基于云计算的知识产权信息管理的发展

武兰芬

一、知识产权信息管理应用云计算的背景分析

虽然全球经济表现不佳，但是世界各国专利申请在近两年仍呈强劲增长态势。根据世界知识产权组织《2012年世界知识产权指南》报告，2011年全球发明专利申请首次超过200万件。相比前一年，2010年和2011年全球发明专利申请分别增长7.2%和7.8%，商标注册申请分别增长11.8%和13.3%。2011年全球未决专利申请达到480万件，各国知识产权局面临的专利审查负担日益增大。①World Intellectual Property Organization: 2012 World Intellectual Property Indicators, WIPO Press, December 11, 2012, pp.5.专利申请量的迅速增长和未决专利申请的持续增多对专利信息传播、专利审查效率提高和专利审查流程改进等提出了更高的要求和挑战，这些都要求建设更优化的知识产权信息管理体系。知识产权信息管理需要借助于信息技术的强劲支持，知识产权信息管理体系的建设是网络环境下知识产权信息管理技术支撑的主要表现形式。②马海群：《国外知识产权信息管理系统研发现状分析及借鉴价值》，载《电子知识产权》2003年第8期，第 49页。云计算（Cloud Computing）高速并行的计算能力为优化知识产权信息管理提供了新的契机。中国电子学会云计算专家委员会认为，云计算通过整合、管理、调配分布在网络各处的计算资源，并以统一的界面同时向大量用户提供服务。云计算具有低成本、低能耗、易管理、弹性扩展、快速业务部署、按量计费等优势，被IT界视为继个人计算机及互联网变革之后的第三次技术革命。云计算技术通过对知识产权信息资源灵活的整合和动态的配置，可以为知识产权信息化产业带来节省成本和拓展影响辐射范围的全新思路，推进知识产权信息传播利用向资源共享和按需服务的方向发展。

二、国外基于云计算的知识产权信息管理发展现状

为了应对不断增长的知识产权信息处理需求，世界各大知识产权局相继探索和加快云计算在知识产权信息管理方面的应用和扩展，美国专利商标局（United States Patent and Trademark Office, USPTO）和韩国知识产权局（Korean Intellectual Property Office, KIPO）在云计算的应用方面取得了显著成绩。

（一）美国专利商标局的混合云策略

2010年12月9日，美国政府首席信息官维维克•昆德拉发布“改革联邦政府信息技术管理的25条实施计划”，提出实施“云优先策略”（Cloud First Policy），以应对信息技术基础设施增长的需求。2011年2月，美国政府颁布“联邦政府云计算战略”（The Federal Cloud Computing Strategy），确定要在联邦政府内更广泛地应用云计算。美国专利商标局在早期利用VMware、Xen等软件完成服务器的虚拟化，从2008年开始数据中心的虚拟化和增加网络带宽等措施实现IT基础设施的更新，如图1所示。

图1 USPTO数据中心的IT基础设施：从虚拟化到云计算的进程

美国专利商标局从2010年开始研究云计算在知识产权信息管理系统的应用，并试点开发了第一个公有云应用TDRS2.0。2010年6月，美国专利商标局与谷歌达成协议，由谷歌向公众免费发布美国专利商标局大量的专利和商标电子数据。根据该协议，美国专利商标局向谷歌提供现存的大量电子文档以及日、周和双月的更新数据。这些电子文档包括图像和文本格式的专利授权和申请公开说明书、商标注册申请书、专利分类信息、专利和商标转让信息等。该协议使得美国专利商标局可以集中其资源创建数据文件，并依靠外部的公有云将信息传播给众多的用户。③Toby Bennett: Cloud Computing in Government Environments-USPTO Perspective, Patent Information Annual Conference of China, September 11-12, 2012.

