从系统功能框架下的语篇分析到其经济性初探

师小磊

摘 要：系统功能语法，已经是一套发展较为完善的理论体系；该理论的一个主要目的就是为分析语篇，提供一个基本框架。在框架下，对一个文本分析，是否需要同时分析多个方面，即经济性问题，较少有学者涉及；本文将以具体文本为例对该问题进行探讨，认为经济性主要受主观因素和文本客观因素的制约，从而笔者将经济性分为主动经济性和被动经济性，该问题的探讨将会对系统功能语篇分析提供一定的指导意义。

关键词：系统功能语法；元语言功能；理论框架；主动经济性；被动经济性

引言：目前，关于语篇分析方法和理论并没有统一的体系，各种分析方法和理论各有其侧重。根据Schiffrin （1994）， 他介绍了六种可以用于语篇分析的方法：言语行为理论、互动社会语言学、交际文化学、语用学、会话分析、变异分析，并把它们用于语篇分析。而涉及语篇分析的平面， 黄国文 （1988）概括了六个主要的分析平面：语音平面，书写平面，词汇、语义平面，句法平面，语篇平面和语篇的指向平面。从理论视角，六个层面和所涉及六种方法，具有普遍适用性；然而，在实际分析中，却存在分析条件是否具备及分析动机的影响。

本篇文章，讨论将在系统功能理论框架下，探讨有关语篇分析经济性。Halliday（1994）建立系统功能语法的目的是为语篇分析提供一个理论构架，而该框架具有广泛的适用性，既适合书面文本，也适用于口头文本。黄国文（2002：25）指出：系统功能语法是一种比其他理论更适合于语篇分析的理论，不仅具有严密的理论框架，且可操作性强、使用性强。因此，该理论框架下的经济性问题的探讨，将会对以后的分析实践，提供一定的参考意义。

一、系统功能语篇分析的理论框架

（一）理论假定。系统功能语法基于四个合理假定：a. 语言使用是基于功能的。b.语言功能在于创造意义。c. 意义的产生受语言交换社会语境和文化语境的影响。 d. 语言使用过程是符号过程，通过选择产生意义的过程。（Eggins，1994；黄国文，2002胡壮麟、朱永生、张德禄，1989）基于以上四点假定，Eggins（1994：3）将系统功能语法框架的语篇分析概括为“功能-语义”分析路径。

（二）系统功能语法理论下的语篇分析框架。系统功能语言学学家认为语言是由三大元功能构成的意义系统，该意思系统又受到语境的制约，即Malinowski 的文化语境和情景语境的影响。语言系统具有层次性，而层次之间关系是上层由下层实现的关系，如上图（Halliday&Matthiessen 2008：25）所示：

根据语篇、语言层次及两者关系讨论，比较完整的系统功能理论下的语篇分析框架可以概括为，如下图所示：

围绕一个文本，首先需要进行体裁分析，得到相关的文化背景信息，从而为具体某个情景的分析提供一个前提；关于体裁分析，主要分析该文本所属于的体裁类型，从而确定其纲要式结构（schematic structure），系统功能语言学认为，一定的体裁，具有相对固定结构，而这些结构经常由相应的语言项目组成。语域分析，具体从三个方面进行，即语场、语旨和语式，。语境分析，还没有深入到言语系统本身，而关于三大功能在语言系统的分析，才是语篇分析的核心，根据Halliday（1994：xvi），不基于语法的语篇分析，就谈不上分析，仅是对语篇的基础评论；从这里，可以发现语法对语篇分析的重要意义。系统功能视角下的语法分析，主要围绕三个方面展开：从概念层面的语法分析，主要从及物性来进行，系统功能语言学认为总共有六个过程，即物质过程、心理过程、关系过程、言语过程、行为过程和存在过程；从人际层面的语法分析，主要关注语言的语气和情态，语气系统由陈述语气，疑问语气和祈使语气；从谋篇层面的语法系统分析，则包括主位结构，信息结构和连贯。

