美国高校图书馆科研基金获取支持服务调查及启示

摘要：高校图书馆支持科研人员获取研究基金资助是科研支持服务的一个重要环节。为了更好地支持科研人员获取研究基金，通过网站调研和网络咨询，调查美国高校图书馆相应服务的开展情况。调查发现其服务主要集中在直接提供基金资助、整合基金申请相关资料和参与科研基金申请过程三个方面，具有服务范围广泛、参与程度深入和外部借力充分等特点。我国高校图书馆要注重基金资助支持服务、增强馆员科研辅助能力、充分借助外部资源力量、融入科研支持服务过程，并重视申请者科研实力展示。

关键词：科研基金；科研资助；科研支持；高校图书馆

中图分类号：G258.6 文献标识码：A

DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2023.0057

研究型高校图书馆的研究支持服务要超越传统的资源发现和服务提供，将专业知识和服务整合到科研活动全过程，参与至从研究概念形成到研究成果传播的整个科研生命周期过程，将服务融入整个科研生命周期已成为一些图书馆的优先发展战略［1-2］。科研生命周期中的各項活动离不开各种资源和资金的支持，高校图书馆已经认识到面向科研人员开展研究基金资助获取服务的重要性。   美国Vaughan等认为学术图书馆可以在辅助研究人员学习基金搜索工具、辨别特定的资助机会和寻找可选择的基金资源等方面开展服务［3］。李鑫和郝冬冬构思科研支持服务内容建设框架，认为高校图书馆可以提供科研基金审批机构网站超链接，总结归纳并发布各类基金历年申请指南［4］。秦长江和杜正辉调查美国明尼苏达大学图书馆科研支持服务，分析其资助获取指导服务，包括整理基金申请相关链接，提供基金申请图文教程和辅助撰写资助申请书等［5］。储节旺和孙梅总结国外一流大学图书馆为研究人员提供小额科研启动资金，以及协助获取大额外部筹资机会［6］。

科研资助基金的获取是科研生命周期中的重要一环。与我国高校图书馆相比，美国高校图书馆更为全面深入地嵌入到科研生命周期过程，在科研资助支持服务方面也有更为丰富的实践，故对美国高校图书馆支持科研人员获取研究基金资助情况展开调查分析，探索可借鉴之处。

1 美国高校图书馆科研基金获取支持服务的开展情况

2023年1月，使用检索式“library AND funding”和“library AND grant”在必应搜索引擎（https：//cn.bing.com/）检索，浏览相应的高校图书馆网站，综合考虑服务开展情况、资料丰富程度以及高校排名，最终选定10所美国高校图书馆作为调查对象。通过阅读这些图书馆网站资料，并结合邮件咨询，发现美国高校图书馆的科研基金获取支持服务主要有直接提供基金资助、整合基金申请相关资料和参与科研基金申请过程等三个方面。

1.1 直接提供基金资助

1.1.1 面向科研资助短板

美国高校图书馆的资金资助一方面是面向本校研究人员科研问题的解决。在数据密集型科学环境下，重复利用科研数据越来越普遍，但有的数据不能免费获取，且许多基金资助项目竞争激烈，也不支持科研数据购买。而科研人员在使用科研数据、特藏资料和馆外资源时不可避免地会产生一定的费用，为此，有的图书馆在此方面筹建基金项目，供有需要的人员申请。如，亚利桑那大学图书馆启动“数据资助项目（Data Grant Program）”。该项目优先资助支持数据资源共享且此前未获得该基金的人员，用于订阅付费数据集，可以是商用的，也可以是需付费的经过重新整合打包的公共数据集以及相关科研项目的数据集，包括文本、音频、视频和地理空间的数据［7］。除了“数据资助项目”外，该图书馆还有另外一个资助项目——“数据边疆项目（Digital Borderlands）”，目标是将图书馆的服务合作化地融进数据密集的叙事研究过程，以便生产和传播有关美墨边境的数字人文学术产品。该基金资助范围广泛，可用于支付涉及学术交流、开放存取出版、数据管理监护、数据科学分析、文本和数据挖掘、地理信息系统应用和美墨边境特藏档案使用的费用［8］。

