秦山核电大修质保项目制管理方法和实践

宋媛媛

[摘 要] 核电机组大修期间的质量保证监督是大修质量管控的重要手段，结合秦山核电群堆管理特点，秦山核电质保部门建立并形成了标准化的大修质保项目制管理模式。本文阐述了大修质保项目管理方法，介绍了近年来大修质保项目制的实践经验和成效，并提出了改进建议，为本电厂和其他核电厂大修质量管理工作绩效的提升提供参考。

[关键词] 核电 大修 质保 项目制

中图分类号：TM623 文献标志码：A

秦山核电拥有9台运行机组，多年来大修管理方面不断融合和优化，逐步形成标准化群堆管理体系，以安全、质量为前提，通过全过程高效的组织管理和计划管控为手段，达到大修绩效的最优化。机组大修期间的质保监督是大修管理的一部分，是大修质量管控的重要手段，也是核电质量管理工作的重要内容之一。秦山核电每年约有5至7台机组的大修，也可能存在2台甚至3台机组大修时间重叠的情况。因此，在质保人力资源有限的情况下如何合理安排人力并提升大修质保工作绩效成了质保部门关注的问题。结合秦山核电群堆管理特点，质保部门近年来建立并逐渐形成了标准化的大修质保项目制的管理方法。

一、秦山核电大修质保项目制管理方法

（一）大修质保项目采取三年滚动计划管理

秦山核电质保部门根据群堆管理特点以及部门质保人力资源情况，编制了《大修质保项目管理》制度，明确了大修质保项目制人员组成以及大修准备和实施各阶段总体管理要求，编制发布《大修质保管理安排三年滚动计划》，打破科室的壁垒，对每个大修项目人员提前做好统筹合理安排。因管理要求变化或人员变动等可适时对三年滚动计划进行修订。每个大修质保项目组由8到10人组成，包括1名质保（QA）经理、4至5名质保监督科室正式员工、4至5名聘用质保监督员，大修期间项目组人员工作统一由QA经理安排和管理。以上计划和管理要求从制度上保证了大修质保项目制准备和实施过程中的资源投入[1]。

（二）大修质保项目组织机构及职责

典型的大修质保项目组织机构图如图1所示，各部分主要职责如下。（1）大修主管处长。

批准QA经理的任命；批准大修QA工作计划；为大修质保监督提供支持保障及总体管控。（2）QA经理。全权负责大修质保项目组工作；组织编制大修QA工作计划，确定监督项目并落实责任人；组织大修监督人员培训；组织专项监督负责人对专项监督进行策划和讨论；组织召开质保沟通会议；总体把握监督情况，适时调整监督重点；对大修监督记录进行审查，并明确问题的处理方式，如现场提醒纠正、会议通报、OBN（观察意见）、CAR（纠正行动要求）、停工令等；组织跟踪大修不符合项的产生或处理情况；审查大修QA日报，并参加大修协调会，对大修现场存在的主要质量管理问题进行反馈并提出质保要求；组织落实大修管理要求；组织大修质保总结等。（3）各质保监督组组长。统筹安排各区域（核岛、常规岛、电气厂房、外围区域）的监督任务；深入现场开展监督，掌握重要檢修项目进展以及重要缺陷处理情况；向QA经理汇报区域监督情况；牵头开展区域内发生的重要事件的调查等。（4）各质保监督组组员。熟悉大修相关管理程序要求和质保监督要求；深入现场开展监督并填写监督记录，并对发现问题的纠正进行跟踪和验证；向监督组组长汇报随机监督情况，重要异常情况及时向QA经理汇报；承担专项监督任务的按策划开展监督并完成监督报告。

（三）编制发布大修QA工作计划

大修开始前4个月大修质保项目组成立后，QA经理组织编制大修QA工作计划，适时组织项目组成员讨论分析大修各阶段重点工作、潜在风险等，确定专项监督项目和重点关注项目，根据监督人员专业经验等合理安排监督区域分组、重点关注项目分工以及专项监督分工，并落实在大修QA工作计划中。批准发布的QA工作计划主要包括：质保监督组织机构、监督区域人员分工、大修准备和实施及结束各阶段工作任务内容和责任人。

