系统功能视角下情态系统研究

杨杏

摘 要： 情态是一个比较复杂的概念，语言学家从不同的纬度对其进行了大量的研究，并且形成了各自的理论框架。系统功能语言学家突破传统语法对情态研究的局限，结合语境和人的因素，为情态的研究提供了一个新的纬度，使得人们从一个全新角度科学、全面地认识和了解情态。本文从系统功能语言学视角出发，结合前人研究成果探究情态系统的实现形式及其表达的人际意义。

关键词： 情态系统 系统功能语法 人际意义

情态研究一直是语言学研究的热点问题。诸多语言流派从不同纬度对情态进行了大量的研究并取得了丰富的研究成果。梁晓波（2002）曾系统地介绍了传统语法、语义学、转换生成语法、符号学、语用学、系统功能语言学和认识语言学等多个语言流派对情态的研究。传统语法对情态的研究主要是对情态意义在形式、逻辑和概念等相关方面的研究（戈秀兰，2011），仅局限于情态助动词，忽略了语境和人的因素。系统功能语言学突破了传统语法的局限，考虑语境和人的因素，从另一个纬度给情态研究提供了全新的视角。

一、情态概念的界定

对于情态概念的界定，人们一般会将其与主观性联系在一起。语言学家对情态有不同的认识和理解。Lyons（1977）认为，情态涉及说话者的观点和态度。情态表达的不是事实而是对事实的声称和论证。Palmer（1986）将情态定义为说话人主观态度和看法的语法化。Quirk et al （1985）认为情态意义是发话人对命题是否真实的判断。Asher（1995）认为，情态可以被看做是说话人对一个状态认识上、情感上和意愿上的态度。综上考虑，语言学家对情态的诠释大致可以分为两个方面：（1）情态是一种以态度的方式呈现信息，包括语言和非语言的方式。（2）情态是一种语义范畴，表达说话人对命题的态度，主要通过词汇和语法等手段实现。

二、传统语法对情态的研究

传统语法认为情态是一系列情态助动词表达的意义。语法对情态的研究主要基于助动词范畴。他们将助动词分为基本助动词、情态助动词和半助动词；将情态助动词又分为情态助动（如：can，may，should，will，must等）、半情态助动（如：need，ought to，dare等）和情态助动词习语（如：would rather，had better，may as well等）。在句法上，语言学家对情态的研究主要是情态动词作为助动词的词形变化及其在肯定、否定和疑问句中的位置。在意义上，语法学家将情态动词分为允许和可能、强制和必要、意愿和预见三种，如：can可以表达允许和可能，should可以表达强制和必要，will可以表达意愿和预见。

传统语法对情态的研究主要是对情态动词形式和意义的研究，主观性和随机性较强，对情态助动词在句子中的种种体现缺乏系统性的描述和归纳，忽视了不同情态动词的内在联系及语境和人的因素。

三、系统功能语言学对情态系统的研究

1.情态系统

系统功能语言学家认为，语言具有三大元功能：概念功能、人际功能和语篇功能。情态作为人际功能的重要组成部分，可以表达个人愿望，要求他人承担的义务和对事物发展趋势的判断等，是人际功能的语义载体。系统功能语言学家将对情态的理解和归一性联系起来，认为情态是介于“是”和“否”的中间状态。也就是说，情态意义是处于“肯定”与“否定”意义之间的区域。

在语言交际过程中，语言的“交流物”可以分成两大类：①物品和服务。②信息。当语言用于交流信息时，小句是以命题的形式出现的；当语言用于交流物品和服务时，小句则以提议的形式出现。系统语言学家根据“交流物”类别的不同，将情态分为情态化和意态化两种。情态化指的是表达命题的情态。在命题中，意义的归一性表现为断言和否定。断言表示“这是”，否定表示“这不是”。在这两者之间还有两种可能性：①不同值的概率（如possibly/probably/certainly）；②不同值的频率（如sometimes/usually/always）（胡壮麟，2005）。这些不同值的概率和频率就是狭义上的情态。意态化指的是表达提议的情态。在提议中，意义的归一性表现为规定和禁止。规定表示“做”，禁止表示“不能做”。两者之间存在两种可能性。根据语言功能是命令还是提供，这两种可能性可以分为：①在命令句中，中介值代表不同程度的义务（如allowed to/supposed to/required to）。②在提供句中，中介值代表不同程度的意愿（如willing to/anxious to/determined to）。

根据上述中提到的“不同值”、“不同程度”，就引出了情态系统中另一个重要的子系统——量值。量值包含三个层次：高、中、低如下图。不同的情态量值体现不同的情态意义。情态值越高，表示说话人对命题的态度越肯定，礼貌程度越低；情态值越低，表明说话人语气越委婉，礼貌度越高。

在中值中，否定词可以在命题和情态之间自由转换，如：Its likely that he is not out./It isnt likely that he is out.但是在高值或低值情态中，当否定词在情态和命题之间转换时，其情态值会由高值向低值或由低值向高值转化，如：Its certain he is not out./Its not certain he is out.Its possible he is not out./Its not possible he is out.

