河北省科技成果评价标准体系构建研究

陈航伟 孙立永

摘 要：科技成果评价是科技活动的指挥棒，对科技事业发展起着至关重要的推动作用。本研究以GB/T 13016-2018《标准体系构建原则和要求》为技术指导，基于科技成果评价标准体系建设的一致性、科学性和可扩展性原则，遵循科技评估国家标准体系总体架构，依据河北省科技成果评价体系建设工作规划、工作需求及工作要点，构建包含基础层、通用层、专用层的河北省科技成果评价标准体系，提出了相关子体系的标准组成，为河北省科技成果评价工作的规范化开展提供基础理论。

关键词：科技成果评价，标准体系，构建

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.011

基金项目：本文为河北省科技智库成果，受“河北省省级科技计划软科学研究专项”（项目编号：225576159D）资助。

Research on the Construction of Evaluation Standards System of Scientifi c and Technological Achievements in Hebei Province

CHEN Hangwei1 SUN Liyong2

〔1. Hebei Institute of Standardization； 2. Hebei Science and Technology Achievements Transformation Promotion Center （Science and Technology Building）〕

Abstract： The evaluation of scientific and technological achievements is the baton of scientific and technological activities and plays a crucial role in promoting the development of scientifi c and technological undertakings. Based on the principles of consistency， scientifi city and extensibility of the construction of the evaluation standards system of scientifi c and technological achievements， following the overall framework of the national standards system for scientific and technological evaluation， and according to the work plan， work needs and key points of the construction of the evaluation system of scientifi c and technological achievements in Hebei province， the paper takes GB/T 13016-2018， Principles and requirements for the construction of the standards system as the technical guidance， and puts forward the evaluation standards system of scientifi c and technological achievements in Hebei province with relevant subsystems， providing the basic theory for the standardization of the evaluation of scientifi c and technological achievements in Hebei province.

Keywords： evaluation of scientifi c and technological achievements， standards system， construction

0 引 言

科技立则民族立，科技强则国家强。近年来，我国政府高度重视科技创新，在科技经费方面的投入与发达国家的差距逐年缩小，但科技产出的效果即投入产出比却难以描述清楚，科技成果评价仍面临“科技成果的评价导向作用和价值发现作用发挥不够，对促进产出高质量成果和激励创新主体、科研人员积极性的效果不充分”“多维度、分类的科技成果评价体系不健全，指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题还不同程度存在”“科技成果评价行业不成熟，评价服务的标准化、规范化水平不高，行业自律和有效监管体系尚未形成”[1]等问题，亟需研究制定科学、系统、精准的评价方法以及统一的实施标准。

为健全完善科技成果评价体系，更好发挥科技成果评价作用，促进科技与经济社会发展更加紧密结合，加快推动科技成果转化为现实生产力，《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）[2]要求：“坚持科学分类、多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特点，科学确定评价标准，开展多层次差别化评价，提高成果评价的标准化、规范化水平，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题”。本文以该文件为指引，提出了基于河北省现状的科技成果评价标准体系，以期为我国各地科技成果評价工作的标准化之路提供有益的思路和方向，为促进科技成果评价工作有效实施提供参考。

1 河北省科技成果评价标准体系构建原则

1.1 一致性原则

河北省科技成果评价标准体系构建应与全国科技评估标准化技术委员会提出的科技评估国家标准体系总体架构协调一致、相互配合，并结合河北省科技成果评价的发展和实际的业务需求展开。

1.2 科学性原则

河北省科技成果评价标准体系构建应以现有国家标准为基础，还要充分考虑先进省市地方标准、团体标准，将其中合理、科学的部分纳入本体系，遵循体系化规则，内容、层次上体现系统性，标准之间尽可能体现出相互依赖、衔接配套关系。

1.3 可扩展性原则

河北省科技成果评价标准体系构建要具有实用价值，适用于当前河北省科技成果评价业务需求，也要对标准体系的扩充进行科学研判，对业务未来发展有所预见，将维护和完善工作都考虑在其中，使本标准体系的框架能够适应新需求、新业态和新模式。

