中国情景下政治关联、创新过程与创新绩效的关系研究

陈嘉文　姚小涛　李鹏飞

摘要：运用元分析方法，分析了企业政治关联与企业创新绩效之间的关系及作用机理。研究结果发现，两者之间存在正相关关系，而且政治关联对民营企业和非中小企业的创新绩效影响更为显著。此外，政治关联可以通过提高企业的知识获取与知识整合促进企业的创新绩效。

关键词：政治关联；创新绩效；知识获取；知识管理

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.01

中圖分类号：F204

文献标识码：A

文章编号：1001-8409（2016）09-0001-04

随着我国市场化改革的深入，政企关系成为实践界和理论界共同关注的热点话题，企业政治关联对企业创新绩效的影响也成为了“热点中的热点”。政治关联有助于企业获取外部技术知识与资源，提升企业的创新绩效。同时，政治关联会增加企业对政府的依赖，抑制企业创新的自主性。政治关联的分歧也存在于相关研究的实证结果中。政治关联到底提升还是降低企业创新绩效？这个问题的分析仍需要进一步梳理。此外，政治关联对企业创新绩效的作用机制也较为模糊。已有研究较少分析政治关联影响企业创新的过程，缺乏对政治关联影响创新绩效中间逻辑链条的讨论。中间过程的分析不仅有助于深入理解政治关联对创新绩效的影响机制，还为企业创新实践提供有益借鉴。

针对以上不足，本文意在对企业政治关联影响企业创新绩效的问题进行过程性和系统性的探讨。首先通过元分析的方法，探索企业政治关联对创新绩效的直接影响以及影响的作用边界，以期得到更可靠的结果。然后分析企业知识获取与知识整合在政治关联与创新绩效关系中的中介作用，揭示政治关联对创新绩效影响的过程机理。

1.理论与假设

本文意在探索政治关联对创新绩效的影响机制，理论框架如图1所示。

1.1政治关联对创新绩效的影响

政治关联，即企业与政府之间建立的复杂关系，是转型经济中企业独特的社会资源。在当前尚不完善的市场制度下，企业与政府的政治关联在技术创新资源的分配过程中具有重要作用。具有政治关联的企业往往更容易获得关键信息和资源，在市场中取得更大的竞争优势。蔡地等发现，建立政治关联能帮助企业获得外部融资，与科研机构建立合作关系取得技术创新资源，从而提高企业的创新绩效。企业技术创新是一项高风险活动，需要大量资源的支持。因此，企业与政府之间的紧密关系能为企业创新活动提供充足的资源，维持和支撑企业的创新。

我国政府颁布了一系列促进企业创新活动的政策措施，拥有政治资源的企业能更容易得到政策优惠和支持，占据有利的市场地位。同时，政治关联有助于企业规避政策上的不确定性，提高企业创新的合法性，刺激企业创新资源的投入。此外，政治关联在企业创新活动中也起到一定的保护作用。我国目前的知识产权保护机制仍不完善，拥有政治关联的企业能够利用与政府官员的关系，防止创新成果的侵占，维护企业创新所带来的利益。综上，本文提出假设：

Hla：政治关联对企业创新绩效具有正向作用。

虽然政治关联有助于企业获取创新资源和政策保护，但政治网络嵌入会给企业带来成本与代价，所以政治关联也会潜在地抑制企业创新。罗明新等认为政治关联的维持需要企业投入超额支出，降低企业创新的自主性，阻碍企业创新思维，减弱企业创新的动力。企业的政治关联也会促使企业为了迎合政府要求进行不必要的创新项目，造成创新资源的浪费，导致创新资源利用效率低下。袁建国等也认为，政治关联导致企业创新动力不足和投入过于分散，对企业的技术创新具有“诅咒效应。政治关联所引起的政府依赖阻碍企业创新能力及创新效率，因此政治关联会导致企业创新绩效的下滑。综上，本文提出假设：

Hlb：政治关联对创新绩效具有负向作用。

1.2企业特征的调节作用

政治关联作为应对不完善制度的重要策略，其对企业创新绩效的影响不可避免地受到制度环境的约束。相比于国有企业，民营企业面临更多制度政策的障碍，这些障碍包括经济资源的可获取性，知识产权的保护以及创新政策的偏向性。政治关联是转型经济中非正式制度的有效替代机制，对我国民营企业的影响尤为显著。与政府建立良好的政治关联，民营企业可以弥补制度政策方面的信息获取的不足，充分理解并利用创新政策取得创新资源，优化创新资源配置，提高创新效率。其次，我国知识产权保护制度尚不完善，民营企业需要防范其他企业对其创新成果的侵占。我国民营企业的创新保护措施较为缺乏，因此，政治关联对民营企业创新成果的保护显得更为重要，民营企业的创新也更依赖于政治关联的保护。政治关联对创新成果的保护能促进企业的创新动力，刺激民营企业投入更多的资源进行自主创新。综上，本文提出假设：

