英国高等教育质量保障体系研究——以约克大学为例

钟国祥，袁堂明

（1.重庆第二师范学院，重庆 400067；2.约克大学，英国 YO105GH）

一、引言

20世纪80年代以后，世界高等教育进入了以提高质量为中心目标的时代。英国是世界上高等教育最发达的国家之一，在20世纪七八十年代，由于高等教育规模的扩大和国民经济的衰退，英国高等教育质量曾一度下滑，但不久又很快得到恢复和发展，这与英国高等教育质量保障体系的建设与实施密不可分。进入21世纪我国已逐步发展成一个高等教育大国，如何把一个高等教育大国建设成为一个高等教育强国，业已成为中国政府和全国人民共同关注的重大课题。为此本文介绍并分析英国高等教育质量保证体系的历史沿革，对当前实行的QAA（The Quality Assurance Agency for Higher Education）的主要职责、运行模式、框架设计和质量保障进行了分析和评述，对高等学校的内部质量监控做了介绍，并着重以约克大学为例介绍了高等学校的内部质量保障的制度、机构和措施，在此基础上分析了对我国高等教育质量保证的启示。

二、英国高等教育的质量管理体系

英国高等教育具有800多年的悠久历史，但到20世纪60年代依然保持着重质量、轻数量的精英教育模式，这种模式使得英国高等教育的规模远远落后于其它发达国家。在此背景下，英国政府委任高等教育委员会制定英国高等教育的发展规划，在经济学家罗宾斯（Lionel Robbins）勋爵的带领下，推出了具有深远影响的 《罗宾斯报告》（Robbins report），这份报告于1963年10月24日得到采纳。该报告建议立即扩大高等教育规模，并将所有的高级技术学院升格为大学，此后高等教育规模得到迅速扩大，一些已有的大学得到实质性的扩展，同时新设立了一些大学，约克大学、巴斯大学、东安格利亚大学、罗浮堡大学以及华威大学等都是在这个时期成立的。该报告同时还提出，应为所有有能力和成绩合格、愿意接受高等教育的人提供高等教育课程。到20世纪80年代，高等教育的毛入学率由60年代初的5%提高15%，标志着高等教育进入了大众化阶段［1］。随着学生规模的不断扩大，高等教育的质量问题日益突出，教育水平下降和管理混乱等问题日益受到社会各界的关注，要求对高等教育进行质量保证的呼声与日俱增。在这种背景下，英国开始研究并着手建立高等教育质量保证体系。

英国高等教育质量管理体系走过了一个漫长的历史，大致可分为三个阶段:内部自控阶段（20世纪60年代以前），英国高等教育继承了中世纪欧洲大学的传统办学理念和体制，数百年一直秉承大学自治、专家治校，高等教育质量保障一直是内部事务，完全由大学根据学校章程自主管理。高等学校具有相当的自主管理权，可以自主选择教师、学生、课程及发放的学位。只是到了1918年，由于经济落后于欧洲其它发达国家，才迫使政府成立大学拨款委员会（University Grants Committee（UK））［2］，这是一个独立的中介机构，负责向政府提供大学拨款建议，但高等学校的质量仍然由大学自主控制。强调外部控制阶段（20世纪60年代-21世纪初），为了确保教育质量和学位文凭的发放，1964年英国成立了第一个高等教育质量保证组织——全国学位授予委员会（Council for National Academic Awards）［3］，质量保证范围仅限于多科技术学院和其它学院，主要通过对其教学、师资、招生、课程设置、考试、学生学习等方面进行质量监控和评估，向学生、家长以及用人单位保证教育质量。此后先后建立了大学副校长和校长委员会（committee of vice－chancellors and principals， 1918）［4］、高等教育质量委员会（HEQC， Higher Education Quality Committee，1992）［5］、 高等教育基金委员会（HEFC，Higher Education Funding Council for England，1992）［6］。HEQC 主要负责从院校层面上进行学术质量和标准的检查，HEFC主要是从学科层次上进行教学质量评估，两个标准的同时运用给高等学校增加很重的负担，从而在1997年由HEQC和高等教育基金会质量评估部（The Quality Assessment Division of The Higher Education Funding Councils）联合组建一个独立的高等教育评估机构QAA（The Quality Assurance Agency for Higher Education，1997）［7］。内外结合控制阶段（2003 年至今），QAA在运行过程中，其弊端也逐渐显现，其对高等教育质量的评估方法和结果可信度令人怀疑，评估耗资巨大，作为外部的监督制度与高等院校自主办学的自我监督相冲突，QAA面对受到的强烈批评，发布了新的评估方案，即院校审查（institutional audit），规定2003年1月开始执行。院校审查在理念上和过去的评估方法有着非常重要的区别。强调高等教育质量保障是高等院校自己的责任，因此，院校审查的重点不是直接评估高等学校的教育质量，而是监督和评估高等学校内部质量保障机制、标准以及它们建立和运行的程序。QAA质量保证包括质量控制（Quality Control）、 质量审计（Quality Audit）和质量评价（Quality Evaluation）三个方面。质量控制是指各高校为坚持和提高教育质量而实施的教育质量水平内部监控机制，QAA有责任监督和协助高校建立和完善一套行之有效的内部质量控制机制。质量审计是指高校外部的同行和社会相关人士对学校质量进行监控的机制，质量审计一般是高校邀请的前提下进行，审计结果一般不向社会公布，主要是协助高校了解和改善其教育质量。质量评价是对学科和高校的水平按照一定指标体系进行全面评价，包括学术评价、学科教学评价、管理质量评价以及科研项目评价，评价的结果要在全社会公布，不合格的学科和学校将会受到警告，如果在一定的期限内质量不能得到改善，基本经费将可能被取消和削减，评价结果还关系到大学的综合排名，直接影响其招生和收入。