2 河北省科技成果评价标准体系建设内容

2.1 标准体系框架

河北省科技成果评价标准体系以河北省科技成果评价工作对标准化的需求为导向，以 GB/T 13016-2018《标准体系构建原则和要求》[3]为技术指导，基于一致性、科学性及可扩展性原则，遵循国家科技评估标准体系总体架构，结合河北省科技成果评价工作现状，提出了基础层、通用层及专用层共三层的标准体系结构。其中基础层适用于科技成果评价标准化活动的基础性技术标准；通用层适用于支撑科技成果评价活动的管理及开展的技术要素标准；专用层适用于不同主体开展不同领域科技成果评价的专用性需求的标准。三个层次标准相互支撑、相互衔接，奠定了科技成果评价标准化工作的理论基础。河北省科技成果评价标准体系框架如图1所示。

2.2 标准体系组成

（1）基础层标准子体系架构如图2所示，包含了体系标准研制过程中应遵循的原则、术语及活动的通用要素与要求等内容，如标准化工作导则、服务业标准化、科技成果评价术语分类等基础类标准。基础层标准为其他标准的编制提供理论支撑和研究方向，处于科技成果评价标准体系框架的最顶端，统筹规范和支撑科技成果评价标准体系的标准化基础工作，具有广泛的适用性和指导意义。基础层标准子体系包括国家标准33项，行业标准2项，另有2项国家标准处于已立项未实施阶段。

（2）通用层标准是做好科技成果评价工作的通用性技术标准，处于科技成果评价标准体系框架的中间层，衔接标准体系框架的基础层和专用层，其架构如图3所示。按功能和组成分为：组织与管理类、技术与要素类两个标准子体系。

组织与管理类子体系旨在指导科技成果评价机构、科技成果评价人员的科技成果评价活动管理。从“谁来评”的角度构建，基于评价机构、评价从业人员和评价活动管理提出标准化需求，解決评价机构资质标准不明、评价人员缺乏专业性，评价专家领域涵盖范围有限、评价工作不完全独立、评价过程短暂，影响评价深度和全面性等问题。该子体系标准包含国家标准3项，行业标准1项，团体标准4项，列入计划未发布实施的标准3项，待编制标准7项。该类标准现阶段已发布标准以团体标准为主，建议根据实际需要，及时将先进适用的团体标准转化为地方标准、行业标准或国家标准。

技术与要素子体系包括科技成果的评价依据、评价内容、评价信息、评价程序与方法、评价结果等支撑科技成果评价开展的技术要素标准。从“评什么”“怎么评”“怎么用”的角度开始构建，基于评价依据、评价内容、评价信息、评价程序与方法、评价结果等评价要素，提出通用的要求和标准，解决评价材料缺乏科学指导，且可信性缺乏验证、评价范围具有局限性、评价方式较为陈旧、评价对成果转移转化引导作用弱、成果评价并未完全参与到成果转化中等问题。该子体系标准包含国家标准29项，地方标准1项，团体标准7项，列入计划未发布实施的标准2项，待编制标准10项。

（3）专用层标准适用于指导评价机构“评什么”“怎么评”，相关要求应具体化，着重解决评价定量指标不全面、不具体，且无等级对应等问题；是面向不同领域、不同行业科技成果评价的标准化应用需求的专用性技术标准，处于科技成果评价标准体系框架的最底端，具有科技成果领域或行业特点，其架构如图4所示。根据科研活动的不同类型，具体分为基础研究成果、应用研究成果、技术开发和产业化成果、软科学成果四个领域，每一领域的子体系均又可按科技成果所在领域或行业特点展开标准化建设。

