浅析胜任力模型的构建方法和运用

谭绮薇 张建华

1973年，美国哈佛大学Mc Clelland教授发表了题为“Testing for Competence Rather than for Intelligence”的文章，首次提出了胜任力这一概念[1]。随后，胜任力的理论研究很快运用到实际的管理工作当中，在国外掀起了一阵热潮，许多企业纷纷建立起自己的胜任力体系。20世纪90年代末，胜任力理论进入中国，对相关领域的发展产生了深远的影响。通过查阅相关文献，了解到胜任力模型的研究是多种多样的。本文在梳理国内外胜任力研究成果的基础上，归纳胜任力模型的构建方法，描述胜任力模型的实际应用。

1 概念界定

胜任力是指能够区分在工作中取得杰出成就的人和普通人的深层次特征。它可以是认知、行为态度、知识水平、技术方法等任何可以被可靠测量或计算的，并且可以显着区分良好性能和一般性能的个体特征。在一个组织中，不同职位的员工所需的能力和水平是不同的;在不同的组织和不同行业，相同或相似的工作岗位，员工的胜任能力也不尽相同的。因此，我们将特定任务角色所要求的胜任能力总和称为“胜任力模型”。

2 胜任力模型的构建方法

利用中国知网数据库(CNKI)搜索构建胜任力模型的方法，有以下几种：行为事件访谈法、问卷调查法，德尔菲法，工作分析法(也称职能分析法)，情景法，绩效法，多维度法等。其中，行为事件访谈法、问卷调查法和德尔菲法是最常用的方法。

2.1 行为事件访谈法

行为事件访谈法应用广泛，是目前胜任力模型构建方法中最受青睐且行之有效的方法。此方法要求被访者进行开放式的行为回顾，访谈者在征得其同意后采取录音等方式将内容记录下来，事后根据被访者的访谈内容筛选出相应的胜任力条目，从中构建胜任力模型。

本文通过主题检索“胜任力、行为事件访谈法”，共检索出文章126篇，检索结果发现该方法主要集中运用在公司岗位、学校教师、医院职工、企业的胜任力模型构建上。李德方[2]通过行为事件访谈法对某区域16名高职院校校长进行研究，构建出了包括“专业知识、批判性思维、成就导向、全局观念、决策力、敬业精神”等要素的我国高职院校校长胜任力“格式塔”模型。侯月洁等[3]运用行为事件访谈法对12名临床医师按绩效水平进行分组访谈，通过让对方分别描述3件成功事件和3件遗憾事件，从中提取出胜任力要素构建模型。乔丽花[4]在构建北京市顶尖医师的鉴别性胜任力模型中，通过行为事件访谈法结合语义编码，成功提取出其中的胜任力特征。

采用行为事件访谈法能有效收集到一手材料，获得较高的信效度。但采用该种方法体系建立的胜任力条目不具备前瞻性及动态性，面对瞬息万变的内外部环境，难以确定动态且又高效的胜任力条目。能否保证足够的样本量，样本代表是否可信且有效，建模人员的经验和能力是否达标，都是影响该种方法科学性的关键。

2.2 德尔菲法

德尔菲法是一种定性与定量相结合的方法，主要应用于预测分析。使用该方法首先要制定专家咨询表,并采取匿名的方式向广大专家征询关于指标评价的意见，并对咨询结果进行回收统计，在反复向专家咨询的过程中，使专家的意见趋于一致，最终确定一套用于预测评估的体系。通过CNKI主题检索“胜任力、德尔菲法”发现，使用德尔菲法进行胜任力构建的主要集中在卫生领域、医师、护士等岗位。其中，郜雅等[5]在基于德尔菲法的护理部主任胜任力测评问卷研制中确立了个人品质与素质、管理能力与技巧等胜任力模型一级条目；决策能力、重视质量与秩序、团队领导、沟通协调、培养人才等二级条目，说明专家认为具备这些特质对护理部主任胜任力的提高产生重要影响。吴超瑜等[6]在采用德尔菲专家咨询法后得出了5个与岗位胜任力理论相符的一级指标，确定建立麻醉恢复室护士岗位胜任力指标体系。

德尔菲法操作简便，花费时间少，人力成本低。同时德尔菲法所得预测结果是综合专家的看法，可以快速高效地获得行业内系统科学的判断。但是德尔菲法单是根据专家判断，具有一定成分的主观臆断，专家水平的高低，会直接影响到结果的科学性和准确性。

2.3 问卷调查法

问卷调查法也是构建胜任力模型的常见方法之一。主要根据被调查者的身份、工作内容、心理评估等方面设计调查问卷；也可以通过查阅相关的文献及行为事件访谈确立胜任力条目；亦或是通过设计开放式、半开放式问题让调查对象做出书面回答。满田田[7]通过运用问卷调查法来设置对比试验,运用心理学的有关知识,结合小学语文教师的心理特征来设置问题,最终取得研究所需要的材料和数据。蒋陆娟等[8]通过对江苏省1 330名乡村医生进行问卷调查,结合相关文献基础,得出了乡村医生胜任力、医患关系与工作满意度关系模型。

问卷调查法具有高效率、低成本、信息获取多等优点，匿名调查的方式会使调研对象能够消除顾虑，从而更加开放客观地表达观点，问卷中的各条目和整体问卷的信效度分析是该种方法成败的关键，但由于广泛的发放问卷，难以保障每份问卷的质量。

