建筑工程招标投标阶段的风险控制策略

李爱芳 陈玉琼

1.柳州市行政审批服务中心；2.柳州市公共资源交易服务中心

建筑工程项目规模较大，周期比较长，风险因素较为突出，尤其是在招标投标阶段。在这一阶段，招标人需认真分析研判建筑工程项目在招标投标过程中可能出现的风险并加以规避、控制和管理，助推建筑工程项目顺利开工建设。本文围绕建筑工程招标投标阶段的风险控制策略展开论述，希望为有关工作人员提供一些参考和建议。

一、建筑工程招标投标阶段的基本内容

在展开建筑工程招标投标工作的风险分析之前，需要了解建筑工程项目招标投标的相关内容。通过对现阶段建筑工程招标投标工作的认知可以发现，其基本内容可以涵盖以下五个方面。

第一，建筑工程项目招标人以自身的需求和利益作为出发点，编制招标文件，提出项目需求，发布招标公告，吸引符合条件的潜在投标人参与竞争。作为建筑工程项目的招标人，以招标投标方式进行发包，可以面向社会为更多的潜在投标人提供公平竞争的机会，促进建筑工程招标投标项目充分竞争，可谓货比三家。

第二，建筑工程项目投标。潜在投标人在了解招标文件内容，包括对投标人资质资格要求、项目建设内容等基础上，通过对自身企业的综合评估，对招标项目做出相应的方案，并给出合理的报价。

第三，建筑工程项目的开标。招标人或招标代理机构在招标文件预先确定的地点公开进行，宣布投标家数、投标单位、投标价格和投标文件的其他主要内容。

第四，建筑工程项目的评标阶段是整个建筑工程招标投标过程非常关键的环节。招标人（招标代理机构）组建的评标委员会成员根据招标文件中的评审方法进行评审，并根据投标单位的得分情况进行排序。这一环节关系到建筑工程项目由哪家公司具体承建。

第五，中标和签订合同。招标人根据评标委员会推荐的中标候选人名单确定中标人，然后发布中标公示，并通过签订合同的形式明确双方的权利和义务。

二、建筑工程招标投标阶段的特征

（一）法律性特征

无论何种行业法律性特征都是必不可少的，任何一项工作都要以法律为依据和准绳，建筑工程项目招标投标阶段的工作亦是如此。现阶段，需遵循法律法规主要有《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《电子招标投标办法》《招标公告和公示信息发布管理办法》《必须招标的工程项目规定》等。在建筑工程项目招标投标阶段，一定要严格按照法律法规要求和行业规范开展工作，从招标文件的编制、招标公告的发布、开标、评标、定标，到最后签订合同，每个环节都必须符合法律法规。

（二）竞争性特征

在建筑工程项目整个招标投标环节体现出较为强烈的是竞争性。招标人通过公共资源交易平台、招标投标公共服务平台等媒介发布招标公告，潜在投标人凭自身的实力来参与竞争，最终达到中标的目的。这样的做法有利于降低建筑工程项目选择成本，遏制违法违规行为，还能够在一定范围内降低腐败行为带来的负面影响。

（三）透明性特征

透明性特征指的是建筑工程招标投标活动需全过程公开透明。整个招标投标过程需全程见证、社会监督、行业监管、数据留痕可追溯，让每一家企业参与建筑工程项目投标“同待遇”，将招标投标活动晒在阳光下。

（四）专业性和不确定性特征

在建筑工程建设方面，专业性是质量安全的保障。通过专业性的招标投标确保建筑工程项目由专业企业承建。不确定性则指是在定标之前，不知道哪家企业中标，并且招标投标的每一个细节之处都有可能会出现多方面的问题和风险。这就意味着招标投标工作其实具有一定的不确定性，这种不确定性会让招标人、投标人都承担着一定的风险。

三、建筑工程招标投标阶段的风险类型分析

（一）预算编制与客观因素的风险

对建筑工程项目来说，从发布招标公告开始一直到签订合同都存在着一定的风险，因此，要对每一个细节和环节展开风险管控。

首先，要注意的是，工程预算文件编制过程中可能会出现的风险。对编制风险的控制是整体造价控制的前提和条件，招标人应当对各种类型预算文件上的支出展开成本核算。招标控制价在招标投标环节乃至整个建设过程起着关键作用，有关工作者要严格审慎的进行计算。

其次，要对整体工程预算的风险评估工作展开科学合理的控制，尤其是对其中的价格变化以及成本波动因素，必须要结合实际情况进行调查，尽最大的努力降低建筑工程项目招标投标可能会存在的风险。除了人为主观因素之外，建筑工程招标投标风险控制很容易受客观环境因素的影响，这些环境的因素统称为风险，并且往往很难控制。如果造价预算工作的执行工作人员自身缺乏专业能力和专业知识，可能会无法结合具体的实际情况，运用准确的计算方式进行招标预算，导致测算结果不准确，甚至结果错误，让招标投标工作出现一定的风险隐患。