QAA一直致力于高等教育评价的改革与探索，2011年12月又推出了新的质量保障体系，将于2012－2013学年开始正式实施。

QAA主要职责:QAA致力于坚持大学和学院的质量与标准，为使学生获得最好的学习机会，引导和检查高等学校的教学、学习和评价，完成对高等教育的标准保证和质量提高的神圣使命。其具体职责有:提供咨询、指导和支持，帮助大学、学院和其它高等教育机构为学生提供最好的教育机会；对高等教育机构的办学情况组织复审（review）并发布复审报告，复审报告突出高校的良好做法，并给出提高质量的建议；为确保高等教育的标准，并促进质量提高，出台英国高等教育质量代码QCHE（UK Quality Code for Higher Education）和学术框架 AI（Academic Infrastructure）；在日新月异的时代，积极引领或参与国际、国内相关评价活动，会同相关组织如高等教育机构、基金会和学联，将自身建成高等教育质量、标准和提高的全球核心组织，并协助政府对新申报的学位授予和高等教育机构 “升大”的决策提供建议。为完成这些指责，QQA制定了2011-2014发展战略，包括:满足学生的需要，使学生感受到学有所值；根据国际背景或英国不断发展的情况，坚持和保障高等教育标准；引领英国高等教育的改革与提高；提高公众对高等教育质量标准和质量的了解。

QAA运行模式:QAA质量保证工作的重要性决定了运行模式必需公正、合理。QAA是一种非官方性的中介组织，其运行经费来源包括各高校支付的订阅费和与高等教育的基金组织及政府管理部门签订的合同。QAA虽然并不直接接受英国政府的管辖，但QAA政策规划必需符合和贯彻英国政府有关高等教育的政策精神，并对其高等教育的政策制定提供建议和相关信息。QAA最高管理机构是一个由14人组成的理事会，其成员包括高校副校长，工业及商业、财经等领域的杰出代表，曾经在高等学校工作的杰出代表，以及HEFC成员，英国高等教育管理机构的成员和一名学生成员。这种广泛的人员构成也正反映出各方利益的均衡和其管理运行的公正性、合理性。QAA理事会负责政策的制定、经费的筹措、监督工作质量、发展策略的提出，其复审及报告等具体工作各复审组负责，复审成员具有丰富的高等教育经验和评价知识，每个复审组都包含一名学生复审员。为保证理事会的工作公平、公正地有效开展，理事会邀请了一些观察员参加会议，观察员目前共有10名，其中4名来自于高等教育基金会、4名来自高等教育咨询组织、1名政府教育主管部门成员和1名高等教育学术机构成员。

