企业创新研究文献评述

樊增增

摘 要：通过对历史文献的回顾，简述了创新概念的研究过程，整理了企业创新的概念，然后分别从企业创新绩效、影响创新的因素、学习与创新的关系等方面对最近几年重要的研究成果进行了概括和总结。文章最后指出了现阶段对企业创新的研究存在的问题：实证研究居多，深入的理论研究较少。

关键词：企业创新；创新绩效；学习效应

在激烈的市场竞争中，一个企业要想生存下来，就要不停地进行产品、技术等方面的创新。在科技快速发展、信息高速流动的今天，企业之间的竞争日益激烈，创新就是为了保持并提高竞争力。有时候，企业之间比的不仅是创新的数量和质量，还在创新的速度上较着劲，创新速度慢就是落后。企业都在尽量缩短着自己的每一个创新周期。

一、创新概念的提出

1912年，美国经济学家熊彼特在《经济发展概论》中第一次对创新进行了描述，他认为创新是把一种新的生产要素和生产条件的结合引入生产体系。他还指出，经济发展通常出现在工商业领域，而不是消费者对最终产品的需求领域。发展包括五种情况：（1）引进新产品或一种产品的新特性；（2）采用新技术；（3）开辟新市场；（4）掌握新的原材料或半成品供给来源；（5）实现新的组织结构。这五种情况均是创新，创新为企业发展提供动力，因此要提高企业的自主创新能力。企业创新包括多个方面，如技术创新、管理创新、营销模式创新等。1962年L.Enos首次明确地把技术创新定义为发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等多种行为综合的结果。相比于L.Enos把技术创新看作一种结果，G.Lynn认为技术创新是一个过程，从对技术商业潜力的认识到将其完全转化为商业化产品的整个过程。S.myers和D.G.Marquis（1969）认为创新是技术变革的集合，与G.Lynn一样，他们也认为技术创新是一个复杂的过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使具有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。后来，他们又指出“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”。Freeman（1982）的类似表述是，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。1974年，J.M.UMerback在《产业创新和技术扩散》这本书中指出创新是技术的实际采用或首次应用。

国内关于技术创新方面的研究始于上世纪80年代，傅家骥对技术创新的定义是：通过重组生产条件和要素推出新产品、新方法，开辟新市场，获得原材料或半成品新供给来源或建立新组织，包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。陈力田、赵晓庆等通过对近年来SSCI检索的有关企业创新能力内涵和构成的文献进行系统回顾和梳理，认为Mary&Marina对企业创新的定义（企业在特定经济社会环境下生产或接受、消化吸收和应用有价值的新颖性知识，从而更新和扩展产品线、服务、工艺、制度的过程）相对来说更全面、更开放，也适合当前企业的情境。整体上看，国内与国外关于创新的概念基本一致。由于国外对创新的研究比较早，国内的研究一般是在参考国外研究成果的基础上有所发展和完善。

二、企业创新的针对性研究

蔡晓月以熊彼特式创新为研究对象，进行概念分析、理论研究、延伸探讨，依据熊彼特式创新的理论分析，构建了经济学分析框架：“资本--人力资本--信息知识”空间维度与“原域--原域的连接--变迁的均衡”时间维度。她认为，逐利并不是熊彼特式创新的根本动力，“企业家精神”才是创新的根本动力。而企业家精神是在一定的生产要素与生产条件下，突破要素禀赋约束的压力催化产生的。她把研究创新的文献归纳为四种：一、研究创新的结果，比较研究不同创新模式的异同；二、研究创新的动力，从创新的动力开始研究基于技术进步的创新，以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学；三、研究创新的过程与机制，分析创新过程中的步骤与顺序，研究不同组织分工模式对于创新的影响；四、研究创新的规则，影响创新模式条件从创新环境研究基于制度条件的创新，以制度变革和制度建设为对象的制度创新经济学。

1.企业创新的结果研究

学者们从不同角度和不同层面，对不同类型的企业的创新绩效进行了研究，这些研究有定量分析的，也有定性分析的，得出了一些重要结论。陈寿雨以纺织企业为例，研究了中小企业创新的风险和绩效，发现中小企业各类创新对企业的财务绩效和成长绩效都有显著影响，创新提升了企业绩效；创新性（创新程度）和市场竞争对各类创新与企业绩效的关系起到了调节作用。解学梅运用结构方程模型探讨不同的协同创新网络和企业创新绩效的关系，结果表明，“企业-企业”、“企业-中介”和“企业-研究组织”等协同创新网络对企业的创新绩效有显著的正向效应，“企业--政府”协同创新网络对企业创新绩效存在显著的间接效应，但没有直接效应；各协同创新网络对企业创新绩效的影响程度有显著差异，“企业-企业”协同创新网络对提升企业创新绩效的效应最为显著；垂直的和水平的协同创新网络对企业创新绩效的作用程度不同，同顾客、供应企业的垂直协同比水平协同有更为显著的推动作用。张方华以知识获取为中间变量，构建了网络嵌入影响企业创新绩效的概念模型，来探究关系型嵌入和结构性嵌入通过企业外部知识获取影响创新绩效的微观机理，发现组织网络的关系型嵌入和结构型嵌入能够有效提高企业外部知识的获取效应，从而对企业的创新绩效产生显著的推动作用。

