知识产权贸易对企业市场绩效的影响

知识产权贸易对企业市场绩效的影响

方海燕，顾晓燕

(金陵科技学院商学院，江苏南京211169)

摘要：创新型经济逐渐成为推动我国经济发展的新动力，而知识在创新型经济发展过程中变得越来越重要，与此密切相关的知识产权本身也发展成为一种全新的贸易方式——知识产权贸易。在古诺竞争市场结构下，建立一个基于工艺R&D的双寡头动态博弈模型，并讨论知识产权贸易对企业市场绩效的影响。研究表明：企业市场绩效不仅与本国的知识产权保护程度有关，而且与出口国的技术溢出程度以及研发效率有关。

关键词：知识产权贸易； 博弈； 溢出； 企业市场绩效

收稿日期：2015-03-16

基金项目：金陵科技学院博士科研启动基金项目(jit-b-201306)

作者简介：方海燕(1963-)，女，江苏灌云人，教授，博士，主要从事技术创新与博弈论研究。

中图分类号：F746

文献标志码：A

文章编号：1673-131X(2015)01-0017-04

Abstract：Innovation economy has gradually become a main driving force for China’s economy development. Meanwhile, the knowledge has become more and more important in the development progress of innovation economy. Intellectual property right, closely related to this, has developed into a new trade: intellectual property trade. The paper constitutes a model of the duopoly with R&D process under the market structure of Cournot competition. It analyzes the impacts of intellectual property right trade on the market performance of enterprises. Thus, a key finding of the paper is that the market performance of an enterprise is not only relevant to protection degree of domestic intellectual property right but also relevant to the technology spillover level and R&D efficiency of the output country.

The Impacts of the Intellectual Property Trade on the Market Performance of Enterprises

FANG Hai-yan, GU Xiao-yan

(Jinling Institute of Technology, Nanjing 211169, China)

Key words: intellectual property right trade; game; spillover; enterprise market performance

随着世界经济由工业经济进入知识经济时代，知识产权在全球经济及国际贸易中扮演越来越重要的角色[1]。知识产权贸易已经成为与货物贸易、服务贸易同等重要的三大贸易之一。知识产权贸易的进口贸易中，企业可以通过模仿提高自身技术水平，通过消化吸收发达国家企业的技术溢出提高自主创新能力。目前，关于知识产权贸易的研究主要是定性方面的研究。代中强将狭义知识产权贸易界定为专利许可服务贸易、商标许可贸易以及版权贸易。他利用TC 指数对知识产权贸易竞争优势进行了国际比较， 并在竞争优势框架内探讨了我国知识产权贸易的发展[2]。孙露卉从我国当前知识产权贸易的问题出发，基于层次分析法，论述了在知识产权贸易下的创新型国家构建的具体路径[3]。施卫娟利用最新的数据分析了我国知识产权贸易国际竞争力，运用计量经济学软件对我国知识产权贸易国际竞争力的影响因素进行实证分析，运用“钻石模型”系统分析了我国知识产权贸易存在的问题，并提出对策建议[1]。徐成以知识产权贸易促进创新型经济发展的路径为研究核心点，通过研究提出我国知识产权贸易促进创新型经济发展的对策[4]。上述文献主要是从定性方面对知识产权贸易进行研究，本文试图用定量的方法，从微观层面研究知识产权贸易对企业创新能力的影响，建立两阶段双寡头动态博弈模型，研究知识产权贸易如何对企业的创新能力产生影响。

一、基本模型的建立

假设世界上只有两个国家：国家1和国家2。假设对于某一行业国家1只有一个企业，称为企业1，国家2只有一个企业，称为企业2。企业1生产拥有知识产权的贸易产品，在国家1生产产品后出口到国家2。企业2对该贸易产品进行模仿。假设在国家2的市场，两企业形成双寡头市场结构，在该市场结构情况下，本文使用两阶段非合作博弈框架采用逆向归纳法进行讨论。在博弈的第一阶段，企业1决定其R&D投入；在博弈的第二阶段，两企业在国家2市场上进行古诺竞争(即产量竞争)。

假设溢出效应发生在R&D投资成果上，企业以θ(θ∈[0，1])比例无偿地分享另一个企业的R&D投资成果，其中θ为企业技术(研发成果)的溢出系数，这里可以将θ看作知识产权保护的力度。ξ(0<ξ<1)表示企业1进行出口时，其R&D活动产生技术溢出时，除国家2知识产权保护程度以外的因素对技术溢出效应的影响程度。

假设国家2市场的反需求函数为：p=a-(q1+q2)，其中p代表市场价格，a代表整个国家2市场的规模，q1代表在该市场中企业1的产量，q2代表在该市场中企业2的产量。c1与c2分别表示企业1与企业2进行R&D活动以前的原始单位成本(c1>c2)。

二、基本均衡解

在博弈的第一阶段，企业1决定其R&D投入；在博弈的第二阶段，两企业在国家2市场进行古诺竞争(即产量竞争)。

此时企业1的利润函数为

(1)

企业2的利润函数为

π2=[a-(q1+q2)]q2-(c2-θξx)q2

(2)

