环境规制下技术创新与环保型中小企业成长性研究

何悦

[摘 要] 企业具有的成长性是一种持续发展的过程，它代表着企业对于综合利用资源要素来进行企业自身增值的潜力和能力。在我国环境规制越发严格的社会背景下，基于国内外相关研究综述，分析了中小型企业在环保相关技术创新和企业成长方面所面临的机遇和挑战。随着环保政策和规制不断更新，环保型中小企业作为市场中较为活跃的主体，在环境保护、增强市场活力与技术创新等方面都发挥着积极的作用。然而环保型中小企业普遍起步较晚，科研能力薄弱，市场地位低，融资能力较差。为了使技术创新与环保型中小企业得以更好发展应明确科技兴企的发展方式，促进技术创新的市场化进程，提高科研成果转化率，逐步解决中小型企业融资问题。

[关键词] 环境规制；技术创新；中小企业

[中图分类号] F272.2 [文献标识码] A [文章编号] 1009-6043（2018）04-0131-03

一、研究背景

随着经济的持续发展，我国的生态与资源环境与经济发展之间的矛盾日益突出。近年来，“雾霾”、“城市垃圾”、“自来水重金属超标”等新闻长期存在于人们的视野中，持续的环境污染与破坏、资源消耗给我国的可持续发展构成了威胁，触动着人们关于环境治理的神经，环境污染早已不是什么新鲜事，生态保护与环境治理也为越来越多的人所关注。

2017年5月，《“十三五”环境领域科技创新专项规划》、《关于开展中央财政支持北方地区冬季清洁取暖试点工作的通知》、《“一带一路”生态环境保护合作规划》、《关于推进绿色“一带一路”建设的指导意见》等八大环保产业相关政策与方案陆续密集出台。在环境污染形势如此严峻的背景下，显示出国家高度重视生态保护与环境治理产业的扶持与发展。随着环保意识深入人心，环保政策不断完善，环保市场准入不断开放，无疑对绝大多数中小型环保类企业而言是巨大的发展机遇和成长机会。我国环保企业现有3万多家，九成以上是中小环保企业。例如在全国中小企业股份转让系统（NEEQ，俗称“新三板”）中，经过2015年转板试点和分层管理改革，2016年新三板环保行业总市值达到153028.49百万股，成交额达到18574.97百万元，体现出其高度创新性和成长性。

目前，生态环境保护相关行业属于技术密集型行业，创新能力是规模较小的环保企业获得成功的重要驱动力，具备技术创新能力对于企业长久发展尤为重要。在愈发严格的环境规制下，在“万众创业、大众创新”的新时代，技术密集型的中小型环保企业在污水处理、固体废物处理和大气污染治理等细分领域的技术创新投入和产出是否对企业成长性产生影响，是此次研究的重要问题。

二、研究意义

研究技术创新能力对中小企业成长性的影响规律和作用机制，具有重要的理论意义。首先，在理论深度方面，在前人已有成果的基础上深入分析我国环保行业的发展现状及趋势，重点分析中小型環保企业技术创新对企业成长的影响。同时，通过将当前社会背景下国家和政府对于生态与环境保护的规制纳入研究范围，探讨在环境规制背景下环保型中小企业的发展路径，理论与现实相结合。

通过研究环境规制下技术创新与中小型环保企业发展之间的关系，为我国环保行业中小企业发展的各类利益相关者和政策制定部门提供投资依据和参考意见。首先，为企业内部管理者识别有利于公司发展的突破口提供了便利，便于企业管理者把握公司的财务状况和核心技术水平，制定出有针对性的企业发展方案；其次，有助于外部投资者和企业债权人根据环保型企业的基本面信息变动，科学、客观地判断投资存在的风险，以便于选择具有更高潜力的公司进行投资；同时，为相关部门制定政策提供行业与企业参考，也对检验相关政策施行效果有一定参考价值。

