸易试验区管理委员会印发《关于加强中国（上海）自由贸易试验区电子文件和电子档案管理的指导意见》。该《意见》要求自贸区各区域管理局积极开展“单套制”管理实践。虽然“单套制”是否可行还没有得到有效论证，但这也是紧跟社会发展潮流的大胆实践，关于这方面的研究还比较少，如果我们选择研究电子文件管理如何实行“单套制”管理，就是一个比较新颖的选题。

除此之外，我们还可以从档案学与其他学科或档案学内部各分支学科之间的交叉地带选择档案学研究课题。如果选题得当，甚至能够填补档案学研究的空白。第二次世界大战以后，不同的学科之间相互渗透、相互交叉、相互融合。表现在档案学研究中，一是为档案学的研究提供了许多新的研究方法，比如系统论的研究方法、信息论的研究方法、控制论的研究方法等。二是为档案学理论体系的发展提供了新的发育点，如档案法学、计量档案学、档案心理学等新兴学科不断涌现。特别是从与档案学关系密切的图书馆学、情报学、历史学、心理学、法学、信息学，甚至政治学中寻找到“切入点”、“结合点”，选定所需要的档案学研究课题。比如，我们可以从档案学与历史学的结合点中，选择对世界档案发展史、中国档案工作发展史、中国档案学史等方面进行研究。

除了上述之外，我们还可以从已有的档案学理论，甚至人们的传统观念中选取档案学研究课题。由于档案学研究对象的复杂性和多元性，加上，随着我国档案工作实践的不断发展变化，部分已有的档案学理论会逐步失去对现实的档案工作实践的指导、规范作用，亟需随着时代的发展和科技的进步对已有的档案学理论进行修正、丰富和完善。当然，我们也可以结合已经变化了的档案工作实践，对已有的档案学理论，甚至人们的传统观念进行反思，并从中选出档案学研究的课题。

不仅如此，我们还可以从档案学学术争鸣中提出或选择档案学研究课题。每一个不同的时期，我国档案学界都会围绕一些热点问题展开激烈的争论、探讨，形成许多新的档案学理论和观点。从档案学学术争鸣中提出或选择档案学研究课题，阐发自己对于某一热点问题的看法，是档案学研究选题的一条有效途径。与此同时，我们还可以围绕档案学创始人或国内外为档案学研究做出重要贡献的档案学学科带头人或档案学家中选择档案学研究课题。特别是，檔案学学科带头人是我国档案学术研究的领军人物，其研究方向往往具有风向标的意义。我们围绕档案学学科带头人的研究方向进行选题，能够直接推动我国档案学理论和档案学科的快速发展。

第二个问题，档案学研究选题如何做到“深”？

要做到档案学研究选题的“深”， 一是要围绕档案学研究的某一主题或关键词大量阅读并思考；二是要靠平时的积累并时刻反思。当然，我们还要注意，随着围绕某一主题或关键词进行大量阅读和思考的同时，要注意选择高水平的学术专著或高水平的学术论文进行阅读，并且在选题时，注意把握题目既不能太大，也不能太小。

我们可以对档案学研究选题范围加以限定，这样就能把研究范围控制好，从而有利于进行深入研究。比如，研究档案利用理论发展问题，我们可以考虑这样限定：档案利用理论的形成及其标志→国内、外二十世纪档案利用理论的发展→新世纪国内、外档案利用理论的发展→“互联网+”时代国内、外档案利用理论的发展。如此层层限定，结合选题的价值与自己的主客观研究条件，直至限定到适合于自己能够取得最佳研究效果的一层为止。

与此同时，我们还要善于积累和分析档案学研究资料。歌德曾经说过：理论是灰色的，生活之树常青。过去已经形成的档案学理论，包括档案学教科书上的一些观点，随着档案工作实践的发展和档案学研究的不断深入，需要对其进行再思考、再认识。这就要求我们平时要注意收集、积累档案学研究的相关资料，并不断反思，认真分析，在前人和他人认识的基础上选出有自己独到见解的档案学研究选题。

三、如何申报档案学研究项目

申报档案学研究项目需要做很多方面的工作。以申报国家社会科学基金项目为例，首先，我们需要了解申报国家社会科学基金项目的流程以及如何做好项目的论证。第二，我们要认真研究当年的《国家社会科学基金项目课题指南》（以下统称《课题指南》），了解项目申报的选题要求、申请人或者申请单位需要具备的条件以及《课题指南》中为了防止一题多报所做的规定等。最后，我们需要仔细研究如何填写《国家社会科学基金项目申请书》。只有做好这些工作，我们才能顺利、有效地进行档案学研究项目的申报。

（一）项目申报与管理的一般流程

1.申报。一般在每年的12月，国家社科规划办会发布第二年的项目申报公告。申报论证时间大约在3个月以内。

2.立项。申报者填好申报书以后，要通过单位的科研管理部门向省社科规划办上报项目申请书，各省社科规划办会将比较优秀的项目申请书向国家社科规划办报送。国家社科规划办收到项目申请书后，会将申请书发送给国家社科基金项目通讯评审专家进行通讯评审，通讯评审通过后还要通过会议评审，会议评审通过后，国家社科规划办一般会在每年的5月底或6月中旬前后公布立项名单，并下达《立项通知书》和《项目回执》。申报项目负责人必须按照批准的项目经费填写《项目回执》，并编制开支预算。