（四）大修质保监督的实施

大修质保监督的主要目的是验证大修工作控制和实施相关管理要求在现场执行中的符合性和有效性，同时对重点项目进行监督，确保关键重要设备检修质量满足要求。监督形式主要包括随机监督、专项监督和事件调查。随机监督主要是通过现场巡视的方式观察大修现场管理状态以及抽查工作执行情况并做好监督记录，对大修现场执行和管理情况进行总体掌握和评价。专项监督主要针对大修特定领域、工作流程、管理要素、重要检修活动等开展深入细致的检查和评价，提出纠正行动或管理改进建议，并形成专项监督报告。事件调查指针对质量异常事件等开展全面客观的调查分析，查找问题产生的原因，提出纠正行动或管理改进建议，形成事件调查报告。大修质保监督主要按照大修QA工作计划以及职责分工开展监督、问题的跟踪验证、信息反馈和沟通协调等各项工作[2]。

（五）大修后的总结

大修结束后一周内，各专项监督负责人完成专项监督报告，各监督员完成个人大修工作总结。大修QA经理组织对大修质保监督计划执行和完成情况、现场质保监督管理和质量管控情况、良好实践以及不足等方面进行总结，形成大修质保总结报告，根据大修监督结果和记录对大修承包商质保绩效开展评价，并在部门层面及公司层面进行质保方面的总结，提出管理改进建议。

二、秦山核电大修质保监督的实践经验

在大修准备、实施和结束阶段各有不同的工作重点，结合历次大修质保监督和管理经验，形成了以下良好实践。

（一）合理安排质保监督人员并重视人员培训

质保监督人员的业务能力和对核电厂管理要求的熟悉程度对监督成效至关重要，所以质保部门一方面通过三年滚动计划的形式提前合理安排部门质保监督人力，另一方面加强对大修聘用质保监督人员尤其是较缺乏电厂质保监督经验人员的培训。培训一般在大修开始前一周实施，主要包括核电厂质量保证大纲、大修相关管理程序的学习，以及质保监督行为规范、大修QA工作计划、现场监督重点和注意事项、以往大修发生的质量事件等的学习。由于管理程序较多，不易在短时间内熟悉掌握，因此在大修实施阶段，现场监督之余开展自学和集中学习交流，加强对管理要求的掌握。

（二）强调规范监督、明确监督重点项目和现场关注重点

1.规范监督人员行为

首先，要求质保监督人员做到文明监督。遵守核电厂管理规定；尽量减少对被监督工作的影响；语言文明，表达清晰；注意对文件和记录的保护；发现问题时与责任人充分沟通核实，客观公正，避免主管臆断。提出问题的同时告知相关管理要求并明确整改要求。其次，要求所有监督员每天有计划有重点地深入现场严格开展监督，关注区域内工作进展尤其是重要缺陷的处理情况，对提出的问题主动跟踪闭环跟踪。

2.明确各阶段监督重点项目并做好策划

根据历次大修的质保监督经验，部分项目已成为固定的专项监督项目，比如大修工作文件包准备、防异物管理、完工包记录管理、装卸料管理（压水堆机组）等。另外，根据大修计划，可针对重点检修、变更或试验项目安排专项监督；或针对重点领域、重要环节、易出现问题的活动等安排专项监督，比如承包商工作负责人培训授权、工前会和风险分析、变更管理、质量计划的编制、文件执行等等。专项监督实施前需要充分准备和策划，通过对这些活动或要素的监督和管控，促进最终质量目标的实现。

3.明确现场监督关注重点

结合以往大修现场监督经验，重点对以下方面内容进行监督和验证。（1）人员资格与授权：如工作负责人、QC人员资格授权，特种作业人员资格等；（2）工作文件包完整性与准确性：如文件齐全且是最新有效版本，文件与工作内容相适应，文件之间要求一致等；（3）工前会和风险管理：工前会议记录完整性，工作组成员全部参加工前会，开展风险分析和经验反馈，安全防护措施有效，高风险作业有效监督，各类许可证已按要求办理等；工器具和备品备件管理：工器具经检查合格或检定并在有效期内、标识清晰，备品备件正确并合格等；（4）场地管理和防异物管理：建立检修隔离区的建立和标识，对检修设备和周边设施的保护，暂存物项按要求存放，采取正确有效的防异物措施，完工后场地清理等；（5）规程执行和质量计划执行：严格执行文件并标识和记录，文件临时修订经审批，质量见证点的执行符合要求等；（6）质量缺陷管理：设备质量缺陷处理流程符合要求；（7）维修记录管理：记录及时、完整、真实、有效、规范，记录修改符合要求等。