随着科学技术的不断进步，科研探索的领域也在不断扩展。科学技术各个领域之间相互渗透融合，进而衍生出细分领域的科技成果。对细分领域科技成果的评价活动包含的标准规范应是配套的、系统全面的，能够约束其产业各个环节。由于行业或领域类别较多不能一一列出，专用层子体系框架中所列行业，并不代表该标准子体系内部仅包含列出的几项行业类别。当前各具体行业或领域的四类科技成果评价标准几乎处于空白状态，因此本部分标准以待研制标准为主，相关机构宜坚持急用先行并紧密结合实际应用的原则，确定标准编制的优先顺序，用标准化的手段促进科技成果评价工作的良性开展。

3 河北省科技成果评价标准体系标准明细

河北省科技成果评价标准体系共120项标准，包含37项基础类标准、18项组织管理类标准、49项技术与要素类标准、16项专用类标准，涵盖了科技成果评价的组织、管理与实施的全部环节。从标准状态统计，本体系包含了现行标准80项，列入标准编制计划在制定阶段暂未实施的标准7项，同时提出了待编制标准33项（见表1）。

4 展望与建议

标准化体系建设是一项长期的系统工程，需要随着科技成果评价工作的向前推进而不断迭代完善，才能保证科技成果评价标准体系文件的科学性与完整性。制定标准体系的目的是指导涉及科技成果评价的相关机构借助标准体系中的相关标准，实现科技成果评价对应环节的标准化。目前科技成果评价标准化工作可借鉴成功案例较少，就科技成果评价标准体系的标准化提出如下建议：

（1）从国内外标准化工作的发展规律来看，每一个行业或领域标准化工作的规范化发展，都离不开成熟的标准化技术机构的推动，科技成果评价行业标准化的发展同样需要一个标准化技术机构来进行归口管理。建议在全国科技评估标准化技术委员会设立的基础上，根据业务细分成立若干分技术委员会，以加强对科技成果评价标准化工作的精细化管理。

（2）随着我国科技体制改革的不断深化，政府部门转变职能、简政放权，科研领域社会团体成为承接科技管理部门部分职能，承担和履行科技服务（评价）行业管理职能的最佳力量，而且所起的作用也越来越明显，如在已经获知的2016-2018年发布的与科技成果评价有关的标准中，几乎全是由该类社团主持制定发布的团体标准。建议社团不断完善科技成果评价机构资质认定的标准，并发挥团体协调作用，组织进行科技成果评价方法、评价理论、评价技术的研究和探索，将较成熟的理论与方法转化为标准，并在行业内推广实施。

（3）科技成果评价机构作为本标准体系最直接的应用者和受益者，建议在科技成果评价活动贯彻体系中有关国家标准、行业标准、地方标准或团体标准，加强资质建设及人员队伍配备，提升本身硬实力，将本机构的先进评价方法和技术转化为标准，从而掌握话语权，占据行业制高点；承接或申报科技成果评价服务标准化的试点工作，在国家政策的指导下，全面开展科技成果评价服务标准化示范应用，在强化自身能力的同时，以点带面推动科技成果评价行业的标准化发展。

（4）在全国范围内推行科技评价标准化，离不开标准化主管部门的支持。各级标准化主管部门应重视科技评价标准化工作，积极配合科技主管部门制定和实施科技评价标准化方针政策，推动在本地科技成果评价分标准化技术委员会的设立，支持科技成果评价有关标准的制修订工作；当发布和实施的各类标准不能支撑工作实际需要时，适时对相关标准进行修订；需要新的标准时，应尽快补充制定并组织实施；促进各类標准的升级，地方标准适用性较强时可以考虑升级为行业标准或国家标准，团体标准和企业标准亦是如此。

参考文献

[1]用好“指挥棒”破除“唯论文”和“SCI至上”—科技部部长王志刚谈《关于完善科技成果评价机制的指导意见》看点.[EB/ OL] http：//www.gov.cn/zhengce/2021-08/03/content_5629241. htm.

[2]国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见[Z].国办发〔2021〕26号.

[3]标准体系构建原则和要求：GB/T 13016-2018[S].

作者简介

陈航伟，本科，正高级工程师，研究方向为质量和标准化。

孙立永，硕士研究生，高级农艺师，研究方向为科技成果评价和转化。

（责任编辑：张佩玉）