区块链技术在电子档案管理中的应用路径研究

摘 要：区块链作为数字技术发展的技术成果，因其便捷、安全被应用于金融、政务、民生等多个领域。区块链技术的完整性、永久性和不可更改性可有效解决电子档案管理过程中关联、回溯等痛点难点问题。文章通过分析区块链的概念与特点，对其参与电子档案管理的可行性进行分析，找到优势所在。通过总结电子档案管理中区块链技术应用现状，引发对区块链技术服务电子档案管理的思考与展望。

关键词：区块链；电子档案；全程管理；协同共享；信息安全

大数据时代，随着云计算等技术的诞生，互联网设备计算、存储、传输能力不断提升，数据规模、种类不断增加，面对庞大数据资源，需要借助大数据手段进行分析利用，挖掘数据背后价值，5G、物联网、区块链等新一代信息技术随之产生。区块链技术作为一种分布式数据库技术，具有去中心化、不可篡改、可追溯等特点[1]，为电子档案管理提供了新的解决方案。

1 区块链与电子档案

1.1 区块链的概念与特点

区块链是大数据环境下计算机技术的新型应用模式，是分布式数据存储、点对点传输、加密算法等技术的聚合。区块链网络没有中心节点，每个节点都具有高度自治的特征，节点间可以自由连接，组成新的安全性极高的连接单元。区块链技术通过全过程数据留痕来保障数据的真实性、可追溯性。同时，因其采用分布式存储，极难被销毁，故而有着便捷、安全等优势，被广泛应用于各行各业的智能合约、物联网、身份验证、社交通信、文件存储等领域。

1.1.1行之有效的安全机制。区块链技术是一种去中心化的分布式数据库技术，将数据存储在多个节点上，而不是集中在一个中心服务器上。这种分布式的数据存储方式使得区块链系统不易遭到攻击。同时，区块链技术还采用密码学技术，将数据进行加密和验证，确保交易的安全和隐私。区块链技术还采用时间戳机制和哈希函数来确保交易的可靠性。每个区块都包含一个时间戳和一个唯一的哈希值，这些值是由前一个区块的哈希值和当前区块的交易信息生成的。如果一个区块被篡改，它的哈希值将改变，这将影响到其后面的所有区块。因此，区块链技术的本质保障其安全性，使得攻击者难以篡改数据或进行其他恶意行为。

1.1.2高效便捷的共识机制。利用区块链技术去中心化特点，若干不相干节点间也能够达成共识，短时间内形成决策。目前，常见的共识机制包括工作量证明（PoW）、权益证明（PoS）和委托权益证明（DPoS）等。工作量证明是最早采用的共识机制，其核心思想是通过计算难题来获得区块的权益。这种机制可以有效地防止恶意节点对系统的攻击。权益证明则是将节点的权益与其产生区块的概率挂钩，从而使得节点需要付出成本才能够攻击系统。而委托权益证明则是在权益证明的基础上增加了代表节点的概念，从而提高了系统的效率和安全性。无论采用何种共识机制，共识机制都是区块链系统的重要组成部分，它可以防止恶意节点对系统的攻击，保证了区块链系统的安全性。

1.1.3实用贴合的核心技术。区块链技术采用多种加密算法，包括哈希函数、公钥密码算法和对称加密算法等来保障交易的安全和隐私。哈希函数是一种将任意长度的数据映射成固定长度的数据的算法，它能够保证交易信息不被篡改。公钥密码算法则是一种基于两个密钥的加密算法。每个节点都拥有一个公钥和一个私钥，可以使用公钥对数据进行加密，只有使用私钥才能解密数据。对称加密算法则是一种基于同一个密钥的加密算法，加密和解密使用同一个密钥。通过采用这些加密算法，区块链技术能够保护交易的隐私和安全，防止数据泄露和篡改。同时，这些加密算法也是保障智能合约安全的重要手段。智能合约是区块链应用中重要的组成部分之一，是一种基于区块链技术的自动执行合约，可以自动执行代码并处理交易。

1.2 区块链技术参与电子档案管理的优势

1.2.1区块链技术是一种革命性的技术，安全性受多方面综合保障。其去中心化的架构，防止了单点故障和受攻击。共识机制确保了节点对于交易的共识，保证了交易的安全和可靠性。加密算法则保障了交易的隐私和安全，防止数据泄露和篡改。智能合约则提高了交易的可靠性和安全性，自动执行合约，从而避免人为疏忽。区块链技术可以将电子档案从形成、归档、管理等各个环节的业务部门连成一个分布式网络，将电子档案所有的操作数据和元数据融合成一个整体，维护电子档案的完整性，解决现有档案系统元数据和电子档案分离的問题[2]。

