油田企业投资项目全生命周期管理研究

董春诗　孔令锁

(西安石油大学 经济管理学院，陕西 西安 710065)

油田企业投资项目全生命周期管理研究

董春诗孔令锁

(西安石油大学 经济管理学院，陕西 西安 710065)

摘要：针对我国油田企业投资项目管理中普遍存在的“碎片化”问题，将全生命周期理论贯穿于油田企业投资项目管理全过程，设计了油田企业投资项目全生命周期管理的模型、流程和应用方法，最后提出了促进油田企业投资项目全生命周期管理效率提升的建议，以期为我国油田企业项目管理实践提供借鉴。

关键词：油田企业； 投资项目； 全生命周期管理

0引言

石油行业是一个资金、技术高度密集的行业，一次性投资大，风险高，其投资是否有效，直接关系到油田企业的经济效益。科学合理的油田企业投资项目管理可以缩短投资周期，有效降低成本，保障投资效益，使油田企业在激烈的市场竞争中取得优势地位[1]100。

目前，全生命周期管理理论与方法作为比较先进的管理方法在各种建设项目中得到广泛应用。采用全生命周期管理理论，通过建立合理的全生命周期理论模型及与之对应的相互关系，并在管理过程中辅以适当的质量管理手段，可以有效提高建设效率，降低项目的风险因子。由于我国油田企业投资项目管理中普遍存在“碎片化”问题[2]16，因此，本文拟将全生命周期理论贯穿于油田企业投资项目管理全过程，进而提出油田企业投资项目全生命周期管理的模型、流程和运用方法，以期为我国油田企业提升其项目管理水平提供参考。

1模型设计

1966年，美国经济学家弗农提出国际产品生命周期理论，将产品的生命周期分为新产品引入、成长和成熟以及标准化三个阶段[3]49-50。其后，这一理论不断演化拓展，被应用到项目的全生命周期管理中，即一个项目可以被划分为一系列的项目阶段，这些阶段综合在一起，便构成了一个完整的项目生命周期。由于油田企业投资管理具有随工程进展、价格变化等因素而调整投资控制标准和控制方法的动态特征[4]107，全生命周期模型的瀑布模型比较适合油田企业的投资项目管理[5]24。本文结合投资项目建设的特点，对瀑布模型的项目阶段及内容进行了适当的调整和改进，具体模型如图1所示。

图1　油田企业投资项目全生命周期管理模型

在全生命周期管理模型中，我们在每个阶段中做了适当的重叠，这样可以保证在投资项目按总体方案运行中，各阶段可以实现有效衔接[6]108；另外，改进后的模型对投资的每个阶段进行了监控，使项目监控贯穿于整个项目的生命周期，这就使项目方案能够按总体预期有条不紊地进行；同时每个阶段过程都是独立闭环进行管理，可不断地进行持续改进。

2流程设计

在生命周期管理模型中，油田企业投资项目生命周期共分为四个阶段，具体内容包括项目启动、项目设计、项目实施、项目竣工和项目评价等活动，在每一阶段的各项活动中，要针对工作内容的差异，采用灵活的项目管理方法。需要指出的是，项目监控是保证整个项目能否按既定方案顺利完成的关键，在每一生命阶段中，要对每项工作活动进行监控，从而满足项目总体建设目标的要求。

2.1阶段1：项目启动与项目设计

阶段1包括项目启动和项目设计两项活动。项目启动是油田企业投资项目生命周期管理的第一步，该阶段主要考虑因素有：(1)工艺设计指标：该类指标评价拟采用的工艺方案是否可行，主要有技术先进适用性和经济合理性等指标。对于拟采用的工艺，既要考虑能按时完成产量计划、使成本不超出预算，又要考虑原有设备能否与其衔接，技术和管理水平能否配套，不可盲目追求先进技术而造成投资浪费。对于不同的工艺，要考虑各备选工艺的投资量、劳动需求量、后续成本、预期产量等变量，在进行严格论证后，选择最经济合理的工艺方案。(2)开展可行性研究：开展可行性研究是项目前期的必要性工作。要在项目投资规模、建设方案、技术与工艺选择、选址、协作条件及国民经济与财务评价等多方面，进行科学论证，编制高质量的可行性研究报告，同时组织专家对可行性研究报告进行全面论证。

