“双一流”背景下高校科研实力与学科发展态势分析*——以沈阳农业大学为例

刘凤侠 潘香岑 刘婷婷 薛 璇 程 莹

（沈阳农业大学图书馆，辽宁 沈阳 110866）

2015年以来，国家先后出台《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》（简称双一流方案）《“双一流”实施办法》《“双一流”建设高校及建设学科名单》以及《加快“双一流”建设指导意见》，对我国高校及学科建设提出建设目标和顶层设计。“双一流”政策的出台与实施，给国内高校带来了挑战的同时，也带来了机遇，各高校立足自身学科特色，积极投身于“双一流”建设。针对教育部提出的学科动态管理要求，充分利用有影响力的第三方开展评价遴选要求[1]，基于Web of Science（以下简称WOS）、ESI、Incites数据库开展科研评价与学科分析，笔者对沈阳农业大学的科研实力及ESI 学科发展趋势进行多角度统计分析，以期为高校的“双一流”建设提供信息支持。

1 数据来源与分析方法

笔者基于科睿唯安公司的WOS、ESI 和Incites三大数据库，采用ESI与InCites组合模式，统计沈阳农业大学2009-2018年近10年的发文数量、被引次数、进入ESI 前1%学科、ESI 潜力学科及合作区域、合作机构，全方位、多角度展示沈阳农业大学的科研水平及ESI学科发展态势。

2 结果分析

2.1 基于WOS的科研产出分析

高校科研人员发表论文的数量反映出该校的科研生产力[2]。2009—2018年10年时间，WOS 收录沈阳农业大学各类科研论文3173 篇，其中SCI 论文2218篇，SSCI论文21篇，CPCI论文934篇，各年代论文具体数量如图1所示。

图1 沈阳农业大学2009-2018年SCI、SSCI、CPCI及高水平论文统计

从SCI论文数量来看，增长势头明显，特别是近年来，学校注重对师生科研能力的培养，加大科研成果的奖励力度，SCI发文量持续递增；SSCI发文量除2011、2015年有所波动外，基本也处于上升趋势，但由于我校社会学科数量少，导致其发文总量不多；从CPCI 论文数量来看，2012年发文数量最多，此后一路下滑，2018年达到最低值17 篇，这与师生在发文时更倾向发表SCI 论文以及学校对CPCI 论文不再进行奖励有关，导致其论文数量不断下滑；从高水平论文来看，只有9篇高被引论文，占全部论文的0.2%，科研发展力后劲不足，热点论文还没有突破“零”，说明沈阳农业大学科研创新力有待加强。

2.2 ESI学科相关分析

ESI（基本科学指标）是科睿唯安公司推出的衡量科研绩效，跟踪科学发展趋势的评价分析工具，被广泛应用于大学及学科建设[3]。作为目前国际公认的学科评价系统，ESI 已经成为“双一流”建设的重要指标[4]，ESI把WOS收录的12000多种期刊划分到22个学科，并针对这些学科对全球所有高校及科研机构近10-11年的论文数据进行统计的基础上，根据被引频次的高低确定排出位于世界前1%的学科。2018年1月，沈阳农业大学农业科学学科成功入围ESI全球前1%学科，也是唯一入围ESI的学科。

2.2.1 ESI农业科学学科科研实力分析

ESI农业科学学科入围以来一直保持良好发展势头，从论文数量、被引次数到机构排名都处于稳步提升状态（见表1）。

表1 沈阳农业大学农业科学学科科研实力分析

从机构排名数据显示来看，农业科学学科的排名从2018年1月的763名、5月的699名、9月的677名到2019年1月的644名，排名逐步提升。论文数量由2018年初的473篇增至年末的574篇，2019年初达到595篇，增幅达25.7%，被引频次增幅42.6%，充分表明沈阳农业大学农业科学学科的科研实力和学术影响力显著提高，为推进一流农业大学和一流学科建设发挥了引领作用。