（三）大修期间充分的内外部沟通

1.质保监督组内部沟通

大修主管处长、QA经理和质保监督员之间在整个大修过程中都保持充分的沟通。大修前质保启动会上传达公司要求，介绍QA工作计划、重点项目内容以及监督要求等。大修期间通过定期会议或随时交流等方式进行沟通，无论是对管理要求的理解、现场执行情况、对问题的处理或是监督方法等都充分沟通，让困惑和问题得到协调解决，让不同区域监督员的经验得到反馈和传递，使整个监督组织对管理要求的理解更加透彻，使监督标准更加统一。

2.质保监督组与实施单位的沟通

大修前组织质保监督组与大修主要实施单位（包括电厂维修部门和主要承包商）的沟通会，介绍质保职责分工、专项监督和监督重点项目以及质保管理要求、以往重要质量事件的经验反馈。另外，听取实施单位的大修准备情况以及管控措施情况，并对问题进行沟通和协调。大修期间定期组织与主要实施单位的沟通会，总结现场工作执行和管理情况，反馈现场存在的问题并对问题原因进行讨论分析，对现场良好实践进行经验分享，对困难和问题进行指导和协调。

3.质保监督组与大修指挥层的沟通

保持与大修指挥层的沟通，将现场质量管理情况及时反馈给指挥层为其决策提供依据，同时将指挥层相关要求及时传达到质保监督组并落实。

（四）质量趋势的统计分析和应用

秦山核电开发了质保管理软件系统，现场监督发现的各类问题均录入系统跟踪直至关闭。可根据需要对这些记录信息进行分类统计，比如按问题责任单位进行分类、按管理要素进行分类、按问题原因进行分类等并加以应用。如通过大修协调会对质量趋势进行通报和提醒，以便及时纠正偏差和经验反馈；如某实施单位发生问题较严重或较多或存在重复发生等现象时，可适时启动单独与某实施单位的沟通或约谈，促进管理改进，从而促进现场工作实施质量。通过系统大数据的统计分析，可以较直观地反映现场执行状态，有利于大修现场质量的总体管控[3]。

三、存在的不足和改进建议

随着大修质保项目制的实施和不断总结，很多不足也逐渐改进，但仍然有薄弱环节有待改进。

（一）大修聘用质保监督人员变动大、能力参差不齐

秦山核電每个大修质保监督组由部门正式员工和大修聘用质保监督员组成，其中大修聘用人员管控风险较高。国内核电大修质保监督人员组成大同小异，基本都需要临时聘用部分质保监督人员。但是目前有核电质保经验的单位不多，有经验的质保人员也非常有限，加上合同招标等的不确定性，难免大修人员安排上有部分甚至是全部人员变动。因此，难免存在人员能力参差不齐、对电厂现场和管理要求熟悉程度不一的问题，即使通过短暂的培训也很难快速和准确地开展质保监督工作。秦山核电每年有5至7台左右的机组大修，可以考虑确定长期合作承包商单位，尽量减少大修聘用质保监督人员的变动，有利于其对秦山核电机组现场和管理要求建立充分的熟悉度，保持并提升监督技能水平和经验积累。

（二）应加强对大修质保监督结果的应用以促进管理改进

近年来，平均每次大修质保监督提出的各类问题有300余项，除了专项监督中提出的以及个别较严重的质量问题或管理问题以OBN（观察意见）、CAR（纠正行动要求）、以停工令的形式向责任单位发出要求进行原因分析并采取纠正措施和预防措施外，其他多数问题主要以现场提醒纠正和会议通报反馈为主。建议加强对目前监督结果的统计分析和应用，从中梳理归纳出共性的不足之处以及需要管理改进的流程或环节，为管理改进提供依据。

四、结语

高效的大修管理立足于合理计划、充分准备、严格执行和团结协作，作为大修管理的一部分，大修质保监督也同样如此。秦山核电质保人员始终坚持“集约化、专业化、标准化、精益化”的理念，不断探索和完善大修质保监督工作方法，从而促进大修质量目标的顺利实现。

参考文献：

[1]国家核安全局.核安全导则汇编[M].北京：中国法治出版社， 2000：110.

[2]中国质量协会.全面质量管理[M].第3版.北京：中国科学技术出版社，2010：168.

[3]中国核工业集团公司.核电厂质量保证[M].北京：原子能出版社.2010：59.