项目设计是整个项目的灵魂，它直接影响到项目建成投产后的产量、质量、能源消耗、成本费用以及收益。项目启动以后，能否加快项目建设进度、节省投资，项目竣工后能否保证项目建设的质量，从而获得最大的经济效益、环境效益和社会效益，项目设计工作都起着关键性的作用。项目设计阶段所发生的费用虽然仅占总投资的2.5%～3%，但它却能决定项目投资效益的10%～20%。为此，在设计阶段，要对项目的质量、进度和投资的控制方法与目标进行有效设计。质量控制设计的主要依据是其质量特性的功能性、经济性、可实施性、适应性、可信性、时间性、安全性等指标。对项目进度控制实际是要对设计内容进行审查，论证设计编制的总进度是否经济可行。对投资控制的设计目标是：初步设计概算不得超过可行性研究报告中的总投资估算；施工图设计预算不能超过审定的设计概算；项目实施中设计变更引起的预算改变不能超过批准的总投资。

2.2阶段2：项目实施

在项目实施阶段，要根据设计目标对投资、进度和质量进行有效控制，即在投资概算、计划进度、质量标准的三维空间中找到一点，即项目建设目标点。根据项目实施中实际达到的水平点与目标点之间的距离，可以找出项目实施偏离目标的差距。

在项目实施阶段的三项控制中，进度控制是其灵魂，费用发生在项目的各项作业中，质量控制应贯穿于每个作业过程之中。投资控制则是一项综合性的工作，涉及到设计单位、施工单位、监理单位等，这些单位要将进度控制、质量控制同投资控制有机结合，从而实现控制目标。具体措施是：(1)实行项目化管理，明确投资控制机构的人员构成、职责，协调与其它部门之间的关系；(2)依据工程图纸、概预算、合同工程量，建立工程量台账；(3)选择优良的监理单位和造价咨询单位参与到项目的实施控制的具体环节；(4)根据设计方案，将投资总额层层分解，编制各投资使用部分的资金使用计划，对投资计划值与实际值进行比较分析，及时提出调整方案，通过设计方案再优化，从而准确预见施工中存在的风险因素，寻找工程造价最易突破的部分进行有效防范；(5)对于变更事项，要严格执行工程变更程序，并在变更发生的同时进行登记处理，避免在结算阶段发生投资只增不减的现象；(6)把好工程材料和工程设备进场的报验及复检关，确保项目按进度高质量竣工。

2.3阶段3：项目竣工

在阶段2的后期和阶段3初期，项目进入竣工阶段。从静态角度看，项目竣工意味着物资和现金的投放基本完成，建设投资终结。但这并不等于项目投资管理周期的终结。而且投资的目的尚未实现，由于对投资产生的回报或效益尚未做评价和总结，此时如果放松反馈和控制，将会导致整个投资项目的失败。其原因是：(1)项目竣工后经营活动随即开始，若不加强反馈和控制，会使项目在运营初期就陷入混乱；(2)对投资效益尚未评价和总结，不奖不惩会造成下级单位重数量轻效益，导致油田投资效益低下。项目竣工后的反馈控制流程如图2所示。

图2　油田企业投资项目竣工后反馈控制流程

2.4阶段4：项目评估

项目评估是投资项目全周期管理的最后一个阶段。项目评估是通过对项目实施过程、实施结果及其影响进行调查分析和系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会等指标进行对比，找出差异，分析原因，改善投资管理和决策效率，从而达到提高投资效益的目的。

油田企业投资项目评价具有一般建设项目评价工作的共性特征，即对项目进行全过程跟踪、分析和总结，但与一般建设项目投资相比，油田企业投资项目评价又有其自身显著特征，其重点关注的问题是：项目前期的立项决策和可行性决策是否规范；项目建设期间工程实施是否完成、管理过程是否规范；投资建设完成后所定的预期目标是否实现、投资效益是否有效。因此，根据油田企业投资项目的特点，项目评价的最终目的是检验项目成功与否，而其衡量因素主要有投资预期、主要效益指标、目标实现、影响持续性等。

关于投资项目评价方法的选取，我们可以考虑采用综合评分法，即通过对影响项目的关键因素的量化，设计考评指标，并按其重要程度设计权重，计算分项得分后加总求出项目总分，进而对项目进行综合排名，划分档次，以此对项目进行不同额度的奖励。

3模型应用方法

在上述模型和工作流程的应用中，首先应成立油田企业投资项目领导小组，其主要职责是在研讨建设文件的基础上进行分工，制定有关政策和措施、编制工作任务表和工作流程等。

在项目启动和设计阶段，主要工作任务是划分工作小组并明确其职责与分工。按建设总体要求，定义工作范围与工作规范，做好调研，明确项目的建设目标。项目启动阶段的重点是选取工艺设计指标和开展可行性研究，并组织专家对可行性研究报告进行全面论证。项目设计阶段要对项目的质量、进度和投资的控制方法与目标进行设计，为项目顺利实施奠定基础。