3.年度检查。根据国家社科规划办的规定，国家社会科学基金项目在立项后一年需要填写《国家社会科学基金项目年度检查表》，并按规定上报项目完成情况。

4.项目变更。如果国家社会科学基金项目负责人在研究过程中，有需要变更的事项，比如，调整项目组成员、需要延期完成、更改经费开支计划等，均需填写《国家社会科学基金项目重要事项变更审批表》，并需要认真说明变更的理由，上报学校社科管理部门（一般为学校社科处），再由学校社科管理部门向上级主管部门报送，并得到主管部门审批同意后，方可实行变更。

5.结项。根据国家社科规划办的要求，所有国家社会科学基金项目完成后，项目负责人必须按照相关规定，认真填报《国家社会科学基金项目鉴定结项审批书》，上报主管部门，以便由国家社会科学基金项目主管部门组织结项验收。

（二）项目的论证

项目的论证是项目能否成功申报的关键环节，只有通过了项目论证才能开展以后的研究工作。而论证能不能吸引、说服评委，是国家社会科学基金项目申报成功与否的关键。因此，申报者在进行申报项目论证时，一定要做好6个方面内容的论证工作：选题依据、研究内容、思路方法、创新之处、预期成果、参考文献。

（三）《国家社会科学基金项目课题指南》相关规定

1.《国家社会科学基金项目2017年度课题指南》中对课题的规定

在《国家社会科学基金项目2017年度课题指南》中，课题申报范围涉及23个学科，其中，图书馆·情报与文献学（档案学）学科中关于档案学方面的选题有以下内容：

（1）公共档案管理与政府治理关系研究

（2）私人档案政策研究

（3）综合档案馆电子文件接收策略研究

（4）基于本体的電子文件分类方案研究

（5）数字档案资源整合理论、标准及模式研究

（6）新媒体环境下的网络档案检索系统研究

（7）大数据背景下的档案信息服务发展与创新研究

（8）大数据时代的文件与档案管理新思维研究

（9）大数据视域下档案数据管理理论建构与实践创新研究

（10）移动互联网与档案记忆资源合作开发研究

（11）“互联网+”档案新业态研究

（12）档案网站隐私政策研究

（13）档案信息化建设中的成本-收益研究

（14）数字技术背景下档案保护技术体系整合与创新研究

（15）社交媒体环境下综合档案馆公共服务能力研究

（16）档案文化资源移动信息服务研究

（17）档案文化创意产品开发策略研究

（18）基于社会参与和合作的非物质文化遗产建档保存策略研究

（19）陕甘宁边区红色革命历史文献建档及其数字化保护研究

（20）文化遗产传承视野下西部少数民族口述档案资源建设研究

（21）商会档案开发利用研究

（22）中国档案学术思想史研究

2.《国家社会科学基金项目2017年度课题指南》对申请人和申请单位相关条件的规定

国家社会科学基金项目申报人一般要求具有副高以上（含）职称，否则，要求有两名以上具有正高职称的同行专家书面推荐。特别需要注意的是：凡是申报国家社会科学基金青年项目的，要求项目负责人和项目组成人员年龄均需在35周岁以下，并要求项目组成员、推荐专家亲笔签字确认，否则，视为违规申报。

国家社会科学基金项目申请单位一般要求在相关领域具有较雄厚的学术资源和研究实力，并设有科研管理职能部门（如人文社科处或科研处），而且要求能够提供开展国家社会科学基金项目研究必要的条件和信誉保证。

3.《国家社会科学基金项目2017年度课题指南》为防止一题多报的规定

为了防止一题多报，国家社科规划办限定：

（1）项目负责人一个年度只能申报一个国家社会科学基金项目，且不能作为课题组成员参与其他国家社会科学基金项目的申请；国家社会科学基金项目组成人员一个年度最多参与两个国家社会科学基金项目；在研的国家社会科学基金项目或国家教育部人文社科项目组成员只能参与一个国家社会科学基金项目。

（2）在研的国家社会科学基金项目或国家教育部人文社科基金项目负责人不能申请新的国家社会科学基金项目。

（3）凡在内容上与在研或已结项的各级各类项目有较大关联的申请课题，必须在《国家社会科学基金项目申请书》中认真说明所申请的项目与已承担或完成项目的联系与区别，否则，视为重复申请，不予立项。

（4）凡是以博士学位论文或博士后出站报告为基础申报国家社会科学基金项目的，项目负责人必须在《国家社会科学基金项目申请书》中注明所申报的项目与学位论文（出站报告）的联系与区别，申请鉴定结项时要求提交学位论文（出站报告）原件。

（5）不允许借鉴或使用已经出版的内容基本相同或相似的国家社会科学基金项目研究成果申报新的国家社会科学基金项目。

（6）凡是以国家社会科学基金项目名义发表阶段性成果（如论文、研究报告等）或最终成果（如论文、学术专著、研究报告等）的，不允许同时标注其它基金项目资助字样。