1.1.2 面向特藏资源使用

美国高校图书馆直接提供基金资助的另一方面是面向本馆特藏资源的使用。受资助对象不限本校人员，扩展至使用该馆资源的全体社会成员，以促进馆藏的使用和该领域研究的发展。普林斯顿大学图书馆之友协会从2014年起，每年提供短期的图书馆研究基金资助，促进馆藏的学术使用，向申请使用本馆档案、手稿、珍本书籍和其他稀有独特馆藏资源的研究人员，支付前往普林斯顿的交通和居住费用［9］；科罗拉多州立大学图书馆为推动本馆弗里德曼女权主义特藏和水资源特藏文献研究使用，分别设立基金资助项目［10］；密歇根大学图书馆更是提供多种资助机会，以支持来自校内外的研究人员的学术工作。有面向校内的反种族主义数字研究计划、图书馆数据资助计划、学生小额补助金、TOME出版补助金和本科生研究奖等，也有面向全社会开放的亚洲图书馆旅费补助和特别收藏研究奖学金［11］。

高校图书馆提供的资助项目有限，且大多是小额资助，但这种针对特定研究领域特定需求的资金资助，有效地缓解了研究过程的经费问题。

1.2 整合基金申请相关资料

文献资源的收集、提供使用是图书馆的传统业务。各级政府机构和社会组织提供了丰富的科研资助项目，对来源众多的基金资助机构、资助项目、申请要求和申请技巧等资源汇集整理，促进科研人员充分掌握申请信息并学习申请技巧，是高校图书馆科研基金获取支持服务的重要内容，具体如下。

一是对基金发现工具的介绍说明。美国常见的基金数据库或者搜索引擎有：能搜索超过16.6万名资助者950万笔资助信息的基金会在线目录（Foundation Directory Online， FDO）；覆盖多学科能够搜索全球融资机会的Pivot数据库和来自国家、公共、非盈利和私人基金的超过4万个资助机会的SPIN。明尼苏达大学图书馆提供这3个搜索工具的介绍和链接［12］。弗吉尼亚大学图书馆也列出了类似的基金发现工具，包括FDO、Pivot和GrantForward［13］。

二是对资助机构的搜集整理。图书馆为便利科研人员查找、申请和追踪基金发布机构，整理提供网络链接。伦道夫梅肯学院图书馆整理了详细的政府和学会组织的基金机构列表，并按艺术人文、教育、医药健康、政治学、社会科学、科学技术和跨学科分类［14］；北卡罗来纳州立大学图书馆整理来自教育部门、能源部门、环保局、国家艺术基金会、国立卫生研究院和国家科学基金会等26个国家级的，以及北卡罗来纳州政府、社区资源信息系统2个州级别的拨款资助机构列表［15］。

三是对各来源的基金资助规范要求汇总。基金资助对申请书规范、申请者资质、资金使用说明、科研数据共享和成果出版共享等都有一定的规范要求。明尼苏达大学图书馆要求研究人员了解相关资助机构的要求并遵照执行，汇总了美国科学基金会和美国国立卫生研究院关于公开研究成果、管理和共享科研数据、认证研究者统一身份、撰写个人或项目相关专业背景等方面的规范要求［12］。

四是对各种基金申请培训资料的搜集。基金申请培训资料大多源自资金资助机构、专业培训机构和校内外管理组织部门等，也有本校开发的线上培训课程。如密歇根大学图书馆准备了齐全的基金申请培训材料，有涉及科研数据管理和申请提案写作的本校培训材料，并提供申请书范本；有来自校外9个部门的基金申请培训教程；有基金搜索工具数据库使用指南；还有基金申请的视频教程和指导图书［16］。

调查的大多数图书馆通常都汇集以上多种类型资源。比如，密苏里大学图书馆不仅提供基金来源列表、申请书写作指南、基金申请指导图书和基金众筹平台列表等，还汇集校内多个基金管理办公室、申请书写作研讨会、写作学习网站、课程学习资源等的链接资源［17］。

1.3 参与科研基金申请过程

图书馆支持科研人员获取研究资助的服务不仅是资金和信息资源的提供，更为重要的是参与到科研基金获取过程中。美国高校图书馆围绕着科研活动的生命周期和科研基金获取的整个过程，在协助获取基金方面有着多样化的服务实践。