QAA框架设计:QAA目前制定并出台高等教育质量代码QCHE和学术架构AI，从2012-2013学年起，QCHE将全面替代AI，QCHE是各高等学校保证高等教育标准和质量的政策依据。为把学术架构AI更加清晰地展现给高等学校，为高等学校设置和保证学术标准、提高高等教育质量提供更好的实践指导，并提供更加清楚的高等学校信息，经修订形成将要启用的高等教育质量代码QCHE，主要包括标准（Setting and maintaining threshold academic standards）、 质 量（Assuring and enhancing academic quality）和信息 （Information about higher education provision）三个部分。QCHE调整的总体原则有7个:1）学生应具有致力于学习的机会；2）所有学生应当受到平等的、公正的对待，并保留自己的个性；3）学生应当在合适的时间获得动态的、正确的关于学习课程的相关信息；4）高等教育机构应当对学术标准和质量予以最高水平的监管；5）所有政策与过程应当受到经常地、有效地监督、复审和提高；6）应当有质量与标准保证的有效而合适的外部参与；7）教职员工应当得到支持，进而使学生得到学习的支持。标准规定了学生应当达到的水平，对于英国高校的所有学生都应当按照这个标准授予学位或发放证书，具体包括6个部分，第一个部分是国家水平（The national level），规定了所有高等教育机构在学位授予或证书发放时应达到的基本学术标准；第二个部分学科与合格水平（The subject and qualification level），规定了高等教育的学习课程应当遵循相关学科要求及合格基准声明；第三个部分是课程水平（The programme level），规定了高等教育机构提供的学习课程的目标、学习结果和学生达到的水平；第四个部分是批准与审查（Approval and review）；第五个部分是外部效应（Externality）；第六个部分是达到学习效果的评价（Assessment of achievement of learning outcomes）。质量则是为保证学生的学习机会而应当提供的合适的、有效的教学、支持、评价和学习资源，其制定的基本原则有:哪些信息应提供给学生或其他相关受众；学生可以在哪些领域找到合适的就业岗位；平等及其它多种问题应贯穿全过程；如何满足学生的学习需要，特别还要满足特殊学生的需要（如非传统学生，半工半读学生、非全日制学习学生）以及必要的实践和国际学生、本科预科学生和残疾学生的需要；学位授予或证书发放组织与其它高等教育机构的不同责任；英国4个不同地区的不同内容；欧盟高等教育与其它欧洲高等教育及国际高等教育质量与标准的比对参考点；高等教育学术实践与提高，包括相关的出版物和报告。具体内容包括课程设计与批准、入学、学习与教学、学生支持、学习资源、职业教育、信息与导航、学生参与、学生评价及前期学习认证、外部审查、教学计划监控与审核、抱怨与申诉、合作安排管理及本科生研究计划等14个方面。信息是高等学校应当提供给学生和公众的关于高等学校的情况，包括关于预期学生的信息、学习的信息、学习后信息以及保证标准和质量的信息等4个方面。

QAA质量保证:QAA质量保证包括质量内控、院校复审和社会评价三个方面。质量内控是指各高等学校按照QAA标准和质量要求，为坚持和提高教育质量而实施的教育质量水平监控机制，主要包括课程设计与批准、学生入学质量控制、教学过程质量控制和学生学习结果的质量控制、教学评估机制、校外审查制度、学生和教员的申诉制度等方面。QAA有责任监督和协助高校建立和完善一套行之有效的内部质量控制机制。院校复审是由QAA直接组织的对高等学校的评估，评估结果将以院校报告的形式对社会公布，帮助学生做出就读高校的选择，同时帮助高等学校提高教学质量并共享高等教育的优秀办学经验。院校复审是按照QAA出台的高等学校标准与质量规范，并根据高等院校所处地区及其不同类型，组织审查，复审报告主要包括高等学校履行职责的情况、主要经验和改进的建议三个方面。目前，英格兰实行的有:院校复审（Institutional Review），也就是2011年9月前实行的院校审计（Institutional Audit），是对高等学校的全面审查；合作审计（Audit of Collaborative Provision）是对合作院校或机构关于学位授予标准保证的专项审查；质量与提高综合复审IQER（Integrated Quality and Enhancement Review）；认可与复审（AVA relicensing and review）是QAA专门针对同意认可、标准认可以及对高等学校评估认可计划的验证机构的确认过程；教育监管复审（Review Educational Oversight）是针对独立学院进行的专门复审。威尔士实行的有:院校复审（Institutional Review）；威尔士高等教育综合质量质量与提高复审（Review of HE in FE（Wales））；威尔士认可与复审（AVA relicensing and review）；以及骨干委员会复审（General Osteopathic Council Review）。 北爱尔兰实行的有:院校复审（Institutional Review）；合作审计（Audit of Collaborative Provision）；质量与提高综合复审 IQER（Integrated Quality and Enhancement Review）；以及骨干委员会复审 （General Osteopathic Council Review）；苏格兰实行的有:苏格兰院校复审（Enhancement－Led Institutional Review）和骨干委员会复审（General Osteopathic Council Review）。对在海外高等教育办学则实行海外办学审计 （Audit of Overseas Provision）。社会评价包括高校信息公开、院校复审结果公开及有关组织对高等学校的排名和对科研水平的排名，社会评价结果将影响高等学校的政府拨款，并影响其招生及其收入。