三、国内外研究综述

（一）企业成长性相关研究

关于企业成长性，国内外学者角度和观点都存在差异。国外相关研究开始较早，侧重于分析影响企业成长的积极因素。Coase（1937）得出企业规模扩大、职能细化是企业得到发展的表现的观点；随后，Penrose（1959）认为寻找未被开发的资源并加以使用会使企业不断成长；国内研究则更多关注企业成长的趋势性特点。丛佩华（1997）在学术成果中提到企业成长就是在企业不断的经营发展中逐步提高的企业价值，而企业价值的提高可以通过不断优化资源和要素来实现，同时企业的成长具有一定的持续性、动态性、波动性、效益性和扩张性。李奇角（2011）认为企业的成长性是可以被量化的，是指企业所真正具备的发展潜力和上升趋势，也决定企业未来的发展方向。

（二）技术创新与企业成长性相关研究

产业发展与技术创新古典理论的创始人Schumpeter（1912）在《经济发展理论》中提到，企业技术创新是促进经济持续增长的最为根本的驱动因素。企业必须通过加大研发、积极创新，才能获得可持续增长的动力。Penrose（1959）强调促进企业成长的关键因素是创新，同时产品和组织二者的创新均是企业成长的关键。经过实证研究，Mansfield（1962）得出中小企业研发活动相对于大企业来说对企业成长性影响更大。Ebrahim等（2010）通过对伊朗和马来西亚两国的中小企业进行样本研究，结果得创新和研发团队会显著提高其营业收入，有利于企业成长。同时，也存在不一致的结论，Nunes（2012）以制造业中小企业为样本，研发投入强度与其成长性呈U型关系。

相比而言，我国关于技术创新对于企业成长性的相关研究发展起步稍晚。贾明德（1996）在研究成果中提到，任何企业成长都无法离开技术创新，特别是规模较小的企业，技术创新是能够提供中小型企业的持续性竞争优势。陈志勇（2006）利用在深圳交易所上市的32家中小企业财务数据和研发数据为统计样本，发现技术创新投入在提高企业经济效益方面的显著和重要作用。陈晓红等（2008）在影响技术创新能力因素的分析模型中添加了有研发背景的高管人员和专利方面的指标作为控制变量，样本为中小板上市公司，结果表明中小企业的技术创新能力和成长指标呈倒U型关系。同样，张信东和薛艳梅（2010）选取了2004至2008年共5年的中小板上市公司财务数据和研发数据为研究对象，得出了技术创新与企业成长倒U型关系的结论。陈丹和张慧丽（2011）通过分析在中小板上市的公司相关数据，建立回归模型将企业扩张和收入指标作为被解释变量，以新产品的销售收入占总收入比重、研发强度为解释变量衡量企业的技术创新能力，发现创新产品销售收入占总收入比重与企业扩张能力呈正相关关系，而研发投入强度与企业盈利能力呈负相关关系。同时，企业成长性的测定还有学者运用了因子分析法。

（三）环保企业及环保规制相关研究

我国的生态环保行业作为战略新兴产业，受到重视的时间短，起步较晚且发展时间短。从目前关于环保企业和环境规制的相关研究来看，大多集中在分析这一行业的现状、探讨环保行业发展障碍与前景方面。也有部分研究对于我国环保企业的绩效评价与创新能力进行了探讨。李霞和何清（2012）在研究中设定环保行业企业具有高成长性的衡量指标为净利润增长率高于20%。郭晓铃（2015）对我国环保上市公司进行了成长性评价，同样确认了技术创新的重要性。

综合以上研究和分析，企业具有的成长性是一种持续发展的过程，也代表着企业对于综合利用资源要素来进行企业自身增值的潜力和能力。对于技术创新对企业成长性的影响，目前虽然所选衡量指标存在着差异，大部分学者观点是技术创新对企业成长性具有显著的正向作用。在进行实证研究选取衡量技术创新能力时，多选取研发相关指标和专利指标。环保行业作为新兴产业，多数文献集中于定性研究，而对中小型环保企业的相关研究较少。

四、我国环保型中小企业发展现状及存在问题

（一）我国环保型中小企业发展现状

在我国生态环境形势日趋严峻的背景下，随着环保政策和规制不断更新，环保型中小企业作为市场中较为活跃的主体，在环境保护、增强市场活力与技术创新等方面都发挥着积极的作用。据新三板挂牌上市公司数据统计，目前我国的环保相关行业中，存在中小型企业数量多，所占比重大，规模小，产品技术水平参差不齐等情况，这与目前我国生态环境治理的紧迫性与较高强度的环境规制是不相适应的。