1.3.1 证明科研人员与单位实力

图书馆通过一些系列服务来彰显研究人员的科研能力，比如，编制完整的研究成果清单、确定研究者最佳研究成果、确认所发表的期刊价值、开具研究成果学术影响证明、发现研究成果经济和社会效益價值证据等［18］。不仅证明研究者能力，还证明科研单位能够提供科研项目必要的馆藏、设备和技术支持。如，亚利桑那大学图书馆提供基金资助申请可能需要的图书馆馆藏统计数据，以备不时之需；北卡罗来纳州立大学图书馆创建了强大的适合科研的技术设备和空间，并描述这些设备的技术、协作和支持，概述配备高科技和高素质馆员的关键空间，包括可视化空间、技术孵化器空间、创客空间、游戏实验室、数字媒体编辑制作空间、沉浸式剧院和学习研究共享区，这些资料充实了申请书内容［19］。

1.3.2 参与基金申请材料撰写

美国高校图书馆不仅整理基金申请书撰写的各种培训资料教程，也参与撰写过程，辅助制作符合资助机构所要求提交的各类材料。美国国家科学基金会和美国国立卫生研究院要求申请人提交能体现主要负责人在科研项目中担任特定角色资格的研究者经历画像——Biosketch；北卡罗来纳州立大学图书馆分步指引研究人员完成所需材料的填写，从登录资助机构批准的用于创建研究者经历画像的SciENcv系统，到链接ORCID配置文件，使文件的创建填写导出更为便利［20］

。许多资助机构要求资助申请要有数据管理计划，该计划的辅助撰写便成了许多高校图书馆的一项服务，内容有指导计划创建维护工具的使用，提示研究人员对计划更为全面周到的考虑，动态更新维护数据管理计划等［21］。

1.3.3 协助科研数据管理监护

科研数据管理监护在美国研究型高校图书馆广泛开展。基金资助机构的要求是其产生发展的重要原因，高校图书馆需要辅助科研人员遵照提交的计划内容完成数据管理。比如，针对元数据描述，协助科研人员制定元数据标准，完成元数据标引，准确描述数据资源内容属性，形成清晰的元数据目录结构；针对数据的储存保存和归档，建设本校机构存储库，辅助选择适合的数据存储库，并协助存储，实现数据安全保存，为数据共享做好准备；针对数据再利用，提升数据对象可见性，制定数据营销策略，提供数据策展服务［22］。哈佛大学图书馆贯穿科研数据生命周期过程，除了制定数据管理计划，还充分参与科研数据收集、组织、分析、存储、保护、出版共享和再利用等活动，实现数据可查找、可访问、可互操作和可重用［23］。

1.3.4 辅助科研成果出版传播

基金资助机构对科研成果的产出和公开共享都有一定的要求，研究人员有责任了解相关机构的要求并遵守。美国高校图书馆通过一系列服务提升出版传播效果。比如，查找研究领域相关的期刊，促成在优质期刊上发表成果，推荐适合的开放存取或者会议发布方式，促使研究更容易被发现等。明尼苏达大学图书馆整理政府组织和学会机构的各种基金项目的出版物和数据共享要求，提示研究人员遵照执行并提供咨询服务，提供本校出版机构在内的学术出版机构选择、出版模式选择、出版者和期刊质量评估、出版协议内容制定等方面的咨询帮助，提供开放存取出版路径并提供资金支持，也开展论文、专著、研究数据、教科书和其他学术内容的多途径出版发行［24］。

1.3.5 提供嵌入式个性化咨询服务

个性化咨询服务已经融入科研服务的全过程，当用户需要更多帮助时，可以提交研究咨询请求。密歇根大学图书馆深入开展个性化的专业咨询服务，研究人员可以量身定制咨询服务，除了网络沟通交流，馆员也提供一对一专家会面咨询。研究人员告知馆员研究内容和目标后，图书馆提供以下方面的疑问咨询：使用基金搜索工具为研究人员指出最适合的校内外资助资源；展示设置电子邮件提醒，帮助订阅研究需要的组织机构的最新资助信息；演示如何使用校内资源寻找已经获得所在学科主题资助的人员；联系能够提供过渡资金或能够筹集研究资金的校内部门；提供申请提案写作培训教程［25］。该校的咨询服务已经贯穿于科研支持服务的全过程，这其中就包括能够促使研究人员获得基金资助的各项活动。

