开放大学外部质量保证机制探析

李薇　赵净　陈秀

摘 要：外部质量保证是开放大学质量提升与发展的重要保障。文章以世界知名开放大学南非大学为例，分析其外部质量保证的机制与特点。研究发现，南非大学具有开放和完善的外部质量保证机制，其质量保证的主体多元、内容多样、方式各异、标准适切、效果良好等特点，可对我国开放大学的外部质量保证建设提供一定借鉴。

关键词：开放大学；质量保证机制；南非大学

成立于1873年的南非大学（University of South Africa）是世界范围内成立最早的、最具有影响力的开放大学之一。外部质量保证是其获得可持续发展的重要保障，正如南非大学校长曼德拉·马卡亚（Mandla Makhanya）教授所言，“南非大学一直致力于质量建设，质量保证不仅来自内部，更来自外部，良好的外部质量保证帮助南非大学成为一所‘不仅是好，而且是非常好的大学。”①

一、南非质量认证机构的学术质量保证

南非通过设立全国统一的资格框架，对公民取得的教育与培训资格进行认定，并保证教育与培训的质量。该框架名为《国家资格框架》（National Qualifications Framework），由成立于1995年的南非质量认证机构（South African Qualifications Authority）制定与管理，共分为10个等级，下设3个子框架——高等教育资格框架、普通与继续教育培训（General and Further Education and Training）资格框架、贸易与行业（Trades and Occupations）资格框架。各级资格都有特有的标准和内涵，由南非质量认证机构界定，每5年更新一次。

经过多年的发展，南非大学当前提供的资格涵盖了国家资格框架的5～10等级（学术型）②，即高等教育资格框架的所有6个等级（见表1）[1]。南非质量认证机构对南非大学所颁发的资格进行认定，从教育产出的角度对南非大学的质量进行了保证；同时，该框架还确保了南非大学学术资格的质量可比性，促进了南非大学与其他高校之间的学分互认与转换。

二、南非高等教育质量委员会

的办学质量保证

南非高等教育质量委员会（Higher Education Quality Committee）是南非高等教育委员会下设的一个永久性委员会，于2001年正式成立，负责南非高等教育质量保证相关的事务。高等教育质量委员会有五大职能：一是院校审核（Institutional Audit），着眼于院校质量管理的有效性，考核高校核心职能，即教学、研究、服务的质量管理的政策、系统、程序、战略与资源[3]；二是项目认证（Programmes Accreditation），着眼于高校的课程项目，对高校新项目进行认证以及对已有项目进行再认证；三是国家评估（National Review），着眼于高校的特色，对特定学科或现有教学项目进行评估；四是质量提升和能力发展（Quality Promotion and Capacity Development），着眼于高校的系统能力建设，开展教学质量提高工程、学生素养提高工程、院校审核员和项目评估员培训工程等；五是自行评估或认证（Self-evaluation/Self-accreditation）。各个职能相互联系与制约，从不同的角度保证高校的办学质量（见图1）。

南非大学接受来自高等教育质量委员会的系统办学质量认证，并参与了多次不同主题的质量保证活动。第一，作为第一批院校接受了相关审核。2008-2009年，委员会根据院校审核的指标对南非大学进行了自评报告审议和实地考查，对其办学质量与办学职能给予了肯定，认为“南非大学对南非1/3接受高等教育的学生的发展作出了贡献；其不仅培养了高校毕业生，更培养了对社会发展作出贡献的、具有批判性思维的国家公民；其以教学为核心职能，致力于改进教学效果”[5]。第二，完成了常规的项目认证。截至目前，南非大学可授予资格的课程项目均参与了委员会的项目认证，且全部得到国家资格框架的认定并实现开放招生。第三，通过了多次国家评估。2005年开始，委员会对南非高校的工商管理硕士项目进行了国家认证。南非大学的工商管理硕士项目与商业领导硕士项目均获得了全面认证（Fully Accredited）[6]。2006年开始，委员会对南非高校教师教育项目进行了国家认证。南非大学的教育高级证书、教育研究生证书以及教育学学士学位均获得了全面认证[7]。第四，参与了质量提升和能力发展工程。2007年，南非大学参与了质量系统重构工程，获得了来自委员会的专款支持[8]；同年，还获邀参与了景观科技项目评估员与院校审核员的能力发展与培训工程[9]。此外，南非大学的教师也多次受邀担任委员会及其下属分会的委员。例如，2012年，洛基·罗利比·司美拉（Rocky Ralebipi-Simela）教授获邀担任委员会开展院校审核的执行负责人。[10]

三、南非教育部和财政部的办学经费保证

2003年，新一届南非政府出台了全新的高等教育拨款政策。新政策将高等教育拨款纳入了《国家中期财政支出框架》（Medium Term Expenditure Framework），该框架包括国家的3年滚动预算，教育部门与其他部门一起竞争财政拨款。高校需要制定3年滚动发展计划，由教育部进行审查，得到批准的招生计划和项目可以作为国家拨款的依据，计划外项目则无法获得政府资助。教育部在财政部批准的预算内，以各校的学生入学计划为基础来分配拨款金额。发放的款项采取整合拨款（block grants）和专项拨款（earmarked funds）两种方式。整合拨款包括教学投入拨款、院校因素拨款、教学产出拨款、科研产出拨款；专项拨款包括常设的政府对国家学生资助计划（National Student Financial Aid Scheme）的投入，以及不固定的项目拨款。