2011年美国专利商标局启动两项新的主系统投资：专利端到端（Patents End-to-End, PE2E）和商标新一代（Trademarks Next Generation,TMNG）。这两项投资都是以云兼容的技术堆栈为基础的，前者是基于电子端到端文本的专利申请处理流程，后者是将数据源虚拟化，基于新的业务架构打造新的价值流应用。

1.专利端到端项目

（1）启动专利申请文本项目。包括：将专利申请数据从图像转换成结构化文本；使所有专利公司都可获取目前的6300万页专利权利要求书、说明书和摘要；提供分析工具用于专利权利要求书树形图分析、内容比对、权利要求书术语分析/词组用语分析。

（2）构建共同的专利分类体系。与欧洲专利局一起制定与IPC兼容的专利分类体系即联合专利分类体系（Cooperative Patent Classification,CPC）。

（3）构建专利端到端（PE2E）审查员界面。

（4）构建Text2PTO专利申请人界面（基于在线文本的专利申请）。使专利局可以接受文本格式而非PDF格式的专利申请书；使用新的分析报告工具，进行自动形式审查，查询专利族、连续申请案、权利要求书相关性及其他申请内容。④United States Patent and Trademark Office: Patent End to End (PE2E), http://www.uspto.gov/about/vendor_info/current_acquisitions/pto_industry_day_attachment_A.pdf, last visit date: March 7, 2013.

2.商标新一代项目

（1）认证授权与单点登陆。利用必要的工具管理商标新一代项目的认证、授权和单点登录。

（2）商标档案管理。利用商业工具和云计算技术开发商标档案管理系统。

（3）商标报告和数据集市。为商标新一代项目和原有系统数据储存提供存取层，不仅可以增加报告和数据存取的灵活性，而且能够降低报告定制和数据查看的成本。

（4）网络与商业服务。开发网络与商业服务以支撑17种商标价值流中确定的计算能力并使其自动化。⑤United States Patent and Trademark Office: Trademark Next Generation Fiscal Year 12 Projects Overview, http://www.uspto.gov/about/vendor_info/current_acquisitions/industry_day_attachment_B.pdf, last visit date: March 8, 2013.

在专利端到端项目中，美国专利商标局与专利申请人共同合作，对于专利申请人来说，专利申请流程会变得更加透明。通过改善的专利申请电子化、专利申请流程电子化、无纸化处理和仪表盘监控，专利申请人可以获得专利申请审查流程的全程电子数据支持。商标新一代项目的目标是利用下一代信息技术平台，改善为商标系统用户提供的功能和技术服务。通过创建一个完全电子化的、独立的、可持续的端到端系统来满足商标局工作人员以及系统用户目前和未来的需求。为支持专利端到端和商标新一代的项目投资，美国专利商标局选择实施混合云⑥根据美国国家标准技术研究院对于云计算的定义，云计算有四种部署模式：私有云、社区云、公有云和混合云。私有云是指服务提供商提供云基础设施给单个组织专用。社区云是服务提供商提供云基础设施给具有共同关注点（如任务、准则等）的特定社区用户专用。公有云是服务提供商提供云基础设施给公众公开使用。混合云的云基础设施由私有云、社区云或公有云中两种或两种以上的不同云基础设施组合而成，每种云保持相对独立，但是这些基础设施都共同遵循标准化技术或专有技术，具有数据和应用程序的可移植性（如用云爆发来处理云之间的负载均衡）。途径，使用开放源代码技术将现有数据中心转变为内部的私有云，采用应用编程接口向外部提供混合云。

（二）韩国知识产权局的云桌面系统

为了实现知识产权工作的计算机化管理，韩国知识产权局于1999年开始建设KIPOnet系统，该系统包括44个子系统，如电子申请系统、形式审查系统、实质审查系统、统一检索系统、公报出版系统等。KIPOnet的电子申请系统是世界上第一个基于互联网的申请系统，支持PCT、马德里商标注册申请和国内专利商标申请等。2005年11月起，申请人可以在任何时间任何地点进行网上申请。⑦Yeon Choul-woong: Net-based Application System Takes Patents Global, http://www.koreaittimes.com/story/15943/net-based-applicationsystem-takes-patents-global, last visit date: March 26, 2013.利用KIPOnet系统，申请人还可以即时追踪整个知识产权申请审查流程，如申请的接收、审查的结果、注册情况以及官方公报的出版等。

为了节约办公空间，吸引更优秀的审查员，更好地评估工作绩效，韩国知识产权局通过构建家庭办公系统实现工作模式的创新，在2004年～2006年间相继完成了家庭办公系统的规划、试运行和实施，2012年试运行智能办公系统，2013年又开始实施基于云计算的家庭办公系统，⑧Korean Intellectual Property Office: Establishment of the KIPO-Cloud Enterprise Desktop System, Patent Information Annual Conference of China, September 11-12, 2012.如图2所示。