再次，如果企业内部在预算审核机制方面存在不足之处或弊端，那么预算审核也是招标投标管理的有效方式。但是对这一方面我国有些企业缺乏正确的认知和思想认识，采用敷衍的态度进行审核，并没有让其发挥应有的价值和作用。

最后，由于市场环境的波动和供给需求的变化，项目设计可能要根据实际进行调整、补充或变更。如果预算编制没有与时俱进，跟上设计的发展要求，很有可能会导致预算成本超过预期支出的情况，影响项目招标投标及后续建设顺利开展。

（二）决策因素导致的风险

除了客观因素和预算编制造成的问题之外，招标中的决策风险也是不容小觑的。建筑工程招标投标决策过程中，会涉及选择招标方式等诸多工作，建筑工程相关单位可以通过公开招标和邀请招标两种形式开展选标工作。一般而言公开招标是较为常见的一种招标方式，能让众多的企业汇聚一堂，展开公平竞争，优中选优。但是，公开招标具有一定的风险，那就是缺乏对成本的有效管控，同时，还需要耗费一定的工作经历和工作量。相对而言，邀请招标可以有效地把企业筛选在一定的范围内，降低工作量，减轻成本压力。但这种方式也有一定的风险，那就是被邀请的企业并非包含所有的企业，可能会产生优质资源被遗漏的情况，也不利于降低成本、提高建筑工程质量。

一般而言，单价包干和总价包干是承包的两种主要渠道，二者在特点和优势上各有所长。如果选择单价包干能够促进招标人对工程总价的把控，但却容易出现工程变动，影响经济利益的情况；选择总价包干不容易受该变动的影响，相对稳固，但存在一些缺乏资质的企业为了中标伪造资质资格谋取中标的风险。

（三）市场因素导致的风险

目前，我国市场经济发展势头良好，但整体市场状态处在一个转型期，很多小微企业和民营建筑企业如雨后春笋般不断诞生，建筑市场琳琅满目，也可以说是鱼龙混杂，各种类型的企业都想方设法分得一杯羹。在招标投标工作的具体开展过程中，不公平竞争甚至是违法竞争的情况时有发生。我国目前建筑行业诚信体系建设尚不健全，投标人经常弄虚作假，以不诚信或欺诈的行为非法获得投标资格，甚至直接谋取中标。这些不法行为会导致一些真正优质的投标人在建筑工程项目招标投标活动中无法中标，给招标人带来巨大的经济损失，扰乱市场正常竞争秩序，让市场配置资源的功能失灵。

（四）战略风险和技术风险

建筑工程招标和投标的过程中，良好的战略方案对于建筑工程的建设和实施而言具有关键的作用，甚至可以说好的战略方案能够决定建筑企业的未来运行方向。很多企业在发包承包活动中都必须遵循招标投标活动的规则，即他们遵循的就是招标和投标的战略。企业给出招标投标方案，可以对竞标企业的实际情况进行初步地了解。参与不同项目的竞标，企业的实施战略是有一定差异的，招标人的招标情况要根据自身实际情况和竞标整体情况进行综合考量。制定合理有效的招标战略并加以完善和优化，但是，有些企业对招标投标的主题理解相对来说不太正确，这就让企业招标投标中风险因素一直存在。对技术方面的风险则是由于我国建筑行业的不断发展而引起的。人们提高了对建筑物的整体要求，对建筑行业的发展而言这是机遇也是挑战。施工时企业需要用更加环保绿色的材料，并加强技术手段的改进。所谓的技术风险指的是建筑工程招标企业缺乏对施工技术的及时更新，无法做到与时俱进，工程相关项目无法达到有关的施工标准，可能会给有关方面造成一些困扰。

四、建筑工程招标投标阶段的风险控制策略

（一）做好前期准备和风险预测工作

风险预测不仅需要全面科学地对某一风险进行整体涵盖，还要考虑到现存的问题以及未来可能会发生的问题，从而在建筑工程项目进行招标投标工作之前对预测到的风险进行规避。在前期阶段进行风险预测，能提高建筑工程项目招标投标的管理者解决问题的能力，有利于加速项目落地建设，有利于提高工程质量。在建筑工程项目招标投标开始之前，需要对风险预测加强认知，展开全面分析和论证，站在宏观的角度对项目实施的可行性进行深度研究。做好可行性研究是风险管控的基础和前提。组织精细化和细节化的可行性研究则需要根据市场环境的变化、国家政策的变化、企业自身的技术能力标准等方面展开多维度的预测，形成较为全面的研究数据和研究报告。在掌握相关数据的基础上，对项目实施的可行性进行预测和决策，确保建筑工程项目方案能科学有效的落实，保证建筑企业的经济效益。

