叙事文语篇的人物回指研究

贺大伟，崔耀琦，葛晓昱

(1.黑龙江大学 研究生学院，黑龙江 哈尔滨 150080；2.安徽财经大学 文学院，安徽 蚌埠 233040；3.吉林化工学院 外语学院，吉林 吉林 132022；4.黑龙江东方学院，黑龙江 哈尔滨 150066)

一、回指的定义

回指(anaphora)是语篇衔接的重要手段，在语言实际应用中广泛使用。语篇回指是从语篇的角度来观察回指现象，或者说是观察回指的语篇特性。可以说，对回指的理解，直接影响读者(听者)对语篇的理解。

回指的定义，历来众说纷纭。韩礼德(1976)在《Cohesion in English》中，将指称分为现场指示的“外指(exophora)”和篇章指示的“内指(endophora)”，并将“内指”进一步分为“回指(anaphora)”和“前指(cataphora)”[1]。Levison(1987)则认为，回指是某个缺少独立所指对象的语言成分，通过跟另一个语言成分的联系，能找到其所指对象[2]。Huang(1994)认为，回指指的是一种两个语言成分之间的关系，对回指对象的解释，在某种程度上取决于对先行词的解释[3]。潘文国(1997)认为，回指作为语篇衔接手段，也叫作替代、重复、省略[4]。佐久間まゆみ(1999)将回指称为「指示·反復·省略表現」[5]。徐赳赳(2003)将回指定义为：某个篇章中两个先后出现的、互指或语义关系紧密的成分之间的关系，第二个成分可能是名词、代词、零形式、动词等等[6]。本文以徐赳赳先生的 “回指”定义为基准，选取报刊媒体公开发表的叙事文作语料，探讨叙事文语篇中的人物回指问题。

二、叙事文语篇的人物回指

回指是生成和理解叙事文语篇的中心要素。叙事文中，人物和段落的关系密切，人物往往能够起到将段落串联起来构建语篇；一个典型话题的次话题角色和相对独立性的性质，可以通过人物以不同的回指形式而体现出来。

(一) 名词回指

叙事文语篇中的名词回指，一般可以分为同形回指、部分同形回指和异形回指三种形式。

1.同形回指

重复使用某一名词指称语，指代相同的对象，例如：

①张永福出生时，重七斤半，谁知越长越瘦弱……

张永福上学后，经常挨打……

张永福跟同学丢沙包时，是捡沙包的……

(语料引自2013.06.13南方周末，文章标题《张永福》，作者任晓雯)

2.部分同形回指

语篇中，如果选用的先行词形式较长，后文回指时常常删减部分词语。例如：

②事情想必大家都知道：8月27日，在昆山一个路口，骑自行车的于海明和驾驶宝马车的刘海龙发生冲突，刘冲回车中拿出砍刀攻击于，结果刀被于反抢过来，刘被刺身亡。

(语料引自2018.9.3 “团结湖参考”微信公众号，文章标题《耍狠的“龙哥”，装睡的自如》，作者张静雯)

3.异形回指

根据表达的需要，回指词采用与先行词形式完全不同的词语来进行指代。异形回指常常使用表示职业、职务、职称、绰号以及家庭关系、社会关系的词进行回指[7]。有时会根据语篇需要，采取突出人物特征、凸显人物关系所使用的的比喻、借代等修辞方式。

③张永福出生时，重七斤半，谁知越长越瘦弱。家里订一份牛奶。丈夫去世后，吴丽妹又从工友那里争取一份。逼着儿子，早一瓶，晚一瓶。儿子不见长胖，身高也平常。

(语料引自2013.06.13南方周末，文章标题《张永福》，作者任晓雯)

④李少云在出租车上踩了3年油门，却发现还是冲不破生活的罩子。

3年前坐上出租车的时候，她刚抱着半岁大的女儿依依离开前夫。那天是妇女节，为了照顾女儿，这位没有太多能力的单亲妈妈只能把自己和孩子一股脑儿塞进车里，在武汉的大街小巷兜兜转转。

(语料引自2018.03.07中国青年报·中青在线，文章标题《出租车上的家》，作者王嘉兴)

⑤蔡艳球红了，这是他生命中的意外事件。

他出生于江西九江一个普通农民家庭，初中文化，长得不帅，不善言辞。这个“85后”没有任何才艺，“唱歌不是一般难听”。

(语料引自2018.03.21中国青年报·中青在线，文章标题《为流浪者流浪》，作者胡宁)

(二) 代词回指

叙事文语篇中，引入的话题人物后，再次提及时，经常使用同指的代词。徐赳赳(2003)认为，人称代词中只有第三人称代词才具有语篇衔接功能，才可以充当回指语。第三人称用于回指时，一般可以从上文找到先行词[8]。例如：