二、语篇实例分析

我的一次经历。（1）我是14年保研的，大三下学期，学习任务基本没有了，然后，老师给我外派到一（2）个机构做兼职工作。这个机构名字，因为不方便说名字，它是国外基金会和政府（3）机关一同出资运营的机构，为服刑父母的子女提供服务，包括衣食住行，供他们（4）上学。父母一到监狱，孩子就没人管，即使跟着其他叔叔、伯伯，也会受到人鄙（5）视，于是，就有些人想为孩子做些事，这个机构就是一个。我外派过去，开始感（6）觉蛮好，可是后来也发现了许多不好地方。当然，这个机构的理念很好，采取类（7）家庭模式；类家庭就是模拟家庭，它把孩子分为各个家庭，像那个机构五六个家（8）庭，每个家庭四个男孩和四个女孩，每个家庭两个护理员，他们相当于孩子的父（9）母，这是那个机构的基本情况。（10）在那里，有很多感触。有时候小孩会讲他们父母的故事；有个小孩见人就一遍一（11）遍重复她父母的事情，我去了不多久，也给我说“一天晚上，我爸爸喝醉酒了， （12）就不停地打我妈妈，我妈拿着剪刀插到爸爸的喉咙，爸爸就站不起来了，警察叔（13）叔就把妈妈带走了”。还有个小孩，那小孩家就是这个机构附近的，所以，他就（14）认识周边孩子，有时放学就会到邻近的小孩家里玩，有次他很晚还没回家，我去（15）找他，回来路上，他突然问我做个噩梦没有，他告诉我：“昨晚，我梦到我妈妈（16）从棺材里爬出来，挖了个坑，把我埋了”。我问他为啥会做这样的梦，你爸爸妈（17）妈到底怎么了，他说：“我不知道我爸爸去哪儿了，我只知道，一个冬天，妈妈（18）打麻将回来，死在了一个很黑的小胡同里面”。我默然了……（19）这样的事情，经常发生，所以，一直到现在，我都没办法从那个经历中走出来。

（一）体裁分析。该文本属于叙事体，具体而言，是故事体裁。该文本虽然是口语转录而成，但是，转录出来，仍然可以看到比较清晰的脉络，是符合Labov的分析模式，具体而言：点题：L（1）到L（2）的“老师外派我……兼职工作”可以看作是点题指向：L（1）的“我14年保研，大三下学期”提供时间信息；L（3）-L（9）提供了事件的参与者“我”“受刑父母的孩子”“类家庭的服务者”的信息；L（2）-（4）主要对该事件发生的地点的定位和描述；这里主要是指向的范围。

进展：L（11）-（13），一个小孩子的叙述和L（15）-（18）小男孩的叙述，揭示了小孩子受到的不同的黑暗的经历。

评议：L（6）中“这个机构的理念很好”，L（5）-（6）中“开始感（6）觉蛮好，可是后来也发现了许多不好地方”，L（18）中“我默然了”，甚至结尾L（19）也都渗透着叙述者的情感和态度。

回应：L（19）中“一直到现在，我都没办法忘记那个经历走出来”，照应了题目和开头。

（二）情境分析。语场（field）：本文本主要讲述了叙述人暑假期间，在一个慈善机构兼职的经历。语旨（tenor）：叙述人是该机构的临时服务人员，帮助里面的工作人员，一起管理日常事务和工作，照顾机构里孩子的饮食起居。语式（mode）： 作用，组成性；媒介：口头性；渠道：书面；修饰方式：叙述。

（三）词汇-语法分析。（1）及物分析。对该文本进行及物过程统计，可以得出不同过程的数量分布，如下表所示：

从表中数据分析，可以看出关系过程，物质过程和言语过程，三种过程为该文本主要类型；关系过程主要用来对事物或者经验进行识别、界定或者分类，而文本中对该慈善机构描述，关系过程出现频率较多。物质过程，主要描述过程参与者做了某事或者事件的发生。言语过程，即参与者说话的过程；该文本主要集中在叙述者和小孩子之间两次对话方面。心理过程和行为过程，两种过程，仅次之；行为过程，主要来叙述两个孩子，平时的行为表现，如“讲他们父母的故事”等。心理过程，主要用来描述参与者的感受，观察和情感；在本文中，则更多体现为讲述人的内心感受，如“开始感觉蛮好”。在该故事体裁中，最少的是存在过程；存在过程，主要是说明事物客观的存在状态；文本中，有两处“有个小孩”和“还有个小孩”，主要作用是引出所将要介绍的对象。

词汇-语法层面的及物分析，主要对应概念意义，即语言所反映参与者的经历和对世界的体验感受；对该文本进行分析，结果表明，物质过程、关系过程和行为过程为该故事体裁的主要类型；存在过程最少，而心理和行为过程居于两者之间。

（2） 语气分析。系统功能语法的语气系统，包括三个选择项：陈述语气，疑问语气和祈使语气；三种语气又与相应的功能一致：陈述语气对应给予信息功能，疑问语气对应索取信息功能，祈使语气对应索取服务或物品的功能。而对于本文本而言，祈使语气的表达没有体现，主要是陈述语气，即给予读者一定的信息，反映讲述人的所经历的内容；有两处使用了疑问语气“他突然问我做个噩梦没有”“我问他为啥会做这样的梦，你爸爸妈妈到底怎么了”，反映出讲述者和孩子之间信息的交流过程。