1.2.2区块链技术更易实现数据溯源共享。传统的电子档案管理中，数据的共享需要通过中心化的服务器进行传输和存储，存在着数据泄露和权限控制等问题。而区块链技术采用去中心化的方式，数据可以在网络中自由传输和共享，同时通过智能合约实现权限控制和数据访问控制，确保数据的安全性和隐私性。区块链技术可以记录数据的所有操作记录，实现数据的可追溯性。在电子档案管理中，数据的溯源可以帮助用户快速查找和定位数据的来源，同时也可以保证数据的真实性和合法性。

2 电子档案管理中区块链技术及应用现状

目前，电子档案的主要来源还是存量档案的数字化，由档案产生部门档案员收集整理归档，再经数字化加工后移交档案保管部门。对于少量原生电子档案，主要通过业务系统与档案管理系统对接实现保管利用，引入区块链技术，能帮助实现电子档案的全生命周期管理。

2.1 区块链技术赋能档案管理系统信息化

区块链技术的核心优势之一是保障信息安全。信息安全是电子档案管理的生命所在。在电子档案收集整理过程中，档案产生机构、保管机构、利用机构作为分布式数据库里的独立节点，均保留一份档案副本，并全程参与档案的形成、维护等。档案是存凭留史的第一手资料，电子档案管理特别要预防电子档案信息被篡改。区块链技术还有利于维护电子档案的完整性。区块链具有可追溯性，能将原数据、过程数据与电子档案本身数据动态结合。在档案信息的存储和管理上，档案数据被写入区块链之中，若需对档案内容进行修改，需其他节点同意并留下修改痕迹，更新后内容同步更新于各节点，极大保障电子档案的安全。在档案信息的授权和访问控制上，通过智能合约实现档案信息的授权和访问控制，可确保只有授权的人员才能访问和修改档案信息。在档案信息的追溯和溯源上，利用区块链的时间戳和哈希算法等技术手段，实现档案信息的追溯和溯源，方便对历史档案信息的查询和审计。在档案信息的共享和交流上，通过区块链上的智能合约和数据交互协议，可实现档案信息的共享和交流，促进不同机构之间的合作和交流。在档案信息的自动化处理和分析上，利用区块链上的智能合约和数据分析技术，实现档案信息的自动化处理和分析，提高档案管理的效率和精度。

2.2 区块链技术赋能电子档案协同共享

区块链技术可以为电子档案的协同共享提供很多帮助。區块链技术可以提供去中心化的存储解决方案，这意味着数据可以被存储在网络中的多个节点上，而不是集中存储在一个中心化的服务器上，可以建立一个去中心化的身份认证系统，使得用户可以安全地验证自己的身份并授权其他用户访问其数据。可以提高数据的可用性和可访问性。当前，数字档案馆（室）建设如火如荼，各地都在争创全国示范数字档案馆、国家级数字档案馆。以区块链技术应用作为创建数字档案馆的抓手，联合业务部门开展电子发票电子化报销、入账、归档试点工作，探索推行电子文件单套制归档模式，规范电子文件管理；建设覆盖辖区内各国家综合档案馆的全区档案信息系统共享平台，推动全区档案查询一网通办，让全区老百姓在家门口就能查到档案；协调建设档案数据共建共享项目，将民生需求重点项目数据接入共享平台，实现数据多跑路，群众少跑腿乃至不跑腿；推动实现“就近查档、异地出证”，让群众查阅开放类档案不再“两头跑”；创新利用服务手段，拓展网络查档、异地查档、跨馆出证等档案利用服务，更好实现科技便民。

2.3 区块链技术赋能电子档案全程管理

电子档案全程管理包括电子档案的创建、存储、检索、传输、销毁等各个环节，是对电子档案全生命周期的管理。确保电子档案的完整性、可靠性和安全性。采用区块链技术，可掌握档案产生各个环节，直接生成原生电子档案可减少纸质档案的存储、数字化加工等成本。随时随地通过网络或其他方式访问档案信息，可方便快捷地获取所需的信息。采用数据加密、权限控制、备份恢复等技术，可确保档案信息的安全性和保密性。如电子档案全程管理的“浦东模式”，就是探索创新政务区块链+在线政务服务电子文件归档管理，打造在线政务服务电子文件智能归集。单套制实现并不容易，但如果电子文件原文件存档不再需要打印，档案里90%以上的原始文件都将是数字化的。

