国企招投标与合同管理风险防控探析

张勇

摘 要：在国企工程建设招投标及合同管理领域，风险防控是确保企业稳健运行和持续发展的重要环节。本文探讨了风险防范的关键措施，包括完善内部控制制度、加强项目法人责任制、增强工程监理、制定合理合同条款和开展风险评估与教育培训。强调了制度建设和管理创新在风险防控中的核心作用，并提出了国有企业应持续改进风险管理体系的建议。通过这些措施，国有企业不仅能有效应对招投标和合同管理中的风险，还能在市场中保持竞争力，实现高质量发展。

关键词：国有企业；招投标；合同管理；风险防控

中图分类号：F27     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.10.021

0 引言

国有企业在我国经济建设和发展中占据着核心地位，招投标和合同管理作为其重要的商务活动，不仅关系到资源的有效配置和市场竞争力的提升，更是企业经营管理中的关键环节。然而，招投标和合同管理的风险防控仍是一个充满挑战的领域，特别是在面对长周期、复杂程序和高额投资时，国有企业更需要构建一套科学、系统的风险管理体系。从如何规避合规风险，到如何打造廉洁高效的招标环境，从确保合同的精准履行，到防范潜在的索赔争议，这些都是当前国企在招投标与合同管理中亟待解决的问题。

1 国企招投标风险概述

1.1 国企工程建设招投标过程中的风险类型

在国企工程建设招投标过程中，风险是指在招投标活动中可能遇到的各种不确定性因素，这些因素可能导致项目成本增加、时间延误、质量下降或完全失败。技术风险涉及到工程技术的先进性、适用性和可靠性，如技术方案是否成熟、是否符合项目要求。市场风险主要与市场需求波动、供应商的市场地位变化以及原材料价格波动有关，直接影响投标报价和项目成本。法律风险来自于法律环境的变化或合同条款的不明确，可能导致违约、诉讼或罚款。经济风险则关联到宏观经济条件、汇率变动、融资成本等，它们可能影响项目的经济效益和投资回报。有效识别并管理这些风险点，对于确保国企招投标活动的顺利进行至关重要。

1.2 工程建设招投标中的常见风险原因

在工程建设招投标中，信息不对称是一大风险根源，一般而言招标方无法百分之百了解投标方的真实能力和信誉，而投标方也可能对项目的实际需求和难度存在认知偏差。技术风险常因设计方案的不切实际或技术标准的迅速变化而引起，导致项目难以按期完成或需要额外成本。此外，市场变化快速，如原材料价格波动和劳动力成本上升，都可能影响投标报价的准确性和项目的最终成本。在法律法规层面，合同条款的模糊不清或法律环境的变化，比如新的劳动法政策或环境保护法规，都可能导致额外的合规成本。经济风险也不容忽视，由于预算制定不当或资金链断裂，可能导致项目延期甚至破产。再加上管理风险，如项目管理不善、内部控制不严，以及团队合作不协调等，都可能引致招投标过程中的風险。最后，政策与政治风险，包括国家宏观政策调整和地缘政治的不稳定，也可能影响工程建设项目的推进和成本。通过深入分析这些风险原因，企业能够制定出更为周全的风险防控措施，以保障招投标过程的稳健运行。

1.3 国企工程建设招投标风险的现状和特点

自《招标投标法》及其实施条例颁布以来，我国的招投标制度逐渐完善，为国有企业工程建设的招投标过程提供了坚实的法规支撑。这一制度体系有效规范了招投标行为，保障了公平竞争，提升了采购效率与质量，同时对预防和惩治腐败行为发挥了重要作用。尽管制度建设取得显著成效，国企在招投标活动中仍面临诸多挑战，如项目周期长、流程繁复、投资金额高，加上所涉专业性强，这些特点使得合规和廉政风险尤为突出。招标过程的透明度和公正性直接影响企业的市场信誉，招标结果的公平性则与企业的经济效益紧密相连，这些因素共同决定着国企在激烈市场竞争中的生存和发展，以及在追求高质量发展道路上的稳健前行。加强风险管理，优化招投标流程，是一项常规的管理任务，更是一种战略的选择。