2 美国高校图书馆科研基金获取支持服务特点

通过对美国高校图书馆服务的调查，发现美国研究型高校图书馆支持科研人员获取研究资助服务开展较为普遍，有如下特点：

首先，服务范围广泛。服务对象面广，涉及校内教师、专职研究员、教辅人员、研究生和本科生等，也包括使用本馆资源或服务的校外人员。基金来源众多，有国际组织、国家或州政府、各种学会协会、商业组织、企业行业赞助商、公共慈善机构、众筹组织、本校本馆等。服务项目丰富，贯穿研究项目的每个阶段，在寻求合作伙伴、计划研究提案、管理信息和数据、出版发布研究成果、衡量研究影响力和保存归档成果等科研活动生命周期中均有服务的融入。

其次，参与程度深入。主要表现在图书馆对资助机构、科研过程和用户需求有着深入的了解掌握，其服务能找准用户科研活动中的痛点，弥补基金申请短板。面对科研过程中外部数据获取和科研成果出版中的资金困难，图书馆便筹集资金设立相应的专项资助项目。如，美国国家科学基金会和美国国立卫生研究院要求提供主要申请者研究经历画像，图书馆便指导科研简历生成工具的使用，汇聚申请人科研成果，提升影响力。此外，对科研数据的管理监护和对科研成果存储出版也都是在深入分析资助机构要求和用户需求的前提下开展。

再次，外部借力充分。虽然图书馆也提供小额基金资助，但是支持科研人员获取的研究资助基金大多数是来自外部机构。在服务开展过程中，注重与外部各机构协调合作。在资源的整合提供过程，充分挖掘基金资助机构的各种信息和要求、推送各种规范标准要求、推荐使用SciENcv、DMPtool、ORCID等各种辅助工具、应用外部组织的各种培训教程，比如Candid的申请提案写作短期课程和普渡大学在线写作实验室的基金申请教程就被广泛地推广应用。在参与科研基金申请过程更是与科研服务部门、资金管理部门和实验写作中心充分合作。

3 美国高校图书馆科研基金获取支持服务启示

我国高校图书馆对科研人员获取研究资助的支持服务开展还较少，以上调查给我们带来如下启示：

3.1 注重基金资助支持服务

高校图书馆的创新转型始终围绕着学校教学科研目标。获取基金资助并实现资助机构所规定的要求是科研活动生命周期重要的一环，美国高校图书馆基金资助支持服务的发展反映了其对科研支持服务的重视，我国高校图书馆需要重视科研支持服务，构建面向科研生命周期的服务体系，在科研支持环节中发展基金申请支持服务［26］。

高校图书馆的科研基金获取支持服务可以分为以下三层：首先，从整合提供资源开始，精选推荐科研项目数据库，如泛研全球科研项目数据库、Project Gate全球科研项目数据库和CNKI科研项目数据库等；其次，整理国家级、省部级、学会协会以及其他校内外基金项目链接，归纳总结各项目的申请和结项要求。资源整理突出学科专业特色，实现有针对性地推荐。第三，提供基金申请培训。可以充分借助外部培训资源，推送适合各专业的各类型项目基金申请培训课程；邀请专家学者举办围绕基金申请、提升研究实力的讲座研讨等。

3.2 增强馆员科研辅助能力

不管是依靠技术变革还是人文精神推动图书馆的转型发展，需要的都是服务，归根到底是馆员能力［27］。是否能够通过服务提升科研人员获取资助几率，很大程度上取决于馆员能力。辅助科研人员获取基金资助需要馆员熟悉科研过程和基金资助要求，具体来说，需要有科研文献撰写、科学数据管理、专利版权服务、出版发行服务、研究影响提升等方面的能力。美国高校图书馆有相对应于岗位职责的专职馆员，如科学数据馆员、版权馆员和出版馆员等。我国高校图书馆越来越多地开展科研支持服务，但馆员队伍不足，通常由一个馆员承担多方面的任务，也没有按所承担的职责给馆员岗位命名。为了更好地支持科研基金的获取，我们需要将服务深入细化发展，吸收接纳更多的馆员参与服务。这一系列服务价值附加值高，服务方式灵活，难度高于传统业务，需要开设科研支持服务方面的专业知识技能培训，需要建立良好的激励机制，需要建设一支具有胜任力的科研辅助队伍。