⑥一副墨镜、听着耳机……陈建斌i给人的第一印象——“很潮”。问他i在听什么，他i说就是广播和新闻。

和他i的对话，不能抛出假大空的问题，任何一个没有细节的问题在他i面前说出来就像是个笑话。

(Ø代表零形式，英文字母代表加粗字体的词语，字母相同表示所指相同。以下同)

(语料引自2018.05.11新京报，标题《陈建斌 做演员得到的太多不能再贪得无厌了》，作者周慧晓婉、郭延冰)

但也有少数语篇出现“代词后指(代词前置)”现象。就是说，整个语篇中先出现代词，然后再出现充当先行词的名词。徐赳赳举过这样的例子：

⑦他i倒下了。不是倒在他i眷恋的祖国，而是倒在异国的土地上。

一年前的11月22日下午，南斯拉夫首都贝尔格莱德阴雨霏霏。中国驻南斯拉夫大使政务参赞李文祥i利用这个星期天赶写年终总结。

(语料转引自徐赳赳《现代汉语篇章回指研究》中国社会科学出版社，2003)

这个语篇采用倒叙结构，可以推测出先出现的代词“他”，其指代对象是“李文祥”。这类语篇前指中，名词指称一般都在第一、第二段落中出现，以便进入正常叙述。这类语篇的代词前指，一般视作一种修辞方法，目的是给读者造成念，吸引读者看下去。

(三) 零形回指

叙事文当中，语篇如果只围绕一个中心人物，话题具有较强的延续性时，多采用零形回指。

⑧张永福i跟同学丢沙包时，(Øi)是捡沙包的；打乒乓时，(Øi)是捡球的；跳鞍马时，(Øi)是俯身作“鞍马”的。他很少玩，(Øi)放学回家，(Øi)看连环画，(Øi)或者对着窗外，(Øi)双眼定怏怏。

(语料引自2013.06.13南方周末，文章标题《张永福》，作者任晓雯)

⑨高家i收拾细软，搬到华龙路顾家弄，住进三层阁。逾数月，(Øi)被人找上门，讨欠债，讨工资。(语料引自2016.09.15南方周末，文章标题《高秋妹》，作者任晓雯)

⑩方平iは体重がわずか45キロほどの痩せた老人だが、(Øi)頭の回転はよく、定年後(Øi)は人と麻雀をしたりして楽しんでいた。/方平是一个体重才九十来斤的瘦弱老人，(Øi)脑子却十分好使，(Øi)退休后常和别人打点儿小麻将娱乐娱乐。

(语料引自2018.02.09人民中国，文章标题《圈套》，作者吴模定)

三、叙事文人物回指的先行词识别

叙事文语篇中，如果出现人物较多，这些人物都有可能出现各自的回指形式。当人物反复出现时，话题转换截断了“话题/参与者的延续性”，回指的情况就显得更为复杂，不容易辨别。

(语料引自2018.03.06南方周末，文章标题《悼念红柯》，作者高建群)

这里先用“红柯”引出人物，后面再次提及该人物，依次使用名词回指“一个年轻人”、零形回指“Ø”和代词回指“他”。其后的出场人物“秦巴子”，则使用代词“他”进行了回指。

对于具有一定的阅读能力的母语者来说，这个语篇的人物指称虽然复杂，但是并不存在理解问题。但是对于非母语者，理解起来就存在一定的难度。由此可见，探讨语篇中的回指现象，明确先行词与所指对象之间的参照关系，对于正确理解和运用一门新的语言也具有重要意义。

四、人物回指形式的选择机制

徐赳赳在研究汉语代词回指时，指出人物回指的选择受人物、情节、时间、连词以及结构制约。这种观点有其合理之处，但人物回指是各种语言中普遍存在的，因而其说服力有些不足。相比之下，斯波伯和威尔逊的“关联论”似乎更具有说服力。斯波伯和威尔逊(1986)则把语言交际活动归属为认知活动，从语境效果与认知努力的角度，提出了关联论。关联论指出：“人类认知以追求关联最大化为取向，争取以最小的认知努力获得最大的认知效果[9]”。语篇中的人物回指形式的选择正是取决于“关联性”。零形回指由于它没有任何实在的语言形式，语篇连贯性却是最强，使用时付出的认知努力最小。语篇中零形回指和代词回指的广泛使用，给作者和读者带来的是认知与理解上的便利。而多个人物交替出现的语篇中，由于人物变换频繁或情节复杂，倾向于使用一部分名词回指规避歧义，降低读者的认知努力，强化所指。

五、结 语

叙事文语篇中，人物回指常使用名词回指、代词回指和零形回指三种形式。中心人物明确且话题延续性强时，多使用零形回指或代词回指，从而实现以较小的投入获得较大的认知效果；人物所指变换频繁时，则倾向于使用名词回指，规避歧义，降低认知努力。人物回指形式取决于“关联性”：认知需要付出的努力较小时，多使用零形回指和代词回指；认知时需要付出较大努力时，倾向于采用名词回指。