三、英国高等学校的内部质量监控

外部质量监控体现在政府对高等学校的批准与授权、行业协会（或委员会）对高等学校的职业道德约束、独立于政府和高等学校之外的质量评估与审计机制，以及新闻媒体对高等学校质量的排序与关注等方面。高等教育质量保证体系的另外一个关键是学校内部的质量保障，内部质量保证体现在清醒的质量自律意识、完善的质量管理制度和严格的质量保证措施等方面。英国的大学均是自治式院校，它属于公共事务机构的组成部分。学校对本校教学计划和授予学位的质量与标准负有全面、明确的法律责任。学校教学质量和学生学习标准的管理由校委会负责。学术管理一般由校学术委员会负责。为了落实学校的质量保障措施，英国高等学校由学术管理办公室归口质量管理，由一名学校的校级领导具体负责。

建立完善的质量管理制度。首先学校有支持质量管理的政策和战略定位，这可从学校的一系列文件和报告中得到体现，如:学术质量系统手册、学术规章制度手册和研究学位质量手册等。在学术质量手册中，学校定期公布质量内部评估程序和操作规程，如:学校质量的年度评估安排、阶段评估计划和质量进展评估结果。同时还有关于聘请校外在职人员作为兼职教师的规定、学校学分制的框架等。学术规章制度手册包括学习方案与质量考核、参与和进展、学生事务及信息服务规定、改革和程序等。研究学位质量手册包括研究生发展战略的报告、研究生学位质量保障的操作规程、研究生和导师须知、研究生考试须知、研究生学位答辩要求及关于研究生参加教学活动的规定等。

设立健全的质量保障机构。英国高等学校设有学术委员会、教学委员会、评价标准委员会、考试委员会和研究生委员会，学术支持办公室设有质量保证团队、学习提高团队、数字化学习发展团队和管理支持团队等，院（系）均设有质量保障和提高的主管人员，这一职责通常由院（系）的负责人或教师担任，其职责为:负责检查教学项目和学位单元中的学术标准操作规程贯彻落实情况；与负责落实评估和教职工发展政策的院长保持联系；担任所在学院的教师教学标准委员会的副主席；向上级提交学术评估的准备材料，担任专业评估专家；向教师教学标准委员会、研究生学位委员会和本科生、教学硕士委员会提供质量保障和建设的建议；作为质量和标准的有关信息的主要提出者，向新教师提供学术咨询，负责教和学相关的质量保障和建设工作。

实施有效的质量保障措施。组织年度评估，并向教师教学标准委员会提交报告；组织接受全国高等教育质量审查，对发现的问题予以改进。开展专业自我评估是英国高等学校加强教育质量和迎接外部质量评估的重要基础，其专业自我评估报告通常强调:本科教育和研究生教育的培养目标和业务范围，招收高质量的学生，鼓励研究与教学相结合；对于职业教育项目，要保证提供的教学内容符合用人单位的需求。