图2 韩国知识产权局智能化办公模式的发展历程

2012年初，韩国知识产权局开始使用基于云计算的操作系统即云桌面系统（Cloud Desktop System）。云桌面系统利用桌面虚拟化的IT技术，使得只要与云存储（Cloud Drive）相连接的客户端电脑都可以显现KIPO的工作界面。在工作中，韩国知识产权局的审查员通过虚拟桌面登陆KIPOnet系统，完成专利审查相关工作。云桌面系统利用分离互联网与内联网的方式，将审查员的个人数据与工作数据隔离开来，不仅使工作数据不能被下载到客户端电脑上，而且保证了工作数据的安全使用，能够有效防止工作文件的泄露，从而可以保护包括未公开专利文件在内的知识产权信息和资料。在审查员需要搜索使用互联网上的非专利文献时，云桌面系统提供数据传输系统（Data Transmission System）可以实现从本地计算机到虚拟计算机的数据传送。

在云桌面系统建立之前，每个审查员所面对的工作环境都不相同，用户通过同一台计算机访问互联网和内联网，工作数据与个人数据不作区分。在云桌面系统建立之后，每个审查员都能够面对相同的工作环境，工作数据和服务由远程服务器集中管理，审查员通过本地计算机访问互联网和管理个人数据，通过虚拟计算机使用和管理工作数据，如图3所示。从2013年开始，KIPO云桌面系统的使用对象范围扩展到了远程工作人员。

图3 云桌面系统建立前后用户与互网和KIPOnet联系对比

为了加强云桌面系统的安全性和降低黑客攻击的风险，韩国知识产权局在云桌面系统中使用了虚拟专用网络（Virtual Private Network,VPN）和公钥基础设施（Public Dey Infrastructure,PKI），并在云认证系统里引入了“一次性口令”（One Time Password, OTP）。一次性口令系统对于每一次登录都会生成一个密码，可以防止黑客使用已经认证成功的密码。

（三）美韩知识产权信息管理运用云计算的特点分析

在基于云计算的知识产权信息管理建设方面，美国专利商标局的特点是以专利端到端和商标新一代为项目建设主题，采取私有云与公有云结合的混合云策略。韩国知识产权局以KIPOnet系统和云桌面系统的实施为依托，实现申请和审查的即时管理。在运用云计算方面，美国专利商标局和韩国知识产权局的共同点可以归纳如下：

1.充分利用云计算无处不在的服务特性

云计算的重要特征之一是其广泛的网络访问特性，即用户可以借助不同的瘦客户端或胖客户端⑨瘦客户端指的是在客户端-服务器网络体系中的一个基本无需应用程序的计算机终端；胖客户端是在用户机器上安装配置的一个功能丰富的交互式的用户界面，包含一个或多个在用户的PC上运行的应用程序。平台实现对网络的访问，从而使得云计算的服务无处不在。⑩Peter Mell and Timothy Grance: The NIST Definition of Cloud Computing, National Institute of Standards and Technology Special Publication 800-145, September 2011.美国专利商标局依托谷歌的互联网影响力以公有云的形式实现知识产权信息的广泛传播。韩国知识产权局利用KIPOnet系统和云桌面系统，不仅使得专利申请人和商标注册申请人能够进行随时随地的电子申请，而且实现了审查员随时随地的申请审查。

2.实现知识产权申请的电子化和文本化

美国专利商标局和韩国知识产权局都非常重视专利申请和商标注册申请的电子化，在申请审查流程中，申请人可以获得全程的电子数据支持。同时，对于知识产权申请数据要求以结构化、标准化的文本形式呈现。专利申请的电子化、文本化为发明形式审查的自动化提供了良好的支撑条件，不仅加快了专利审查的速度，而且节省了大量的人力资本和管理费用。

三、我国知识产权信息管理应用云计算的对策

随着我国创新型国家建设和知识产权战略实施的不断推进，社会各方已从关注知识产权创造和保护，朝着重视知识产权运用和实现知识产权市场价值转变，这些转变的重要实现途径就是发展和完善知识产权信息服务，满足不同层次的知识产权信息需求，提升知识产权信息化建设水平[11]田力普在2012中国专利信息年会上的致辞，2012年9月11日。。知识产权信息贯穿于知识产权从创造、保护到运用和管理的各个阶段，知识产权信息服务是知识产权服务中最重要的组成部分，知识产权信息尤其是专利信息服务对知识产权主体明确研究方向、提高研发效率，形成并拥有自主知识产权发挥着不可替代的作用。高水平的知识产权信息服务对于我国实现经济发展转型将起到重要的促进和优化作用。