2 国企合同管理风险概述

2.1 国企工程建筑合同管理的作用和风险点

在国有企业的工程建筑项目中，合同管理起着至关重要的作用。它是确保项目顺利实施的基石，是保护企业利益、避免纠纷的关键。施工合同管理着重于细化项目执行阶段的责任与义务，通过明确的工期、成本、质量和安全要求，保障施工按计划进行。工程总承包合同管理则更加全面，涵盖从设计、采购到施工和调试、运行的全过程，它强调项目整体交付的质量和效率。风险点主要包括合同条款可能存在的模糊地带，如责任不明确、付款条款不清晰、质量标准难以量化等问题。此外，合同的履行可能受到外部因素如市场变动、法规改变的影响，使得合同执行过程中出现偏差。在施工和总承包合同管理中，若不能有效识别和控制这些风险点，就可能引发成本超支、工期延误、合同纠纷甚至法律诉讼，对国企的财务稳定和市场声誉产生负面影响。因此，建立和维护一个严密、高效的合同管理系统，对国有企业至关重要。

2.2 施工合同管理的风险分析

施工合同管理中的常见问题这一是合同条款的不明确性，如工作范围、材料规格、工期限制等说明不够详尽，这可能导致后期的执行争议。风险特征表现在责任划分不清，付款条件模糊，以及质量保证和安全标准的执行不到位。其原因通常源于初步谈判时的信息不对称，合同起草时的专业性不足，或是过于依赖于口头协议而非书面明确规定。进一步而言，施工合同管理的风险也与变更管理不善有关。在建筑工程中，设计变更是常态，但如何在合同中妥善安排变更的程序、成本和时间影响，是一大挑战。合同履行过程中的监督和沟通不足也是风险的重要来源。缺乏有效的项目管理和沟通机制会导致合同各方对进度、成本和质量的期望不一致，增加了合同违约和纠纷的可能性。这些问题如果得不到及时识别和处理，将严重影响工程项目的利益相关方，甚至威胁到项目的成功完成。

2.3 工程总承包合同管理的风险分析

工程总承包合同管理中的风险涉及从项目启动到完成的全周期。常见问题包括合同规定的全面性和执行性不足，比如关于项目范围、完成标准、时间框架以及付款条款等方面的描述不够详尽或不够清晰。合同中对未预见情况的处理机制不明确，会导致面对项目变更或延期时引起管理混乱和成本增加。此类风险的原因一般源于承包方对项目全局掌控不足，尤其是在资源调配、子合同管理以及与第三方的协调方面可能存在缺陷。同时，总承包商和甲方之间在期望管理上可能存在差异。这种风险还可能源自法律和规章变化导致的合同条款过时，以及总承包商可能面临的技术和财务能力不匹配问题。因此，总承包合同管理的风险防控需要精细的规划、严格的执行以及灵活的应对策略。

3 如何在国企工程建设招投标与合同管理过程中做好风险防范

3.1 完善制度建设和流程优化

在国有企业的工程建设招投标及合同管理过程中，做好风险防范的首要步骤是完善内部制度建设和优化管理流程。这需要预先建立全面的风险管理框架，包括风险识别、评估、监控和应对机制，确保每一项风险都能被有效管理。在招投标阶段，制度化的风险评估应成为标准流程，所有投标文件都应经过严格的合规性和风险评估审核，确保项目投标的合法性和可行性。在合同管理方面，应当建立起标准化的合同模板和审查程序，确保所有合同文本清晰明确，条款无歧义，风险点被显著标注，且合同的履行有明确的监督责任分配；可以定期对合同执行情况进行评估，及时调整条款以应对市场和法律环境的变化。通过制度建设和流程优化，国企不仅能够防范和减少工程建设项目中的风险，还能够提升项目管理的专业性和效率，为企业高质量发展打下坚实的基础。