2.2.2 ESI农业科学学科论文来源期刊分析

笔者对沈阳农业大学ESI农业科学学科论文的来源期刊进行了统计，结果显示科研人员在131 种期刊上发表文章，占农业科学学科期刊总量的38%，图2仅列出发文数量排名前20的期刊。

图2 ESI农业科学学科发文数量TOP20期刊

由图2可知，发文最多的期刊是JOURNAL OF INTEGRATIVE AGRICULTURE，发文 47 篇排在第一位，被引145 次；其次为SCIENTIA HORTICULTURA，共发文45篇排在第2位，被引272次排在第1位；发文量排在第3 位的期刊为ALLELOPATHY JOURANL，发文 22 篇，被引 59 次；期刊 FOOD CHEMISTRY发文数量14篇排在第8位，但被引140次排在第3位，说明该期刊的学术影响力较高。

2.2.3 ESI农业科学学科合作国家/地区分析

利用Incites 数据库的区域模块，分析沈阳农业大学农业科学学科的国际合作情况，该学科与全球24个国家/地区开展合作，图3仅列出合作论文排名前10位的国家/地区。

图3 ESI农业科学学科合作国家/地区TOP10排名

由图3可见，除中国大陆外，与沈阳农业大学农业科学学科合作排名前五的国家分别为美国、日本、韩国、加拿大及澳大利亚，其中与美国的合作论文为53 篇、被引357 次排在首位；其次是与日本合作论文16篇、被引110次排名第2位；与韩国合作论文12篇、被引84次排名第3位；与加拿大合作论文8篇、被引26 次排名第4 位；与澳大利亚和丹麦合作论文数量均为6 篇，但其影响力超过加拿大。总体来说，沈阳农业大学农业科学学科国际合作论文的数量及影响力还有更大的提升空间。

2.2.4 ESI农业科学学科合作机构分析

图4 ESI农业科学学科合作机构TOP20

如图4数据显示，中国农科院、中国科学院、中国科学院沈阳应用生态研究所、中国农业大学及中国科学院大学与沈阳农业大学农业科学学科合作较多。上述5 个机构合作论文总计218 篇，被引次数1755次，占ESI农业科学学科论文总量的36.7%，占总引文次数的58.7%。在上述20 个合作机构中，有3个国外合作机构，分别为美国的加州大学、普渡大学、韩国忠南大学，合作论文数量29篇，占该学科论文总量的4.8%，被引137 次，占总引文次数的4.5%。由此可见，农业科学学科还应加强与国外机构，特别是与高水平及高影响力机构的交流合作，不断提升农业科学学科的国际影响力。

2.3 ESI潜力学科分析

ESI数据库只能查询进入全球前1%的ESI学科或机构，如果学科或机构没有进入ESI前1%则无法查询[5]。InCites数据库是科睿唯安基于WOS核心合集七大索引、30年来各学科数据建立的科研评价工具，常与ESI 组合进行ESI 潜力学科预测。目前，对ESI 潜力学科的分析预测，采取的主要方法是通过在InCites 数据库中选择与ESI 一样的分类体系、论文年代及文献类型等数据指标，获取论文的被引频次，再与进入该ESI 学科最后一名的被引次数（即ESI学科阈值）进行比较，通常潜力值的计算公式为引用次数／阈值，当比值达到1表示该学科进入ESI前1%学科[6]。需要注意的问题是InCites 数据库中的引用次数包括七大索引的引用，而ESI 的引用只包括SCI、SSCI的引用，所以在计算学科潜力值时要考虑这一因素的影响，这也是很多潜力值超过1 的学科还没有进入ESI的原因，但ESI潜力学科预测基本反映出一个学科的发展态势。

2.3.1 沈阳农业大学ESI潜力学科预测

基于InCites 数据库并参照ESI 学科指标，选取ESI 学科分类体系、文献类型为Article 和Review，论文年代选取2008-2018年，对该校各个学科的发展潜力进行统计分析，结果如图5所示。