（二）做好合同管理

合同是建筑工程项目招标投标过程中的法定文件，也是项目全面风险管理实施的重要依据，具有极其重要的地位和作用。项目管理者必须具备较为强烈的风险把控意识，在招标合同的起草过程中认真核对每一条条款，对其风险因素进行研究，多角度的展开全方位的把控。一是，要选择合理的合同计价方式。不同类型的建筑工程项目应根据实际情况以及具体特征，合理的选择计价方式以降低合同履约风险。如果某项工程施工条件相对较为平稳、工期较短、工艺成熟、变化量较小，可选择固定价的合同，以便投标人在竞争中充分对风险因素加强考量；而那些工程可能会有一定变数、工期较长、投入较大的工程，则可以选择可调价合同作为基本的计价方式，根据工程量的变化范围和变化幅度展开单价选取。此外，还要考虑招标投标阶段与建设实施过程存在一定的时间差，建材价格会有所波动，因此，应当在合同中写明存在调价的可能性和风险。二是，在合同的起草时还要注意措辞严谨、表达得当。合同是建筑工程项目建设、双方责任义务明确的依据，措辞的严谨性和法律性能够确保合同的法律效力得到保障，要做到重要的关键性条款语言表述无歧义，便于有关单位后续履约，确保工程质量和进度达标。如果出现合同纠纷，清晰的语言也可以作为索赔的有力工具。三是，加强对合同履行中风险的合理调配。站在风险管理的角度，有关企业和单位需要合理分担建筑工程项目的风险。建筑工程项目招标投标是为了让招标人和中标人实现共赢，对于风险的承担和分配则应根据多角度多因素进行充分的考量。首先，要把控工程的整体实施效益，让各方的工作积极性能够得到有效的激发。项目的参与者要意识到风险是不可能完全避免的，但是，可以提高风险管控的能力。其次，要根据项目的实际特点和各方的权利义务明确违约处罚，明确双方应当承担的风险。通过风险的责任分配有效提升双方主体的责任意识和积极性，更好地落实双方权利和义务。也就是说有关主体既要承担风险也要限制权力，使权利和义务处在相对平衡的机制和状态之中。最后，对合同的风险管理还应当符合国际惯例，也可以以其他的成功条款作为参照，确保双方权责一致，具有公平性和合理性。

（三）加强风险防控机制的建设

建筑工程项目实施是一个循序渐进往前推进的过程，各个环节都可能会存在风险因素，如果不加以把控将会造成不可挽回的损失，因此，要在相对完善的风险控制机制之内进行有效的风险规避。可以从风险预测、风险回避、风险滞留等各个方面健全风险防控机制。建筑工程项目招标单位在项目启动之前，需要对招标代理服务情况进行考虑，从招标代理机构的项目经验、机构实力、专业水平、工作者团队素质等多个方面进行考量，做好优选工作，确保后续招标能够有序地开展，让整体招标工作更加科学规范。招标单位要加强对历史项目数据的采集。通过数据模型的分析和比对，对有关方案进行完善，实现招标工作的整体反思和总结过程，还要根据投标工作的实际情况构建内部审计与审核制度，邀请专业技术人员对技术方案进行评审和测算。如果针对的是商务文件，还要邀请财务部门和法律部门共同参与，识别隐性的和显性的法律问题，从而识别法律风险。在实际的招标投标工作中要实现多层级评审，尤其是对暗标的评审要格外注意。这一部分的方案和内容选择不公开和不显示，为了实现客观公平的审核，评标完成之后需要和自动编码相互匹配，展开综合整理工作，借助先进的手段，建立完整的招标投标系统并科学的贯彻和实施，防止招标投标过程出现以权谋私。

（四）加强信息化服务建设

为了确保建筑工程项目招标投标工作能够顺利开展，控制其风险因素，需要借助先进的信息化管理设备和手段，运用电子招标投标系统并构建相关的制度和流程，让现代信息化技术为建筑领域服务。在信息化服务的建设过程中，可以融合区块链、人工智能等高新技术手段，打造一体化的交易平台，实现招标公告的发布、投标文件的提交、远程评标、投诉异议处理等各项工作全流程在线办理。让招标投标各个环节的工作更加简化，节省时间和资金成本，提高招标投标的工作效率。在交易平台的打造过程中，招标人、投标人不能随意变更招标投标文件，工作人员可以进行在线检索和实时追溯，让平台的资源能够形成共同分享和交流的体系，为有关监管部门和社会公众提供公开透明的信息服务。各方参与主体能够从招标投标过程中精准的获取相关信息，投标人也可以对市场商机加强考量，获取更全面、深入的供应链和供应渠道。此外，信息化服务的打造也有利于监管部门对必要数据的获取实行有效的外部监督。从国家层面来看，需要从顶层设计上加快诚信体系的建设和补缺补漏，尽快完成招标投标领域的实际贯彻和落实。此外，还要加快对专家队伍的打造，运用其专业化的经验对招标文件规定和评审标准进行细化控制，选择最优的中标人。

五、结语

招标投标具有法律性、竞争性和透明性等诸多特征，在建筑工程招标投标阶段进行风险控制非常有必要。招标人风险管理水平的高低直接决定了其能否在价格和工程质量之间找到平衡点，提升企业的经济效益。在进行风险管控时，要从客观因素、决策因素、市场因素等多方面分析研判，做好前期风险预测相关工作，加强对合同的有效管理，加快建设风险防御机制，积极采用信息技术手段，让建筑工程项目招标投标阶段顺利进行。