四、约克大学的内部质量保障体系

约克大学作为英国的一所新生代大学，在不到50年的短暂建设中，已发展成为一所世界知名高校，现有超过30个学院和学术研究中心，全日制学生达到15000人，聘任的职员达到4700余人，特别是其科研和教学质量得到全球公认，其排名稳居在英国高校前十强和全球高校前100强。2011年英国泰晤士报（Times）和卫报（Guardian）在英国高校排名中将约克大学列到第9位；2010经全国学生调查认定教学质量在全英高校排前10强，泰晤士报在全球40，000高校排名中将约克大学列到第81位；2009在英国159个高等教育机构中其研究水平总排名第8位。正如约克大学最初的开设原则所说:“为所有的人提供卓越、平等、机会。”［8］约克大学的跨越式发展是与其高度重视质量保障紧紧相连的。

（一）约克大学教学

约克大学作为一所综合性公立高校，提供本科学习（Undergraduate study）、研究生学习（Postgraduate study）、留学生学习（International students）、终身学习 （Lifelong Learning）、职业发展与训练（Professional development and training）和远程学习（Distance learning）等五大类学习服务。学生选择机会丰富，适应未来发展:本科教育提供了177个专业，研究生教育提供310个从1年、2年到3年的研究方向，终身教育提供了超过200门课程，职业发展与训练教育提供了10类服务课程，远程教育也提供了10类服务课程，因此申请的学生有广泛的选择，学校的教育服务项目能充分满足学生的兴趣，并适应他们未来的发展计划。注重就业顶层设计，满足市场需要:学生一进校，就会在指定的指导教师（专业教师）和职业办公室（Careers Office）的帮助下制定职业生涯规划，鼓励学生完成就业计划（employability plan）；本科的培养目标是:保证所有学生都有丰富的机会培养创造力、创新思维和国际视野，毕业生能够抢占激烈竞争的研究生学习机会的先机，具有必须的能应用于实际工作的个人技能；职业服务（Careers Service）提供项目、培训、义工、工作经验和讨论会等学习服务项目；约克大学提供多学科学习机会，学生可以同时学习如政治学与哲学、数学与物理学、经济学与社会学等等。教学方法灵活多样，服务个性需求:本科的教学方法非常灵活，很多是根据个人的需求定制的，小的研讨会、大的研讨会（10至25人）、独立项目或小组项目是主要形式；虚拟学习环境提供丰富的学习资源；考核方式多种多样，不同专业采用不同的评价方式，但已经没有传统的评价方式，主要有课程作业评价、开卷测试、论文扩展、学位论文、项目评价或者口头报告。为了支撑教学，学校建有学习委员会（boards of studies）专门负责学科学习的研究。

（二）约克大学科研

约克大学建有110个研究机构和研究资源中心，每个系建有若干个研究组，共有391个研究组，与 Science City of York，York Science Park，1994 Group， Yorkshire Universities， Research Partnership， White Rose， Worldwide Universities Network等七个组织有着广泛和深入的科研合作，其项目来源包括英国内部项目、欧洲项目和国际项目。RAE2008 （Research Assessment Exercise）［9］对约克大学科研的总体排名是第八位，总体评价是:“几乎所有的研究是全球认可的，超过50%研究国际领先或全球杰出。”约克大学一直致力于与公共机构、私营企业或者第三方组织合作开展研究，2010年研究经费达到￡20，000万，科研收入已经超过教学收入。

（三）约克大学质量保障体系

质量保障制度完善。学校战略类文件就有学校的规划、学术研究规划、事务及社区战略、房产战略、财务战略、管理战略、人力资源战略、学习与教学战略、学生战略、研究战略等，报告类文件有每年的财务报告、每年学校对社区和全球的贡献报告、学校校园和设施投资报告、每年的研究与创新报告、学校每个月的信息杂志等；学习与教学方面文件有教学计划修订与批准规定、本科学生计划、研究生计划、博士后计划、学术框架规定、学分层次描述指导规定、证书资格描述规定、协作计划与模块化方案、先前学习认可规定、职业介绍学习与国外学习规定、多学位学习规定、独立研究模块边沿研究失败标准等有关计划设计的规定，外部评审规定，教学计划修订规定，撰写和维护计划指南，合作提供学习与教学的规定；关于考试方面有上诉及抱怨规定，研究学位授予条例，考试资料安全，考试官提名规定，考试官负责提供的信息规定，正式学术成绩单数据与模块化计分办法，评价标准、计分及反馈规定，研究学位规定，学术不端行为规定，本科学习进展及奖励条例，QAA对教学和学习的评价；在学术研究方面有研究实践规定、道德操守规定、研究表现政策、与其它组织合作规定等。