H2：政治关联对民营企业的创新绩效影响更强。

企业所面临的竞争环境会影响政治关联与企业创新绩效之间的关系。面对复杂的竞争环境，中小企业获取资源与信息的渠道更少，更加依靠政治关联所带来的资源与信息建立竞争力。但中小企业对政治关联的依赖会导致企业自主创新动力的降低，对企业的创新绩效造成负面的影响。为了维持与政府的良好关系，处于弱势地位的中小企业甚至会以牺牲自身的利益为代价从事迎合政府需求的创新项目。因此，对于中小企业来说，企业政治关联对企业创新绩效的正向影响会因政治关联所附带的成本上升而减弱。此外，中小企业在内部资源整合以及创新能力方面较为有限，对于政治关联所带来的创新资源也难以得到充分利用。综上，本文提出假设：

H3：政治关联对中小企业的创新绩效影响更弱。

1.3创新过程的中介作用

已有政治关联对企业创新绩效影响的研究较少讨论该影响关系中的中间环节，增加中间过程的分析有利于深入理解政治关联影响企业创新绩效的机制。因此，有必要探析企业政治关联影响企业创新过程。

企业的创新需要对新知识进行搜索，并利用不同渠道获得企业需要的知识。企业的政治关联有助于企业接触更多的新知识，并为企业的知识获取提供多元化的渠道。企业能通过政治关联与更多的研究机构如大学、研究所等建立合作关系。这些合作关系不仅给企业带来更多的技术创新资源，也为企业提供了获取关键知识的渠道。Xu等的研究表明，与政府建立良好关系，企业可以取得用于应对商业环境不确定性的资源、信息和知识。简兆权等也发现，企业利用政治关联能够更好地获取外部的知识，不断提升企业的创新能力，适应快变的制度和市场环境。此外，外部知识的获取也会增加企业的知识储备，促进新思想和创意的产生，提高企业的技术创新产出与效率。因此，企业政治关联能够增加企业外部知识的获取，从而提高企业的创新绩效。综上，本文提出假设：

H4：知识获取中介了政治关联与创新绩效之间的关系。

企业的政治关联也能提高企业的知识整合能力。相比于公共知识，企业利用政治关联所获得的知识更为具体，更了解这些知识的可利用价值。因此，企业也愈容易把新知识融入现有知识体系当中，提高企业创新。谢言等发现，在我国转型经济环境下，企业与政府建立的关系能够提高企业知识整合的有效性，有助于企业开展自主创新活动。此外，企业也可以通过政治关联让政府官員参与到企业的商业活动中，他们能为企业的创新活动提供咨询与指导，促进创新能力与创新绩效的提升。政府官员会给予企业在管理创新上的建议，指导企业如何适应目前的制度框架和降低企业的成本。这些政府官员的建议能改善企业的知识整合能力，提高企业创新效率。而且企业知识整合能力的提升能优化企业创新资源的调配，在很大程度上促进企业的创新绩效。因此，企业政治关联能提高企业的知识整合，提高企业的创新绩效。综上，本文提出假设：

H5：知识整合中介了政治关联与创新绩效之间的关系。

2研究方法

2.1文献搜集

为了获得较为完整的研究数据，本文采用多种方式搜索关于企业政治关联和企业创新绩效的实证研究文献。首先，以"political ties”“political connections”“political affil-iations”“政治关联”“政治关系”等关键词在Emerald、Springer link、EBSChost、ABI/INFORM Complete-ProQuest和中国知网等重要文献数据库以及“Google Scholar|”中进行文献检索。其次，在主要期刊中手工搜索相关文献，包括"Academy of Management Journal”“Administrative ScienceQuarterly”“Strategic Management Journal”“Organization Sci-ence”“Asia Pacific Journal of Management”“InternationalJournal of Business Studies”等。最后，通过阅读企业政治关联以及企业创新绩效的相关文献综述，对文献进行补充，确保文献的完备性。

为了便于分析企业政治关联与企业创新绩效之间的关系，本文制定了相应的文献收录标准。第一，文献必须采用量化的实证方法，对政治关联、创新绩效等概念进行定量测量。第二，文献必须报告相应的统计量，包括样本量、变量间相关系数等。根据这一收录标准，经过筛选，取得61篇相关文献，其中研究企业政治关联与企业创新绩效间直接关系的文章31篇。

在获得相关文献以后，作者阅读全部的文献，并从中提取并编码相关变量。为了检验Hla、Hlb、H2和H3，作者收集企业政治关联与企业创新绩效之间的相关值、样本量以及样本特征。为了检验H4、H5，作者收集分析所需的全部因变量、自变量以及控制变量之间关系的效应值。

2.2数据处理

本文利用HOMA方法检验企业政治关联与企业创新绩效的直接效应。HOMA需要输入测量相关变量之间关系强度的效应值，所以采用文献中政治关联与创新绩效之间的相关系数。此外，HOMA方法假设效应值是正态分布的，所以本文对相关系数r进行费雪zr转换。