图5 沈阳农业大学ESI潜力学科统计分析

由图5可知，农业科学学科已经入围ESI全球前1%学科，植物学与动物学学科与阈值比较接近，也是沈阳农业大学未来最有实力入围ESI 的潜力学科，其余学科距入围ESI学科还有很大的差距，需要学校及相关部门做好长远规划及顶层设计。

2.3.2 植物学与动物学潜力学科论文来源期刊统计

通过统计潜力学科植物学与动物学学科发文的来源期刊可知，沈阳农业大学师生在158 种期刊上发表文章，占该学科期刊总量的20%，图6列出发文数量排名前20的期刊。

图6 植物学与动物学潜力学科发文数量TOP20期刊

由图6可知，期刊FRONTIERS IN PLANT SCIENCE 以发文量40篇排名第1位，被引用113次；期刊PLOS ONE发文27篇排名第2位，被引用193次，在引用上超过了第1名；EUPHYTICA 期刊发文20篇排名第3位，被引145 次；期刊NEW PHYTOLO-GIST 发文 10 篇，但被引 212 次排名第 1 位；期刊JOURNAL OF EXPERIMENTAL BOTANY 发文量仅9篇，但被引138次，排名第4位。上述情况反映出一些期刊虽然发文数量较多，但学术影响力相对不足。

2.3.3 植物学与动物学合作机构统计

植物学与动物学学科合作机构260 个，图7仅列出合作论文数量排名前20 的机构，其中，中国农科院、中国科学院、中国农业大学排名前3 位，合作论文总计151 篇，被引次数1175 次，占该学科论文总量的27.7%，总被引的42.58%，排名前20 的机构中，与国外6个机构开展合作，发文19篇，占发文总量的3%，被引480 次，占总引文次数的17%。说明沈阳农业大学与国内机构合作多，科研成果学术影响力较高，与国外机构开展合作的提升空间很大，这也是该学科未来需要努力的方向。

图7 植物学与动物学合作机构TOP20

2.3.4 植物学与动物学合作国家/地区统计

植物学与动物学学科的合作国家/地区共41个，图8列出合作发文数量排名前10 的国家/地区，除中国大陆外，美国、韩国、日本、德国及加拿大排名前5位，合作论文共82篇，总引用527次。植物学与动物学学科的合作国家/地区与农业科学学科有一定的趋同性，一定程度上反映出我校各学科整体的国际合作情况。

图8 植物学与动物学学科合作国家/地区前10排名

3 结论与建议

通过多维度分析沈阳农业大学近10年科研数据不难看出，该校学术论文数量逐年递增，科研实力不断提升，但与同类高水平农业院校相比，无论在发文数量还是被引频次、篇均被引次数上仍有很大的差距；尽管农业科学学科已成功入围ESI全球前1%学科，但作为唯一入围的优势学科，仅有9篇高被引论文，高水平论文数量占比偏低，并且真正以沈阳农业大学作为第一作者的论文仅有两篇，热门论文还没有实现“零”的突破，表明其科研发展力及科研创新力有待加强；植物学与动物学学科作为最具潜力的ESI学科，虽然有望在2019年实现ESI学科的再次突破，但从学科建设角度来说，22个ESI学科仅有1-2个能够进入ESI学科，其余学科距离ESI学科非常遥远，学科发展、学科建设不平衡问题突显。通过统计ESI农业科学学科及ESI潜力学科的国际合作情况可以看出，沈阳农业大学与少部分高水平国家、机构虽然开展了合作，但合作数量有限、合用成果不多。因此，要实现沈阳农业大学科研实力的快速提升，除了实施培养加引进的人才强校战略、加大学科建设支持及投入力度外，还应做好以下的工作。