2.企业创新的影响因素

对创新影响因素的研究，一般分为两方面，外部因素和内部因素。曾镜霏和覃巍（2013）从企业内部和外部两方面对国内创新活动影响因素的相关研究进行了综述，归纳总结出企业内部创新活动受企业外部结构因素（企业规模、产权制度、企业文化等）和企业内部结构因素（资源实力、企业家特征、人才队伍管理等）的影响；而企业外部创新活动的影响因素有行业特征、地区差异、国民经济因素以及国家政策等。高中海运用系统的观点和方法研究了企业的技术创新问题，从企业创新能力、企业制度、企业文化几个方面分析了影响企业技术创新的内部因素，从市场制度、社会制度（政策、法律）、社会文化分析了影响企业创新的外部因素。

企业所处生命周期影响企业创新，属于影响企业创新的内部因素；企业所在地区的其他企业在地理上集聚而产生的外部经济效应是影响企业创新的外部因素。董晓芳和袁燕综合企业生命周期和聚集经济来研究它们对企业创新的影响，发现处于不同生命周期的企业在进行创新时受益于不同的聚集经济。聚集经济外部性分为马歇尔外部性和雅各布外部性，结果显示雅各布外部经济更有利于新生企业的创新，而马歇尔外部经济则更促进成熟企业的创新。

3.创新与学习

创新与学习紧密联系。查振祥（2006）阐述了企业创新的条件与内涵，主要通过索尼（Sony）、微软等实例进行分析，指出企业创新需要投入大量人力和资金资源，而且创新是有风险的，因此创新允许失败，它与学习密不可分。高鹏对企业创新的研究属于蔡晓月归纳的第三种文献。其研究内容界定在隐性知识学习对企业创新绩效的影响作用及传导机理研究，从隐性知识学习角度探寻提高企业创新产出的机理和路径，发现隐性知识学习对企业创新的作用机理存在于其对创新发展的传导机制中，企业创新发展和变迁是一个自组织演化过程：开放性和非平衡性是系统演化的基础；涨落触发了创新系统从平衡状态向非平衡状态突破；分叉与选择决定了创新系统的演化路径；竞争与协同提供了企业创新系统的演化动力。非正式学习是创新主体追求竞争优势的手段，也是创新系统演化的动力来源。

三、与企业创新有关的其他研究

鞠晓生等使用1998年年-2008年中国非上市公司工业企业数据，分析了融资约束、营运资本管理与企业创新活动之间的关系，检验了营运资本在突破创新约束中所起的作用，发现营运资本对缓冲企业创新投资波动有重要作用，这种作用与企业的融资约束程度密切相关。其研究表明，中国资本市场不发达不影响企业创新，中国企业可以通过内部资金积累和营运资本管理进行创新活动。王文春等利用1999年-2007年全国35个大中城市规模以上工业企业数据，重点研究了房价上涨对工业企业新产品产出和研发投入的影响，发现房价上涨越快，当地企业的创新倾向越弱，房价上涨不利于培养当地企业的创新意识。林炜使用内生增长模型和知识生产函数分析了劳动力成本对企业创新能力的影响，发现企业的创新能力随着劳动力成本的上升而上升。这启发我们应该适量提高劳动力成本，增加企业员工工资水平。

四、总结

自创新概念被提出以来，对创新的研究成果层出不穷，主要目的是为了提高创新绩效，指导现实企业发展。而影响创新绩效的因素错综而复杂，这导致对于企业创新的研究可以有很多种角度。大多数学者做的是特定时期特定背景下的创新研究，换一种条件常常就不适用了。另外，大量的实证研究基于某些行业、某一时期的数据，得出的结论也许只是一段时期反映的结果，对指导现实、预测未来也是短期的。创新需要与时俱进，不断学习吸收新的知识，因此，对企业创新的理论研究有待深入，对如何提高企业创新绩效的研究也会一直进行下去。

参考文献：

[1][美]熊彼特著，孔伟艳，朱攀峰，娄季芳编译.经济发展理论[M].北京：北京出版社，2008.

[2]Mary M. Crossan and Marina Apaydin. A Multi-Dimentional Framework of Organizational Innovation： A Systematic Review of the Literature. Journal of Management Studies， 2010.

[3]陈力田，赵晓庆，魏致善.企业创新能力的内涵及其演变：一个系统化的文献综述[J].科技进步与对策，2012，29（14）.

[4]蔡晓月.熊彼特式创新的经济学分析--创新原域、连接与变迁[M].上海：复旦大学出版社，2009.

[5]陈寿雨.中小企业创新的风险与绩效研究--以纺织企业为例[D].杭州：浙江大学，2014.

[6]解学梅.中小企业协同创新网络与创新绩效的实证研究[J].管理科学学报，2010，13（8）.

[7]张方华.网络嵌入影响企业创新绩效的概念模型与实证分析[J].中国工业经济，2010（4）.

[8]曾镜霏，覃巍.企业创新成长影响因素的文献综述[J].经济体制改革，2013.

[9]高中海.我国企业技术创新影响因素的系统研究[D].南京：河海大学，2005.

[10]董晓芳，袁燕.企业创新、生命周期与聚集经济[J].经济学（季刊），2014，13（2）.

[11]查振祥.企业创新的内涵与条件研究[J].特区经济，2006（03）.

[12]高鹏.隐性知识学习与企业创新研究[D].西安：西北大学，2012.

[13]鞠晓生，卢荻，虞义华.融资约束、营运资本管理与企业创新可持续性[J].经济研究，2013.

[14]王文春，荣昭.房价上涨对工业企业创新的抑制影响研究[J].经济学（季刊），2014，13（2）.

[15]林炜.企业创新激励：来自中国劳动力成本上升的解释[J].管理世界，2013（10）.