3.3 充分借助外部资源力量

高校图书馆是科研支持的重要部门，与校内外机构联合协调才能更好地开展服务。首先，要与校内科研服务部门和资金管理部门在科研人员项目申报、硬件条件建设、数据库使用培训、嵌入式科研支持服务项目开展、研究者学术影响力提升等方面开展合作。其次，要与各类提供科研培训的机构合作，分析科研规范管理组织的要求文件，搜集资助机构的培训材料、共享或购买同行的培训教程，邀请各学科专家学者举办讲座；也可以联合相关部门开设科研项目申请和管理系列课程。再次，要与科研成果出版和开放存取机构开展合作，提升科研人员的成果发表和传播能力，便利于成果的存储、推广、转化。此外，还可以与上级组织部门、企业单位、各级协会学会或公益组织合作，拓宽资金项目来源，或者通过资金筹集，设立小额的图书馆基金资助项目，推动特色馆藏的研究开发。

3.4 融入科研支持服务过程

科研基金的申请虽然是在科研项目开始的初期阶段，但是资助的要求是贯穿于科研活动的始终。美国基金资助机构对科研简历规范、科研数据管理、成果开放存取等方面的要求推动着高校图书馆相应的科研辅助服务的发展。高校图书馆除了整合提供基金申请资源，邀请专家开展培训外，更重要的是要融入科研支持服务过程。比如，资助机构要求撰写国内外研究现状，高校图书馆可以开展科技查新、文献综述和系统评价证据综合服务。可以輔助申请人主动策划和管理学术身份，汇聚整理已有的科研成果，完善馆内文献资源、设备设施和空间资源

等；可以辅助科研成果的出版发行及开放存取，评估和提升成果影响力。随着学术界对成果共享和可重复性要求越来越高，资助机构对科研项目会有更多更高的要求，高校图书馆应该以此为契机发展相应服务。

3.5 重视申请者科研实力展示

研究人员实力以及能够获得的支持条件是基金申请成功的重要因素，高校图书馆可以在展示申请者科研实力方面提供服务。在科研人员研究影响力展示方面，可以开具研究成果收录证明；推广使用开放研究者与贡献者身份识别码ORCID，使研究成果更容易集中；全面搜集整理研究人员的科研成果，提升研究人员科研影响力。在科研资源条件展示方面，许多高校图书馆通过空间改造，创造出配备高科技设备的支持学习、科研和创新的多功能空间，出现了创客空间、沉浸式空间、可视化实验室和数字媒体实验室等，这些硬件条件的建设能有效地推动基金申请。在科研服务保障展示方面，可以概述图书馆服务能够嵌入科研生命周期过程的内容和程度，完善促进科研任务顺利完成的辅助服务，突出优势特色和亮点，作为基金申请的加分項目。

4 结语

美国高校图书馆在支持科研人员获取研究资助方面有着丰富的实践，主要内容有直接提供资金资助、基金申请资源整合和参与资金申请过程。我国研究型高校图书馆在这些方面也有一定的开展，但是不够充分，可以借鉴美国同行的具体实践经验将科研基金获取支持服务融入科研生命周期过程中，助力解决科研过程中的资金短缺问题。

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作者简介：

陈廉芳（1980），男，硕士，福建医科大学图书馆副研究馆员。研究方向：图书馆科研支持服务。

（收稿日期：2023－05－29 责任编辑：马玉娟）

Investigation and Enlightenment on the Support Services for the Research Funding Acquisition in American University Library

Chen Lian－fang

Abstract：It is an important part of research support service for university libraries to support researchers in obtaining research funds. In order to better support researchers in obtaining research funds， the corresponding services of American university libraries are investigated through website survey and network consultation. Its services mainly focus on funding provision， resource integration and auxiliary participation， with a wide range of services， in－depth participation and sufficient external cooperation. Chinese university libraries should pay attention to fund support service， strengthen the ability of librarians to support research， make full use of external resources， integrate into the process of research support service， and attach importance to the demonstration of applicantsresearch strength.

Keywords：Research Fund; Research Funding; Research Support; University Library

基金項目：本文系2020年度福建省中青年教师教育科研课题“高校图书馆科研评价服务研究”（JAS20102）的研究成果之一。