（二）我国环保型中小企业发展存在的主要问题

1.环保型中小企业普遍起步较晚

由于我国最近十年以来愈发重视环保行业的发展，对于环保产业的投入在逐年增加，但相比于发达国家来说，我国的环保型中小企业仍普遍起步较晚，存在发展能力和动力不足的劣势。起步较晚的企业，在企业生命周期中处于成长期，尽管一方面便于直接使用较为先进的技术和专利，便于企业进一步发展壮大；但是另一方面，初创期的企业由于其资金较为匮乏，其经营管理手段不够成熟，难以吸引先进人才，制定系统的研发创新机制，因此在相同行业竞争中处于劣势地位。

2.中小型环保企业科研能力薄弱

尽管部分中小型环保企业认识到了加强自身研发水平的重要性和紧迫性，也有少数企业建立并组建了自己的研发队伍，但能力相对薄弱依旧是企业最大的问题。现实的情况是，我国目前多数中小型环保企业的产品的技术含量较低，研发能力跟不上先进水平。还存在部分企业不进行自身研发能力的提高，完全依赖于外部专利的购买和应用，资金消耗巨大，且不利于真正的研发创新，缺乏自主创新能力和长远的竞争力。技术创新体系建设不完善，专业技术创新人才储备不足，对科技型知识产权的保护意识不清晰，无法进行进行原始的技术创新。同时，企业观念的滞后导致产学研相结合的体系建设相对滞后，无法以需求为导向，不利于企业的长远发展。

3.市场地位低，融资能力较差

尽管生态与环保行业政企合作的PPP模式不断推广，环保行业的信息流通逐渐透明化，竞争机制逐渐市场化，环保市场也进一步向社会资本开。面对巨大的发展机遇和优惠政策，大型上市公司或国有环保类企业具有较强的资金实力和技术能力，能够凭借自身雄厚的资产规模和融资便利积极参与到项目竞争中去。但是由于中小型企业在市场中地位与融资能力均较差，获得一手信息的能力也不足，受制于资金压力，难以参与到竞争当中去，甚至有被逐步边缘化和淘汰的危险。

五、我国环保型中小企业发展对策

（一）明确科技兴企的发展方式

加强关注企业家对于环保型中小企业发展和技术创新中的影响，企业家的领导对中小型企业有着十分重要的影响，影响企业的发展决策与技术创新行为。企业经营者的知识储备、价值观念都对企业发展有着至关重要的影响。国家和企业都要重视企业技术创新对于企业发展的正向促进作用，强化知识产权保护力度，政府相关部门要推动人才奖励计划实行，定期对于企业专业技术人才进行奖励或者个人所得税收减免，对符合高新技术企业认定的环保型企业给予一定的税收优惠。

（二）促进技术创新的市场化进程，提高中小型企业科研成果转化率

环保类中小企业应重视其自身科技成果的转化率和贡献率，以市场需求为导向，挖掘市场切入点，减少企业进行技术创新的投入和风险。企业应将市场需求和反馈纳入技术创新的考虑范围，通过用户提出的问题得到解决使产品和技术不断升级。市场经济运行的实践可以证明，如果企业的创新策略是以市场为导向的，就可使新产品或改进产品迅速被市场接受，从而以较少的支出和较低的风险获得持续的发展。

（三）逐步解決中小型企业融资问题

应首先完善融资配套设施，健全融资渠道，降低环保型中小企业的融资门槛，积极引导民间资本向环保型科技企业流动。同时，相关政府部门应加强与第三方评估机构的合作，对于环保型中小企业的财务和技术创新现状有较为明确的把握。同时，建设完善的科技金融服务体系，在严格的环保规制下，完善环保型中小企业的融资担保。建设信息平台，为相关企业提供融资信息，促进信息的公开化与透明化。

六、结语

综上，分析了在当前我国环保规制愈发严格的社会背景下，环保型中小企业在技术创新方面以及企业成长性问题方面遇到的困难以及对策建议，对于技术创新与企业成长性问题的深度分析还需后续实证研究作为支撑。

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[責任编辑：纪晨光]