作为南非最大的公立高等教育机构，南非大学获得了大量的政府经费支持。以2008-2010年的国家高等教育拨款预算为例，就获得的拨款总额来看，南非大学位列所有南非高等教育机构首位，共计12.31亿兰特，占南非高等教育机构拨款总额（约151.24亿兰特）的8.14%；紧随其后的是比勒陀利亚大学（University of Pretoria）与夸祖鲁·纳塔尔大学（University of KwaZulu-Natal），分别获得11.8亿兰特与10.01亿兰特的拨款。就拨款方式来看，南非大学获得的整合拨款金额排名第二，略低于比勒陀利亚大学；南非大学获得的专项拨款金额在三所大学中排名第一[11]。可以说，充足的政府拨款是南非大学教育质量，尤其是教学活动质量的重要保证。

四、国内外行业组织的资质保证

南非大学目前是非洲远程教育委员会（African Council for Distance Education）、国际开放与远程教育委员会（International Council for Open & Distance Education）、英联邦学习共同体（Commonwealth of Learning）等地区和国际组织的会员[12]。这些组织从不同方面对南非大学的办学资质提供质量保证。南非大学通过来自国内外行业组织的质量保证，提高了办学的国际声誉，加强了质量标准的国际可比性，扩大了国际影响力。

（一）非洲行业组织的资质保证

非洲远程教育委员会是非洲最具影响力的远程教育组织，也是开展远程教育机构质量认证的重要机构之一。该委员会成立于2004年，秘书处设在肯尼亚首都内罗毕，致力于促进非洲远程教育的合作、研究与质量保证，为非洲提供高质量的教育与培训[13]。目前，该委员会下设六大机构：促进合作技术委员会（Technical Committee on Collaboration）、质量保证与认证局（Quality Assurance and Accreditation Agency）、开放远程学习数据库（Open and Distance Learning Database）、信息通信技术项目（Information and Communication Technology Programme）、非洲远程教育杂志（African Journal of Distance Education）、奖学金项目（ACDE-Scholarship）。其中，质量保证与认证局成立于2008年，总部设在尼日利亚国家开放大学（Nation Open University of Nigeria），是非洲远程教育质量认证、联系以及学分转换的区域平台[14]。质量保证与认证局开发了包括质量保证系统、工具、手段等在内的一系列质量保证机制。

作为非洲最大的远程教育机构，南非大学长期接受非洲远程教育委员会的质量认证，同时积极参与并支持该委员会的工作。例如，南非大学积极申请并成功成为委员会下设机构远程开放教育数据库的总部，通过参与远程开放教育数据库的建设提高自身开放教育资源建设的能力，扩大资源存量，提升资源质量。再如，南非大学积极参与委员会下设机构质量保证与认证局的各项活动，如工作小组会议、评估人员培训、质量保证机制的制定与实施等。

（二）国际行业组织的资质保证

作为当今世界最具影响力的开放大学之一，南非大学积极参与国际远程教育组织的活动，主动获得国际行业组织的质量认可。第一，来自英联邦学习共同体的资质保证。成立于1989年的英联邦学习共同体是一个国际政府间组织，关注远程教育和开放学习，帮助53个英联邦国家获得高质量的教育与培训[15]。2007年，南非大学为更好地准备和通过南非高等教育质量委员会的院校审核，特邀请英联邦学习共同体对其进行一次试验审核（Trail Audit）。该审核基于南非高等教育质量委员会的标准，并结合远程教育的特色，审核内容包括六大方面：大学的使命、规划与管理，转型改革，远程教育与信息通信技术，教师与学习者之间的交流，人力资源，质量保证[16]。英联邦学习共同体对南非大学的29种做法表示赞扬，同时提出了53条改进建议[17]。这为南非大学次年通过南非高等教育质量委员会的院校审核奠定了良好的基础。第二，来自美国远程教育与培训委员会（Distance Education and Training Council）的资质保证。2002年初，南非大学向美国远程教育与培训委员会下属的认证委员会（Accrediting Commission）提交资格认证申请，并根据其制定的12条标准，对本校的远程教育工作展开了全面测评，最终顺利通过了该认证委员会的评审。由此，南非大学获得了第一个非洲以外地区的行业资质认证，其出版教材可标示“美国远程教育与培训委员会”认证，这保证了南非大学教育质量的国际声誉和国际水准[18]。该认证周期为5年，后出于成本收益和基于本土等考虑，南非大学并未继续申请该认证，而是转向其他认证方式。