情态系统中还包含一个重要子系统——取向。Halliday认为，情态意义的体现是由情态的取向系统决定的。情态可以从两个角度表达，即主观和客观。Halliday将其称为“取向”。情态取向分四种：明确主观取向，明确客观取向，非明确主观取向和非明确客观取向。其中，明确主观取向和明确客观取向都是隐喻性的，需要通过小句表达。非明确主观取向和非明确客观取向是非隐喻性的，由情态动词和情态副词表达。

2.情态的表达形式

当提到情态的表达形式时，我们想到的往往是情态助动词。实际上，情态意义的表达形式远不止这一种。系统功能语言学认为除情态助动词外，情态意义的表达还可以通过情态隐喻、情态附加语的形式实现。我们主要研究情态隐喻和情态附加语。

（1）情态隐喻

情态的意义大都由情态动词和情态副词及谓语的延伸部分表达，但是这不是唯一的情态的表达方式。情态意义还可以通过小句进行表达。Halliday将这种现象称为“情态隐喻”。Halliday认为明确主观取向和明确客观取向都是隐喻性的，都是通过小句进行表达的。非隐喻性情态一般通过情态动词或情态副词表达。介于两者之间的可以通过介词短语表达，如：in my opinion，in all probability.（胡壮麟，2005）下面我们具体看几个例子：

a：Probably，he is out.

b：I think he is out.

c： He must be out.

d： Its likely that he is out.

这四个句子中，b和d都是a和c的隐喻变体。b和d中的I think和its likely that可以看做是具有投射作用的句子，he is out是被投射的部分。

范文芳（2001）认为，实际上，情态隐喻就是从词汇层面向句子层面的跃迁。她在其文章中对此进行了较为详细的论述，也列出了情态隐喻的典型体现句式和语法隐喻体现句式（见下表）。

典型的人际隐喻（包括投射）具有以下两个特征：

①命题通过被投射小句表现，而不是投射小句。这个可以通过添加附加疑问句确定。例如：

I think→he is out，isnt he？（而不是dont I）

②如果命题是否定的，那么这个否定可以通过命题本身表现，也可以通过投射小句表现。例如：

I think→he is not out.

I dont think→he is out.

功能语法将情态词表达情态看做是无标记的，将情态隐喻表达情态看做是有标记的。系统功能语言学对情态隐喻的研究，拓宽了情态研究的范围。

（2）情态附加语

附加语是句中不能做主语的成分。Halliday将附加语分为连接附加语、人际附加语和情境附加语。前两者不属于剩余部分，不按剩余部分规定的顺序出现。后者属于剩余部分，表达小句所体现的过程和所处的环境。

人际附加语就是情态附加语，反映语言的人际功能，反映人与人之间的关系。情态附加语根据语义的不同，又可分为语气附加语和评论附加语。

语气附加语属于语气成分的一部分，和限定动词的意义相关。它可以在英语中表达概率、频率、确信、意愿、时间及强调。一般来说，它的位置位于主语与限定动词之间，有时也出现在句首或句尾的位置。如：

a：Probably he is out.

b：He probably has been out.

评论附加语表达讲话者对整个命题或者对言语功能的态度。与情态附加语不同，它们与语气的关系不是那么亲密。根据评论重点的不同，评论附加语又可分为命题性和言语功能性评论。①命题类附加语的评论重点是在概念功能上。它只出现在陈述句中，位置与语气附加语相同。这类评注附加语通常是讲话者对命题本身或者主语部分进行评论。②言语功能类附加语的评论重点是在人际功能上。这类评注语可以出现在陈述句中，也可以出现在疑问句中。出现在疑问句中时，它们往往是为了寻求听话者的观点，达到人际效果。该类评注语的位置比较有限，一般出现在句首或句尾。

情态附加语可以表达主客观意义、礼貌意义和评价意义，进一步加深我们对情态系统结构特点的认识，更礼貌、更准确地表达自己的想法和观点，实现交际的目的。

传统语法对情态的研究为系统功能语言学的情态研究提供了一个框架。但是传统语法对情态的研究仅仅局限于情态助动词的研究，忽略了语境和人的因素，缺乏系统性的描述和归纳。系统功能语言学突破了前人的局限，扩展了情态研究的范围，为情态研究提供了一个新的视角，加深了我们对情态系统的认识。

参考文献：

[1]梁晓波.情态的多维研究透视[J].解放军外国语学院学报，2002（1）.

[2]戈秀兰.情态范畴的多维度研究该说[J].呼伦贝尔学院学报，2011（6）.

[3]胡壮麟，朱永生，张德禄，李占子.系统功能语言学导论[M].长春：东北师范大学出版社，2005.

[4]范文芳.语法隐喻理论研究[M].北京：外语教学与研究出版社，2001.

[5]Asher，E.A.，et al.The Encyclopedia of Language & Linguistics[Z].Oxford：Pergamon，1994.

[6]Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar[M].Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2000.

[7]Lyon，J.Semantics[M].Cambridge：Cambridge University Press，1977.

[8]Palmer，F.R.Mood and Modality[M].Cambridge：Cambridge University Press，1986.

[9]Quirk，R.，et al.A Comprehensive Grammar of the English Language[M].London：Longman，1985.