质量保障机构健全。学校建有质量保障团队（quality assurance team），包含两个层次，一是学校的，同时每个系也有相应的团队。学校共设立了三类委员会:第一类有审计委员会、平等及多样委员会、道德委员会、健康安全及福利委员会、赫尔约克医疗学院联合委员会、提名委员会、政策及资源委员会（含校园发展操舵组、财经委员会、人力资源政策委员会、学生服务委员会）、报酬委员会、金库组等，这些法定委员会用于保证学校的合法性；第二类参议委员会包括学术促进委员会、赫尔约克医学院联合参议委员会、赫尔约克医学院联合学习教学委员会、计划委员会（也称政策资源委员会）、研究委员会、特定案例委员会、教学委员会（含评价及标准委员会、补充方案协调组）、远程学习讨论组等，主要负责支持学术事务；第三类高级管理组包括行动组和学术战略组，主要负责执行、支持资源事务。其它还包括系级安全咨询组、纪律咨询委员会、信息战略组、养老基金修订协调子委员会、战略信息项目执行组（也称数字化访问研究组）、联合协商和咨询委员会等。

质量保障执行到位。新的课程申请必须通过学习委员会、计划委员会和教学委员会同意三个步骤，申请表中应包括内容、传授、评价和质量保证等主要特征；每门课程都有一个说明书（programme specifications），简要介绍课程目标、学习结果及达到结果的方法以及评价方式；明确课程说明书是学术性产品，而不是一种管理活动，课程说明书应遵循QAA质量保证指南，使用之前要通过教学委员会审核通过，其修改也必须通过教学委员会同意，提交的课程说明需经过质量保证办公室的检查，包含信息的准确性。学校建立了评价委员会，所有对于评价、打分和反馈的修订都要通过这个委员会批准；为保障学生学习的权利，并切实根据学生需要改进和提高教学，各个类别评价的委员会都有学生委员；对于考试建立有指南、法规、上诉和听证等规章制度；对于评价、打分和反馈就有评价的原则、政策和需求，以及评价格式、计分及标准、反馈，对学生的进步奖励规则等具体规定。例如在评价原则中确定了公平、开放、清晰和一致性，各个院系可以根据这个总体原则制定具体的办法和标准，但评价对于学生必须是公平的，而且要明确学生已经取得的进步；在评价定义中明确写到，在高等教育中的评价是对任意评价个体的知识、理解、能力或技能的评判过程，有不同的评价方法，服务不同的目的，这些目的有:为促进学生学习而提供反馈，一般来说是为了提高他（她）的表现；评价学生的知识、理解、能力或技能；为学生的进步提供一个分数，或者这个分数是用来决定学生进步的程度的；使公众（含雇主）和高等教育提供者了解个体达到学术规范包括高等教育质量框架规定的应有的水平，包括健康标准和专业需要。对诊断性评价、形成性评价、终结性评价进行了具体定义，评估政策的监督、撰写评价报告、政策范围、政策批准、政策评论等都有具体规定。约克大学一直致力于创建高质量的研究环境，主要包括:提供合适的设施设备，知识环境允许研究人员查询和相互交互，平衡工作以使研究人员有足够的研究时间块，为研究人员提供足够的资金，为研究人员提供合适的政策支持包括员工政策、出版策略和研究策略。约克大学同时期望员工要按国际标准承担教学和科研，并取得最高水平的成果，倡导在研究方面要有争取国际地位的心愿，并按国际标准约束自己。在《Code of good practice for research》中明确表述:“优秀的学术研究本质上是对工作的一种良好态度，研究工作是有计划开展的，定期记录和发表研究结果，研究成果应当是被传播、应用和利用的。好的研究应当是便于验证其质量和研究数据的可信度的，并引导探索更加优秀的研究。研究人员的诚信度和责任心至关重要，研究机构、研究资助方和研究中心应共同承担促进和审核优秀研究工作的责任，特别是通过安排培训和指导以及创建好的校风。”