3.1 聚焦学校核心竞争力，加强政策引导

虽然沈阳农业大学的科研产出呈现出逐年增长，但与高水平院校相比，增幅过缓。目前，图书馆基于WOS、INCITES 及ESI等数据库，定期开展同类农业院校科研产出及辽宁省高校科研实力的对比分析，为管理决策部门实时了解各高校的科研态势提供参考。同时，聚焦学校师生科研产出，统计分析科研人员发表论文影响力TOP5及各学院发表高水平论文总量及增量排名，利用网络等加强宣传，全面展示师生阶段性科研成果和学术影响力，鼓励先进，鞭策后进，提升学校“双一流”建设的实力。

3.2 加强学科建设的顶层设计

在突出优势学科、挖掘潜力学科的基础上[7]，制定不同学科分层次发展目标，科学谋划学科发展前景。对已入围的ESI 学科不能有任何的松懈，要千方百计保持其稳固的位置。对于ESI 潜力学科，要挖掘新的增长点[8]，制定潜力学科发展规划，加大扶持力度，除应在经费上给予政策倾斜外，还应加强对该学科高端人才的引进与培养，鼓励教师发表高影响力的科研成果，对该学科贡献度较大的个人或团队进行奖励。沈阳农业大学2018年出台了ESI学科及高水平论文奖励政策，对已经入围的ESI 学科及潜力值超过2/3的学科按文章的被引频次进行奖励，对高被引论文及热点论文进行重奖。同时，图书馆对本校入围的ESI学科、ESI潜力学科进行持续跟踪，定期发布其发文数量、被引频次及排名情况，并深入学院开展ESI 学科的相关培训，鼓励教师向ESI学科期刊进行投稿，科学引导其他学科对ESI潜力学科的交叉研究，提升ESI学科的影响力，助力潜力学科早日入围ESI全球前1%行列。

3.3 加强国际间的交流合作

拓宽国际合作的广度与深度，加强与高水平大学、研究机构及科研团队的合作，加大科研人员赴国外访学进修或参加学术会议的支持力度，给科研人员创造学习、研究的空间，拓宽科研视野，注重原创成果，在重视论文数量的基础上更要在提升论文质量上下功夫，产出量多质优的科研成果，提高学校的学术声誉和国际影响力。

3.4 完善科研成果的评价奖励机制

引导科研人员时刻关注领域内的研究前沿及热点，鼓励科研人员开展创新性研究，对高水平的科研成果，如ESI高被引论文、热点论文及研究前沿要加大宣传引领。在职称评定、评优推先等方面给予优先照顾，增加奖励额度，充分调动科研人员的积极性、创造性，产出更多的高水平科研成果。图书馆可依托其丰富的资源对科研成果定期进行总结凝练，编制《SCI 论文收录月报》《SCI 论文收录总量统计》《教师发文影响因子TOP10》等，既是对学校加大内涵建设、产出优秀科研成果的展示、也是助力更多学科进入ESI 的创新举措，更是图书馆基于大数据环境创新服务模式的具体体现。

3.5 提升图书馆学科服务的精准性，助推高校“双一流”建设

学科是高校建设发展的核心，图书馆应围绕学校的学科建设开展深层次的知识服务，利用JCR 数据库编制各学科《一区期刊列表》《影响因子TOP10期刊目录》等，并以QQ、微信等形式推送给相关学院、科研团队，为师生发表高水平论文提供精准的期刊指导，提高师生发表论文的针对性。ESI 作为国际公认的学科评价系统，已经成为衡量学科建设的重要指标，图书馆除了利用ESI 数据库开展潜力学科预测外，还可以通过对比同类院校科研论文的数量、国际合作的国家及地区及发文期刊种类，分析其异同点，为拓展合作区域、拓宽发文途径提供参考。图书馆作为高校的信息中心，理应通过深层次、精准化的学科知识服务，助力学校的内涵发展，助力“双一流”建设。