3.2 增强项目法人责任制

项目法人应负责整个项目的策划、执行、监控及收尾工作等各个环节。责任必须明确到个人，形成“一岗双责”，既有完成工作任务的责任，也要对工作中可能出现的风险负责。因此，要加强项目法人的能力培养和激励约束机制。一方面，通过专业培训提升项目法人在工程技术、法律法规、项目管理等方面的能力；另一方面，通过建立健全的激励机制鼓励项目法人积极主动地管理风险，同时通过建立风险责任追究制度，确保项目法人对风险管理的重视。构建有效的信息反馈和沟通机制具有现实的意义，项目法人应定期向企业管理层汇报项目进度和风险状态，也要与项目团队保持密切沟通。最后，项目法人应建立和维护与各方利益相关者的良好关系，包括但不限于业主、承包商、供应商及监管机构，这有助于及时发现并解决可能的风险和冲突，促进项目顺利进行。通过强化项目法人责任制，可以确保国企在工程建设招投标及合同管理过程中的风险被有效控制，项目顺利进行。

3.3 强化工程监理和全过程工程咨询

工程监理作为独立于施工方的第三方监督机构，其角色在于确保工程建设的质量、进度和成本符合合同要求。通过设立专业的工程监理团队，可以对施工过程进行全面的监督和管理，预防和发现可能的质量问题、进度滞后或成本超支，并采取相应的措施进行纠正。同时，全过程工程咨询服务为项目提供从前期准备、设计、招投标、施工到维护的全阶段管理咨询，有助于从更宏观的视角发现项目潜在的风险点，提供解决方案，并辅助项目决策。这种服务通过提供全面的项目信息，帮助项目业主或法人作出更合理的決策，减少风险和不确定性。工程监理和全过程工程咨询的结合使用，能够对国企的工程建设项目提供全方位的风险管理和控制，不仅保证了项目质量，也优化了资源的配置，提升了管理效率，是国企防控项目风险的重要策略之一。

3.4 制定科学合理的合同条款

合同条款的明确性和具体性能够大幅减少项目实施过程中的误解和争议，防止因合同不明确带来的风险。科学合理的合同条款应包含项目的详细规划、双方的权利与义务、付款条件、工程变更处理流程、风险分配、违约责任、争议解决机制等内容。合同条款应当以法律法规为基础，兼顾项目的特点和实际需要。通过深入分析项目可能面临的风险，合同应具体说明如何在出现不可预见情况时调整合同条款、分配风险以及如何解决可能的争议。合同还应充分考虑项目的可变因素，包括市场变化、环境因素以及其他可能影响项目执行的因素，当这些变量出现时，合同能够提供明确的指导和处理方法。确保合同条款具有操作性和可执行性，意味着在合同履行过程中的每个环节，当事人都能清晰地知道自己的责任和应对措施。因此，在起草合同时，还需要充分听取法律专家的意见，确保合同的法律效力，并使合同内容适应于实际操作，为风险防控提供有力的法律支持和实务指导。

3.5 开展风险评估与教育培训

风险评估旨在识别项目可能面临的各类风险，如技术风险、市场风险、法律风险、经济风险和政策风险，并对它们进行定量或定性的分析，确定它们对项目的潜在影响。这个过程涉及收集和分析数据，以及使用风险矩阵或相似工具来确定风险的优先级，制定相应的缓解措施。通过定期的教育培训，可以提升员工对于招投标与合同管理流程的认识，强化他们在实际操作中的风险意识。教育培训内容应包括对相关法律法规的解读、合同标准条款的讲解、风险识别和评估技能的提升以及案例分析等。这样不仅能提高员工处理复杂问题的能力，还能建立起全员参与的风险管理文化，在整个组织内部形成一道有效的风险防控防线。

4 总结

国有企业在招投标及合同管理过程中，面临着多维度的风险，应采取有效风险应对措施，保障项目顺利进行和企业利益最大化。制度建设和管理创新在风险防控中起着至关重要的作用。它们不仅为企业提供了规避和应对风险的框架和工具，还为企业的稳健运营和长远发展奠定了基础。国有企业必须不断地完善和创新风险管理体系，采取前瞻性的风险评估和积极的风险管理措施，确保在招投标和合同管理中能够有效应对可能出现的各种风险，持续推进企业高质量发展的战略目标。

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