(3)

(4)

将式(3)代入式(1)得企业1的利润为

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

三、知识产权贸易对企业市场绩效的影响分析

(一)知识产权贸易对企业R&D创新成果的影响

由式(6)知

结论1：国家1将知识产权产品出口到国家2，在国家2的知识产权保护水平一定的情况下，当由于出口贸易等原因形成的技术溢出增大时，企业1的R&D创新成果减少；当技术溢出减小时，企业1的R&D创新成果增大。

类似地有

结论2：国家1将知识产权产品出口到国家2，在企业1的出口技术溢出一定的情况下，国家2的知识产权保护程度越高，企业1的R&D创新成果越高；反之，结论相反。

(二)知识产权贸易对企业2模仿成果的影响

企业2模仿成果为

表1　 f( θ， ξ)的取值

由表1可知：

(2)当0.5≤θ≤1且0.5≤ξ≤1时：

② 当0.9

结论3：国家1将知识产权产品出口到国家2，当国家2知识产权保护水平较高时，企业1的出口技术溢出效应越高，企业2的模仿成果则越好。

结论4：国家1将知识产权产品出口到国家2，在企业1的出口技术溢出水平比较低时，企业2的模仿成果随着出口技术溢出效应的增大而增大。

结论5：国家1将知识产权产品出口到国家2，在企业1的R&D创新效率比较高的情况下，如果国家2的知识产权保护水平较低且企业1的出口技术溢出效应水平较高，那么企业2的模仿成果随着出口技术溢出效应的增大而减少。

同理有

类似讨论可得到结论6至结论8。

结论6：国家1将知识产权产品出口到国家2，当企业1的出口技术溢出效应较低时，国家2的知识产权保护程度越弱，企业2的模仿成果越好；反之，则结论相反。

结论7：国家1将知识产权产品出口到国家2，在企业1的R&D创新效率比较低的情况下，在企业1的出口技术溢出水平比较高时，国家2的知识产权保护越弱，企业2的模仿成果越好。

结论8：国家1将知识产权产品出口到国家2，在企业1的R&D创新效率与出口技术溢出水平均比较高的情况下，国家2的知识产权保护越强，企业2的模仿成果越好。

四、知识产权贸易对企业产量与利润的影响

(一)知识产权贸易对企业1产量与利润的影响

由式(7)可得

结论9：国家1将知识产权产品出口到国家2，由出口贸易产生的技术溢出效应越小，企业1的产量与利润越大；反之，则结论相反。

同理有

结论10：国家1将知识产权产品出口到国家2，国家2的知识产权保护力度越强，企业1的产量与利润越大；反之，则结论相反。

(二)知识产权贸易对企业2产量与利润的影响

由式(8)和(10)可得

结论11：国家1将知识产权产品出口到国家2，企业1的出口技术溢出程度越高，企业2的产量与利润越高；反之，则结论相反。

同理有

结论12：国家1将知识产权产品出口到国家2，当国家2的知识产权保护程度越低，企业2的产量与利润越高；反之，则结论相反。

五、结论

出口企业将知识产权产品出口到进口国家，进口国的企业对其进行模仿。如果控制出口技术溢出效应(除进口国知识产权保护程度以外的因素产生的出口技术溢出)或者进口国加强知识产权保护，则可以激励出口企业的创新投入、鼓励增加出口产品数量以及提高企业利润。

对于进口国企业来说，一方面，出口技术溢出效应越高或者进口国知识产权保护程度越低，进口国的产量与利润越高；而另一方面，在出口企业的R&D效率与出口技术溢出效应均较高时，出口技术溢出效应越低或者进口国知识产权保护程度越强，进口企业的模仿成果反而越好。而加强进口国的知识产权保护程度， 进口国的企业利润会因此下降， 以短期目光来看来是不利的，但是在出口企业的R&D效率与出口技术溢出效应均较高时，使得进口国企业通过模仿获得的技术水平(即模仿成果) 提高。因此，尽管在短期内对进口国的企业是不利的， 但是从长远的技术水平的发展来看还是非常有益的。

参考文献：

[1] 代中强. 比较优势、竞争优势与我国知识产权贸易发展[J].经济理论探讨，2007(2)：60-63

[2] 孙露卉.知识产权贸易与创新国家构建研究[J].科学管理研究，2013(4)：29-32

[3] 施卫娟.我国知识产权贸易国际竞争力分析[D].昆明：云南财经大学，2012

[4] 徐成.知识产权贸易促进创新型经济发展的路径研究[D].南京：南京师范大学，2012

[5] Amir R. Modelling Imperfectly Appropriable R&D via Spillovers[J].International Journal of Industrial O￣r￣g￣a￣n￣i￣z￣a￣t￣i￣o￣n， 2000(7)：1013-1032

[6] Setphen Martin. Spillovers， Appropriability and R&D[J].Journal of Economics， 2002 (1)：1-32

[7] Matsumura T， Matsushima N. Endogenous Cost Differentials between Public and Private Enterprises： A Mixed Duopoly Approach[J]. Economics， 2004(4)：671-688

(责任编辑：刘鑫)