3 区块链技术服务电子档案管理的思考与展望

2023年《数字中国建设整体布局规划》中对数字中国建设进行了顶层设计，我国正加速迈进数字化发展的新阶段。数字化、信息化是大势所趋，未来越来越多档案将被数字化、电子化，且这一趋势会越来越快。

3.1 区块链技术助力档案管理安全升级

当前，各级各类档案馆（室）对电子档案的管理依旧实施“双轨制”，即电子档案与纸质档案一并转移交接，对纸质版档案进行数字化加工，形成电子档案过程花费较大，且非常容易造成损毁或遗失。此外，在对电子档案的日常管理利用中，除授权者外，其他人无法对电子档案安全状态进行有效监管，无法从技术层面杜绝非法篡改、损毁等破坏性操作。引入区块链技术，可以让档案生成部门、保管部门、主管部门等参与到电子档案管理全过程中，提高电子档案安全性、完整性、可靠性[3]。区块链档案管理系统从源头入手，通过统一规范接口、统一操作平台、统一编码规定，完成平台内文档在线产生，经分发整理进一步实现在线归档；通过OCR管理平台将前期已产生的纸质文档电子化；通过集成邮箱系统实现邮箱文件在线归档；通过交工资料平台，实现交工文件线上化，将档案管理向前延伸至档案形成阶段；线上化文件通过电子印控平台保证电子签名、电子签章合法性和真实性，电子化文档进入文档管理平台进行分发、整编后，最终归档至数字档案室，实现档案信息化管理和在线利用。此外，数据通过区块链存证“在线验证”，实现单轨制电子文件全生命周期自动化与智能化管理，在归档过程中建立档案数据间有机联系，实现线上全程可追溯一体化管理，推进前端业务全流程电子化、线上化，加速推进无纸化办公安全升级。

3.2 区块链技术助力档案管理智慧升级

针对当前档案安全管控问题，积极应对电子档案管理面临的挑战，通过区块链真实可信、防篡改、可追溯等技术特性应用，构建统一身份认证配合区块链、电子签名、电子签章、双层PDF等技术手段，全方位提升电子档案安全，进而满足不同业务场景数字档案智能化精准管理需求。同时，基于OCR技术构建一站式档案管理平台，将归档电子文件和流转信息进行整合，形成价值信息知识图谱，实现档案管理从“数据”到“智慧”全面升级。创新软硬一体化应用，实现档案管理全自动化。立足区块链档案管理系统开发和系统集成两大建设模块，完成文控平台优化、身份认证、OCR管理平台、交工资料平台、档案上传平台、档案接口、存证平台&验证平台应用，实现预留智慧项目平台与档案接口服务、预留OA与档案接口服务、OCR平台与档案集成、文控平台集成、交工资料平台集成、区块链平台集成、电子印控平台集成的自动化管理，并与线上电子档案对接匹配，强化一体化管理。依托“单套制”管理模式，实现项目文档在线接收归档和交工资料远程同步录入、在线签署归档等文档智能一体化管理新模式。

3.3 区块链技术应用风险

区块链作为一种新兴技术，行业应用尚不成熟，不可避免地存在乱象和泡沫，统一高效行业标准尚未形成。当前我国区域发展不平衡问题依旧存在，各地推动区块链技术落地条件不一。区块链在档案领域应用模式与应用场景仍处于探索阶段，未来的业务模式仍未可知。人才缺口大，掌握信息技术与档案管理知识的复合型人才仍然不足，上述问题在基础设施较为落后的地区尤其突出，而这类区域恰好是档案工作打通便民利民“最后一公里”的关键所在。区块链技术去中心化的特点，让人产生档案部门作用被削弱的错觉，因此专业档案人员更需要树立主人翁意识，规范指导。

结语

区块链技术在推动档案管理数字化转型、实现高质量发展上有重要意义，档案主管部门、管理部门要牵头开启档案资源信息化建设工作，进一步完善数字档案室系统配置和制度体系，加快推进该系统国家课题申报和行业标准制定。

参考文献

[1]丁诚，刘惠文，邓小鸿.基于区块链的电子病历隐私保护系统设计[J].信息与电脑（理论版），2023，35（01）：89-91.

[2]张倩.区块链技术对高校档案信息管理方式创新的可行性探究[J].档案建设，2017（12）：21-24.

[3]张珊.区块链技术在电子档案管理中的适用性和应用展望[J].档案管理，2017（03）：18-19.

作者简介：杨艳（1985— ），大学学历，广东省核工业地质局二九一大队馆员，研究方向：档案资源建设与管理。