项目实施阶段的重点工作是要根据设计目标对投资、进度和质量进行有效控制，制定具体的措施，确保项目按进度高质量完成。在项目实施环节，监控部门要明确监控环节和监控主体。

在项目竣工阶段，要制定油田企业投资项目竣工后反馈控制流程，要通过自评来检查总体方案的执行与落实情况，在对项目实施过程、实施结果及其影响进行调查分析的基础上，与项目预期目标指标进行对比，或者参考以往同类建设项目验收方案指标进行预验收，找出在项目实施过程中是否存在缺陷，发现问题及时解决。

在项目评估阶段，要求全员动员，准备好各种依托材料，严格按照验收评估指标逐条对照检查，通过评估达到项目的预期目标，从而完成一个生命周期的闭合。

4结语

本文基于油田企业投资项目的特点，运用全生命周期理论，对油田企业投资项目的全生命周期管理技术进行了初步研究，提出了油田企业投资项目全生命周期管理的模型、流程与应用方法。但是，为了进一步提升油田企业投资项目全生命周期管理效率，还需要实施以下相关配套措施。

4.1建立衔接有序的全生命周期管理指标体系

油田企业投资项目应当树立起全生命周期管理理念，将全生命周期贯穿于投资项目的每一个生命阶段，同时，注重在投资项目各个生命阶段建立衔接有序的投资项目管理指标体系。根据投资项目各个生命阶段间的联系性，油田投资项目管理指标体系的制定应当着眼于全生命周期的最优化，以实现投资项目的全面性、系统性，从而实现投资项目全局效益最优的目标。油田企业投资项目管理指标体系应包括项目盈利能力分析类指标、项目清偿能力分析类指标等，具体可选择内部收益率、财务净现值、投资回收期、投资利润率、投资利税率、资本金利润率、借款偿还期、资产负债率、流动比率、速动比率等指标，以保证投资项目管理指标体系的科学性与合理性。

4.2采用有针对性的投资项目效益评价方法

油田企业投资管理体系要紧紧围绕油藏开发寿命期中的油藏勘探、开发建设、油气生产和退出四个阶段对投资项目进行全过程、全范畴管理。在项目管理中应当充分贯彻分类效益评价方法，即针对不同类型的投资项目建立差异性的投资效益评价指标体系。在油田企业投资项目管理过程中，应当对勘探项目、开发建设项目、开发生产项目实施分类管理，针对不同类型项目建立有针对性的投资项目效益评价方法，最终可以针对不同类型投资投资项目的特点，建立起统一的项目评价平台，每年发布经济评价基础参数，从而实现油田企业投资项目全生命周期管理的科学化。

[参考文献]

[1]房剑慧.浅析中石油股份公司全生命周期资产管理[J].财经界：学术版，2013(13).

[2]冯仕，袁维宁.石油企业资产全生命周期管理的信息化方案研究[J].石油规划设计，2014(2).

[3]尹贻林，陈伯乐.全生命周期项目管理思想在我国政府投资项目中的应用研究[J].哈尔滨商业大学学报：社会科学版，2010(3).

[4]秦松华，刘强.基于BIM和AR技术的石化项目全生命周期风险管理[J].项目管理技术，2015(9).

[5]于建忠，刘希东，朱黎，等.高职院校实训基地建设项目全生命周期管理[J].高等职业教育：天津职业大学学报，2014(4).

[6]辛冲，郭鑫，孙龙建，等.全生命周期视角下的组织间关系属性[J].技术经济，2015(7).

(责任编辑张亘稼)

Study on the Whole Life Cycle Management of Investment Projects in Oilfield Enterprise

DONGChunshi,KONGLingsuo

(SchoolOfEconomicsandManagement,Xi'anShiyouUniversity,Xi'an,Shaanxi,710065,China)

Abstract:Based on the"fragmentation" problem which commonly exists in the investment project management of oilfield enterprise in our country,the whole lifecycle management theory is used in the entire process of investment project managementin oilfield enterprises.Thenthe model,the procedure and the application method of whole lifecycle management for investment projects of oilfield enterprises are designed.Finally,some suggestions to promote the efficiency of lifecycle management of investment project managementin oil field enterpriseare put forward so as to provide references for our oilfield enterprises in improvingproject management.

Key words:oilfield enterprise;investment project;the whole lifecycle management

收稿日期：2015-10-10

作者简介：董春诗，男，江苏丰县人，西安石油大学经济管理学院副教授，研究方向：石油企业管理。

中图分类号：F416.22

文献标识码：A

文章编号：1008-5645(2016)01-0056-04