2011年我国国家知识产权局受理来自国内外发明专利申请52.6412万件，超过美国成为全球第一大发明专利申请国，占全球发明专利申请总量的1/4。2012年我国受理国内外发明专利申请超过65万件，相比2011年增长24%。在发明、实用新型、外观设计三种专利申请和商标注册申请方面，我国目前都已经成为全球年申请量最多的国家。我国知识产权数据和信息的快速增长大大增加了知识产权管理部门的信息管理成本，对于IT基础设施的配置和更新提出了更高的要求。我国国家知识产权局将于近期发布“云专利审查解决方案”的测试系统，该系统基于云计算和云服务，充分考虑利用中美欧日韩五国知识产权局（IP5）合作基础项目的成果，使各国专利局专利申请的审查结果可以相互借鉴；在不改变原有审查模式和习惯、不增加审查成本和负担的前提下，让审查员进行更优质高效的审查，提高各国专利局的审查效能。[12]国家知识产权局: 田力普率团出席中美欧日韩第五次五局局长会议，http://www.sipo.gov.cn/yw/2012/201206/t20120608_705262.html,最后访问日期：2013年2月20日。我国利用云计算改进知识产权信息管理体系可以重点从如下几个方面开展。

（一）构建信息交互系统，加快知识产权信息传播

基于云计算的知识产权信息管理系统可以为用户提供即时的知识产权信息资源和数据。通过构建专利申请与审查的即时信息交互系统，使专利申请人或商标注册申请人能够通过网络进行传统的专利检索、分析，而且可以即时查询申请人的专利申请和审查流程、商标注册进展等信息，实现对整个专利申请流程的监控和管理。基于目前网络和信息技术的设备和手段，用户使用的终端也可从单一的计算机界面扩展到包括胖客户端和瘦客户端在内的各种终端设备。

（二）构建云审查系统，提高知识产权申请审查工作效率

在知识产权局内部，构建知识产权云审查系统，工作人员可以随时随地利用“云”中的信息在“端”开展工作，实现信息的利用和上传等。利用云审查系统，审查员完成申请审查和处理知识产权的相关工作不再受时间和地点的限制，可以更快更高效地完成审查工作。审查效率的提高将有助于减少我国未决专利申请的数量，加快专利审查流程，使得专利申请人更快地获得专利授权。针对发明专利的形式审查，云审查系统还需实现对发明专利著录项目的自动化审查，并为专利申请人提出初审结果和修改建议，加快审查流程。

（三）推动全球云专利审查合作体系构建，促进知识产权工作共享

为了应对专利申请量的迅速增长和未决专利申请的持续增多，降低审查负担和高效利用审查资源，中、美、欧、日、韩知识产权局通过开展IP5专利合作、专利审查高速公路等多边或双边项目进行相互之间的专利审查合作和专利审查结果互认，以实现知识产权信息和工作的共享。云计算的重要特征之一是共享性，即众多用户分享资源，充分利用有限的资源。云计算的共享特性为知识产权局实现工作共享提供了一种途径和方式。构建全球云专利审查体系，使不同知识产权局的审查员通过分享和利用“云”中的知识产权信息和审查结果，快速即时实现工作的分享。

结 语

专利信息量的迅速增长，使传统的知识产权信息管理系统已不能满足对数据进行规范管理以及深层次多维度检索和分析的要求，因此亟需建设能够处理海量信息的知识产权信息管理体系。云计算不仅仅是技术的革新，也是一种运营模式的变革，运用在知识产权信息管理方面，可以达到降低信息传播成本、提高专利审查效率、增进知识共享、节约审查资源等的良好效果。美国专利商标局的混合云策略和韩国知识产权局的云桌面系统都在云计算的知识产权信息管理应用方面做出了卓有成效的探索，我国国家知识产权局也在积极开展云专利审查解决方案的构建。云计算作为新一代的信息技术，在知识产权信息管理和应用对知识产权工作方面，对知识产权权利人的申请获得方式、知识产权保护的手段到知识产权信息的利用等，都将产生深刻的影响。