（3）主位结构分析。本文本主位结构：我→老师→机构→父母→孩子→有些人→这个机构→类家庭→护理员→这；（我） →有时候→小孩→我→一天晚上→我妈→爸爸→警察→（另）一个小孩→那小孩家→他→有时→有次→我→回来路上→他→我→你爸爸妈妈→他→我（小孩）→我（小孩）→一个冬天→我；这样的事情→一直到现在。文本有三个段落构成，第一个段落主要叙述了讲述人为何去这个机构，并介绍了机构的功能和运转模式；第二段主要讲述了两个孩子的情况；最后一段，结尾部分则主要介绍了讲述人的感受。主位结构，属于语言的谋篇功能，和情景理论的语式相对应；从主位的行进和转换，可以较为清晰地看到该文本内容的展开脉络，如文本第一段讲述我去这个机构的原因和该机构的情况，所以，主位的转换在我，机构，父母。孩子，护理员进行，从而有效地组织了经验意义。

从系统功能理论框架角度，对文本进行分析，是一个全面的、系统的分析手段，主要由五个子分析过程组成：体裁分析，情景分析，及物性分析，语气分析和主位结构分析；各个分析，从不同的层面揭示语篇的某个方面，具体而言，体裁分析，揭示语篇的文化语境；情景分析，展现语篇个性，所在或者形成的独立语境；及物性分析，是从语法层面，揭示语篇的经验意义，把经验意义具体为六种过程，从而为分析意义的量化做了铺垫；语气分析，从语气角度，揭示文本的社会人际关系，从语气类型的选取，来反映参与者在语言实施中所承担的角色；主位分析，从语篇结构层面，来揭示语篇组织形式与经验意义和人际意义的关系。

三、从系统功能分析到经济性的探论及结论

从以上实例分析可以看出，系统功能功能语法框架，能为语篇分析提供一个比较全面综合的路径。这里提出一个问题，是否所有的文本都需要这五方面的分析，来对各个层面意义揭示，很显然，这是没必要的；在语篇分析中，也要考虑分析的成本和产出。分析文本时，根据实际需要，只是从某个层面，解析文本，而不考虑整体的诠释，这就不必一一分析。以本文故事文本为例，尽管在具体分析中，可以把五个分析层面一一呈现，但是为了需要和兴趣，我们仅提供某个方面的分析，这里称之为“主动经济性”，即客观分析条件具备，而受主观分析者的个人意志，选取了某个分析层面。同理，这是一篇现在白话文故事体裁，却要分析它谋篇功能的诗歌韵律层面，显然也是不能做到的；然而，致使分析需要不能得到满足的因素，不是分析者本身，而是文本客观因素的制约，这种“客观限制而非主观选择的模式”则称为“被动经济性”。

在系统功能语法的框架下，可以从五个方面的分析，但为了提高文本的分析效率，该分析模式可以简化为体裁的分析，情景某个方面的分析，如语式（mode），进一步在词汇-语法层面仅分析可以体现语式的这个谋篇功能的语篇成分，即主位结构、信息结构或者衔接。按照系统功能语法的理论，情景，语义和词汇-语法整体构成一个系统，各个单位又自身形成一个系统，系统本身由至少两个选择项目；那么，该理论指导下的语篇分析，也应体现出这一特性：系统性；这就给经济性分析提供了条件，即我们不必从系统层面一一分析，可以仅从某个维度展开，如语旨→人际意义→语气和情态。

这里需要指出的是，在实际语篇分析中，“主动经济性”是首要考虑的，它实际受到分析目的和分析重点的制约；也就是说，“主动经济性”会受到“分析者的目的和兴趣（黄国文，2001）”的影响。“客观经济性”因为受到语篇自身因素制约，即对分析的客观局限；不是对分析的有利贡献，而是迫使某个分析层面无法进行，因此，“主动经济性”具有更大的研究价值。

参考文献：

[1] Eggins，S. 1994.An Introduction to Systemic-Functional Linguistics.London： Pinter.

[2] Halliday， M.A.K. 1994.An Introduction to Functional Grammar.

（2ed ed.）. London： Edward Arnold.

[3] Haliday， M.A.K. & Matthiessen 2008.An Introduction to Functional Grammar（3rd ed.）. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press & Hodder Arnold.

[4] Schiffrin，D. 1994. Approaches to Discourse. Oxford： Blackwell.

[5] 黄国文， 2001，《语篇分析的理论与实践》，上海：上海外语教育出版社。

[6] 黄国文， 2002，功能语篇分析面面观，《外语与外语教学》。

[7] 胡壮麟、朱永生、张德禄、 李战子，2005， 《系统功能语言学概论》，北京：北京大学出版社。