此外，政府或民间机构实施的测评与调查也是南非大学获得教育质量保证的一种方式。在韦伯麦特里克斯网（Webometrics）2013年的世界大学排名中，南非大学在非洲大学中排名第6位[19]。此外，南非大学提供的远程教育课程得到国内外同行的认可，多次获得南非高等教育的金奖、银奖和宝石奖。[20]

五、结语

良好的外部质量保证体系是开放大学质量的重要保障[21]。南非大学外部质量保证机制具有如下几个特点：一是质量保证主体多元，南非政府、社会民间机构、行业团体组织等均为南非大学提供质量认证与保障；二是质量保证内容多样，不仅包括学术质量、办学能力、办学资质等宏观主题，还包括办学经费、课程项目、特色学科等微观主题；三是质量保证方式各异，有对教育入口方面（如办学经费）的保证，对教育出口方面（如资格颁发）的保证，也有对教育过程方面（如课程项目、教学服务）的质量保证；四是质量保证标准的弹性化，既有高等教育机构的质量标准，又有远程教育机构的质量标准。该质量保证机制涵盖了目标导向、结果导向、标准导向三种导向，兼具形式、内容和实质，促进了南非大学多方面进步、可持续发展。同时，就南非大学自身而言，其不仅主动寻求外部质量认可，提高办学质量和社会声誉，还积极参与外部质量保证机制的建设，承担本国乃至本地区行业龙头的责任，更立足本土、放眼国际，主动申请并获得了国际行业协会的认可。

我国开放大学的建设正在起步阶段，外部质量保证机制尚待建设，在构建质量保证的多元主体与协同分工方面，在提供内容多样且功能各异的质量保证方式方面，在制定弹性且适切的质量保证标准方面，在质量保证主体与客体的积极互动关系方面等，均可从南非大学取得的经验中获得启发。

注释：

①此观点来自于作者与曼德拉·马卡亚校长在国际开放与远程教育协会第25届年会（天津）上的谈话。

②高等教育资格框架为5～10等级（学术型），普通与继续教育培训资格框架为1～4等级（学术型），行业资格框架为1～6等级（职业型）。

参考文献：

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[2]SAQA. Publication of the GFETQSF and HEQSF of the National Qualifications Framework[EB/OL]. http：//www.saqa.org.za/docs/pol/2013/gfetqs_ heqsf.pdf， 2014- 01-20.

[3]Higher Education Quality Committee. Framework for Institutional Audits[R]. Pretoria： The Council on Higher Education， 2004.

[4]Liana Griesel. Processes Involved in Undertaking QA and Quality Audit[R].Ahmadu Bello Way：Workshop on Quality Assurance in Open and Distance Learning， African Council for Distance Education Quality Assurance and Accreditation Agency，2010.

[5]Council on Higher Education. Audit Report on the University of South Africa[R]. Pretoria： Council on Higher Education，2010.

[6]Council on Higher Education. Update on MBA Accreditation[EB/OL]. http：//www.che.ac.za/media_ and_publications/accreditation-and-national-reviews/update-mba-accreditation， 2015-01-20.

[7]UNISA.2009 UNISA Annual Quality Report[EB/OL]. http：//www.unisa.ac.za/Default.asp？Cmd=ViewContent&ContentID=18287， 2015-01-20.

[8][9][10]Council on Higher Education. Annual Report 2007-2008[R].Pretoria：CHE，2008.

[11]Ministry of Education. Education Budget Vote 2008 Fact Sheet 2 Higher Education Press[EB/OL]. http：//www.education.gov.za/Newsroom/MediaReleases/2008/tabid/244/ctl/Details/mid/590/ItemID/2875/Default.aspx， 2015-01-20.

[12]University of South Africa. Institutional Memberships[EB/OL]. http：//www.unisa.ac.za/Default.asp？Cmd=ViewContent&ContentID=28510， 2015-01-20.

[13]ACDE. About ACDE[EB/OL]. http：//www.acdeafrica.org/about，2015-01-20.

[14]ACDE. Priorities of Focus[EB/OL]. http：//www.acdeafrica.org/about/priority_areas，2015-01-20.

[15]Commonwealth of Learning. What is the Commonwealth of Learning？[EB/OL]. http：//www.col.org/about/whatis/Pages/default.aspx， 2015-01-20.

[16][17]Commonwealth of Learning. Institutional Trial Quality Audit of the University of South Africa[R].Vancouver： COL，2007.

[18]University of South Africa. UNISA Accredited by American Distance Education & Training Council[EB/OL].http：//www.unisa.ac.za/Default.asp？Cmd=ViewNewsItem&NewsID=20&Cmd=GetNav&NavID=6，2015-01-20.

[19]Wikipedia. University of South Africa[EB/OL]. http：//en.wikipedia.org/wiki/University_of_South_ Africa， 2015-01-20.

[20]李亚婉.南非大学的教学、管理、评估与服务体系[J].开放教育研究， 2003（4）：34-36.

[21]李薇.英国开放大学质量保证特色探析[J].世界教育信息，2014（23）：35-39.

编辑 许方舟 校对 郭伟