2.4 工作分析法和情景法

工作分析方法，也称为职能分析方法，是在对工作活动和工作流程进行分析的前提下，结合不同职位之间的差异进行调整，评价该工作活动或流程的关键角色和能力，从而得出相应的胜任力特征。情景法是将所研究的岗位特色与社会环境结合在一起，强调关注环境的变化，分析出与组织环境息息相关的胜任力特征。这两种方法通常与其他胜任力模型构建方法结合使用。如：在参考胜任力理论的前提下，谭啸[9]分析了广播电视技术人员的工作内容，并结合个性化的重点事件访谈获得了研究对象的任务细节，在此基础上构建了广电技术岗位任务模型。靳瑾等[10]综合运用行为事件访谈、问卷调查法、德尔菲法、工作分析法、情景法等方法对卫生领域的胜任力模型进行构建，提出建模方法应本土化和多维化。

工作分析法能够剔除个人的影响，从工作职能本身进行研究。该方法能够深层次考虑工作特点和职能要求，有利于工作本身信息的获取。但该法注重工作水平，难以应对变化的情景，忽视了个人的能力与团队合作所产生的结果。情景法可以研究在组织文化及具体的背景下所需的胜任力条目，使最终的胜任力条目体现出组织文化的精髓和环境适应性。尤其面对我国目前改革中的卫生医疗环境，应用情景法可使模型更为灵活，动态性更强。

3 胜任力模型的应用

3.1 国外研究概况

20世纪70年代，国外对胜任力的研究逐渐开展[11]，随后建立起各式各样的胜任力模型库和测量量表[12]。目前，胜任力模型己被广泛运用于各种人才的培养与绩效评估等方面。例如KwonS等[13]学者将胜任力模型用于美国社会培训与发展(ASTD)的研究与绩效评价。Sadeghi H等[14]学者直接运用项目经理量表对项目经理进行了评估等。领导力胜任力模型主要是依据某一岗位或某一领导要素决定的，如Diane[15]的危机胜任力模型。胜任力也运用到了医学领域，尤其是在医学岗位培训和医学教学技能当中[16]。Calzone等[17]为研究肿瘤医学护士的胜任力，通过了2次的德尔菲法进行模型构建。Greengard[18]为总结预测员工工作轨迹发生变化的可能性，还开发了胜任力模型管理软件，以便加强趋势性的预测。

3.2 国内研究情况

直到20世纪80年代，我国学者对胜任力的研究才逐步开始。在研究领域方面，涉及医院管理、教育行业、政府机关、企业、通信航天系统等；在研究类型方面,包含了理论研究和应用研究,涵盖了模型构建与评价体系；研究对象包括中高层管理人员、教师、科研人员、行政干部等。

目前国内对胜任力模型的应用越来越广泛，采用定性、定量或者两者相结合的方式进行的研究层出不穷，这标志着我国的胜任力研究开启了一个新的阶段。胜任力模型的运用主要集中在素质结构评价、培训模式以及绩效评价等方面。关于素质结构评价方面的运用，王蓉[19]通过运用胜任力理论评价公司管理人员的胜任力状况，有针对性地提出了提升胜任力的对策。王萌[20]运用胜任力模型进行问卷调查,评价住院医师胜任力现状及住院医师培养的成效与不足,为进一步完善该医院住院医师培养提出相关的政策建议。在培训模式方面的运用：李荣[21]基于胜任力模型对农村信用社培训体系进行了构建和评价,在此基础上提出完善的建议。在绩效评价方面的运用：楚秀如[22]通过构建企业领导者胜任力模型，对企业绩效的影响进行实证研究。杨宇环[23]通过构建图书馆流通工作人员的胜任力模型，在此基础上开发出工作人员绩效评价模式。徐鹏等[24]运用问卷法、因子分析法建立临床科主任绩效模型，并对此作出评价。

4 结论

胜任力概念体系以及模型的构建大多来自国外，中国关于胜任力本土化的研究尚处于探索阶段。目前胜任力模型已经应用于人才的选拔、培训和绩效考核，但大部分文献仅仅从理论叙述方面阐述胜任力模型运用于这些岗位的必要性,缺乏广泛实践的论证,因而实践指导性不大[25]。此外，胜任力模型的研究范围主要集中在学校教师、政府机关人员、企业岗位等方面，对医药卫生领域特别是中医药领域的研究较少，且缺乏一定的规范性，少数在医药卫生领域构建的胜任力模型也没有得到普遍的推广。

综上所述，对胜任力模型的研究不能仅仅停留在理论开发层面,要继续完善胜任力模型的概述和分析,提高数据一体化的处理能力。同时,注重胜任力理论与管理工作相结合，尤其要加快构建医药卫生领域胜任力模型，并将其广泛应用到素质结构评价、人员培训、绩效评价等方面。考虑到当前我国特殊的医疗卫生行业环境，应特别注意其文化、工作方式、社会特点的差异。在结合自身特点的前提下，多角度、多层次地吸收情景法、行为事件访谈、德尔菲等方法的思想并予以创新，整合各方法的优点来弥补使用单一方法的缺陷，建立并运用适合我国国情的各岗位胜任力模型。