为了检验H2和H3，本文采用MARA方法。MARA是测量效应值与调节变量之间关系的一种特殊的最小二乘回归分析，用于分析效应值分布中的异质性。固定效应模型更容易造成一类错误（错误的结论被接受了），所以本文采用更为保守的混合效应模型。虽然混合效应模型能减少一类错误发生的概率，但也减少了调节变量的统计功效，因此也显得更为保守。调节变量包括样本公司是否为民营企业，是否为中小企业，是否包含上市公司，公司样本是否为高新技术企业，样本数据的收集年份以及文章是否已发表等。

为了检验H4和H5，本文采用MASEM方法。MASEM分析方法包括两个步骤。首先，利用HOMA方法获得各个主要变量之间的关系，即加权平均效应量。其次，通过最大似然法，把相关系数矩阵输入到结构方程模型中，计算变量的路径系数。MASEM并不要求样本文献都包含本文研究所关注的变量，而是把各个研究整合到一个模型中，因此它能够在以往研究的基础上检验之前并未深入探究的研究假设。为了检验知识获取与知识整合的中介效应，需要分析以下三个效应：（1）政治关联对创新绩效的直接效应；（2）政治关联对知识获取与知识整合的效应；（3）知识获取与知识整合对创新绩效的效应。此外，本文控制了企业年龄、企业规模以及企业创新模式（探索性创新与利用性创新）等影响，利用调和平均样本量作为分析的样本量（N=219）。

3.结果分析

HOMA分析的结果如表1所示。在固定效应模型中，31个研究样本中企业政治关联与企业创新绩效的平均效应量为0.093，标准差为0.007。在零值检验中，z值为13.92且显著，拒绝平均效应量为零的原假设。异质性检验显示，Q值为176.79且显著，拒绝同质性假设，样本文献的效应值分布存在异质性，政治关联与创新绩效之间关系可能存在其他调节变量的影响。而在随机效应模型中，平均效应量为0.154并且显著大于0。因此，企业政治关联与企业创新绩效之间存在正向关系，假设1a得到支持。

表2报告了MARA的分析结果。模型2中，调整后的-R²为0.90，比模型1的R²高出0.28，证明模型2的调节变量解释了效应量中大部分的异质性。变量“民营企业”的回归系数为0.15且显著，表明民营企业的政治关联对创新绩效的提升效果更为明显。因此假设2得到验证。而变量“中小企业”的回归系数为0.13且显著。中小企业的政治关联对创新绩效的正向作用有所减弱，因此假设3也得到支持。此外，文献是否发表并没有起到调节作用，这也暗示了本研究不存在发表偏倚。

表3报告了MASEM分析的结果。从模型的结果来看，模型非常好地拟合了本文的数据（x²=514.07，RMSR=0.01，GFI=0.99）。此外，知识获取与知识整合的中介效应也得到验证。第一，企业政治关联正向影响了知识获取和知识整合。第二，在没有中介变量的时候，政治关联正向影响了创新绩效（见表1）。第三，知识获取与知识整合正向影响了创新绩效。第四，在加入中介变量以后，政治关联对创新绩效的影响变得不显著。因此，假设4与假设5得到支持。

4.结论

本文利用元分析方法探讨了企业政治关联与企业创新绩效之间的关系及作用机理。研究结果发现，在我国转型经济过程中，企业政治关联与企业创新绩效间存在正向关系，构建与政府的良好关系能够整体上提高企业创新绩效。同时，政治关联对创新绩效的积极作用对民营企业更为显著，但对于中小企业的创新绩效却有所减弱。此外，本文还发现政治关联能通过提高企业的知识获取与知识整合，改善企业的创新绩效，这一结果也验证了已有实证研究中的理论推演。

文本的研究对政治关联和企业创新的研究具有重要的理论价值和实践意义。首先，验证了政治关联与企业创新绩效的正向关系，解决了实证中两者关系的争论。虽然政治关联增加企业创新的成本，但在转型经济环境中，企业政治关联所带来的创新效益要高于其附带的成本，从整体上促进了企业的创新绩效。而政治关联的创新效益也会因企业特征而有所不同。对于不同的企业来说，企业的政治战略对企业自身创新的影响也具有差异。其次，深入分析了政治关联影响创新绩效的过程，为政治关联和创新绩效的研究提供了更为系统性和过程性的理论模型，完善了政治关联和创新绩效研究的理论框架。从企业创新过程的中介作用出发，发现政治关联会影响企业知识获取与知识整合，促进企业创新能力的升级，从而提高企业的创新绩效。未来研究还可以从企业创新过程的其他方面展开讨论，进一步探索政治关联的作用过程。最后，研究结果也为我国企业创新管理实践提供了借鉴。为应对企业目前日益激烈的竞争环境，企业应当利用与政府的政治关系提高自身的创新能力，建立企业的核心竞争力，而不要盲目地追求政治关联带来的政策优惠和资源优势，造成对政府的过分依赖，损害企业的自主创新。