同时在GRP（Good research practice）也明确了几条原则:诚实，在研究活动包括实验设计、产生和分析数据，发表成果、利益冲突、认可同事的直接或间接贡献以及合作等等都需要诚实；开放，学校鼓励所有研究人员尽可能公开与学校其它员工和公众讨论进行的研究工作，一旦成果发表，学校希望研究者公开研究方法和结果，以供大家审议、讨论和争论，这种开放不会与知识产权发生冲突，可以通过申请专利、新材料使用权的转让、保留源代码等等方式保护自己的知识产权，如果研究工作还要进一步深入进行，这种保护就没有必要了；责任，每个研究成员都有责任促进构建诚实和诚信的研究环境，系主任要在项目实施前要告知设施、设备、员工及支持结构和道德，员工要保证在实施研究过程遇到任何问题须通知系主任，研究组负责人要负责创建合作的研究环境，学术不端行为在优秀研究中是不能出现的；承认，合作者或参与者的贡献，正式合作者和其它直接或间接支持者的贡献应当予以承认，承认贡献应当体现在研究信息和研究过程的提供、研究成果的发表，不承认其它人的贡献视为非职业行为；诚信，学校强调严格的诚信，要求研究人员承诺仔细、反馈、发现和解释，研究成果在发表前必须要审核，如果在发表后发现错误，研究组和研究人员要尽一切可能纠正。在研究过程中，首先要制定研究计划，研究计划中要明确研究设计、统计方法、需求资源的评价、项目研究的关键里程碑；研究人员要保证有足够的资源开展研究工作，包括质量控制的安排、可理解的研究过程和研究路线，研究人员还应提供学校内部和外部出具的合乎道德的证据，研究人员还应考虑合法性问题，包括健康和安全监管以及风险评价；所有研究人员应当申明在学术活动中的兴趣冲突，包括合法性、伦理、道德、财务、机构、个人或其它等等。为了提高研究质量，约克大学制定有详细的研究规划（Research Strategy 2010－2015）。在规划里明确了几条原则:研究是一种公益事业的信念；研究人员应当能够达到个人目标；研究人员的相互作用和学科交叉是探索新领域的必经之路；加强研究与教学的联系，优秀的研究常常来源于优秀学生的提出的问题。同时学校也提出了几个目标:学校应当成为全国和全球最好的研究场所，我们的研究应当是最高质量的并对社会有价值的，学校应当没有交流的障碍包括内部和外部交流，研究环境应当与高质量的研究工作相称，学校应当成为国际研究人员和研究访问者兴旺的社区。为了实现这个研究规划，学校采取了一系列措施:吸引、招聘和挽留最高素质的研究人员，并确保他们高效工作；为员工提供足够的支持，特别是高效的管理支持系统；为员工提供高质量的设施和仪器；促进内部交流和合作研究；支持建设活跃的研究生社区；注重与用户或研究资助者交换知识，宣传研究规划、研究力量与研究成果。为了保证研究工作对经济、社会、文化和生活质量的贡献，约克大学新近增加了一个“影响”（Impact）评价指标，主要评价发展政策、为工业领域提供技术型工人、与研究联系的公共约会、创造的新业务或技术以及外展计划。

五、英国高等教育质量保证体系的启示

英国高等教育质量保证体系当然不是尽善尽美，VeronicaBamber和 Sally Anderson［10］说:“评价是复杂的，也是存在争议的。目前还没有一种简单容易的办法能获得关于教学和学习的合适的数据，无论外部质量保证和政策建议多么清晰和相应的预期如何合理。评价应根据不同的目的和受众采用不同的评价。我们应该把保障性评价和提高性评价分离出来。”但不可否认高等教育质量保证体系在英国高等教育从传统模式走向现代模式、从精英化走向大众化的过程中发挥着重要的作用。英国高等教育质量保证体系对我国现行“稳定规模、提高质量”的高等教育发展战略也有着一些有益启示:

树立正确的高等教育质量评价理念。高等教育质量保证体系，是指在一定高等教育质量观念和价值取向的指导下，根据一套质量标准和工作流程，高校内外部机构对教学相关因素进行控制、审核和评估，以向社会各界保证高等教育质量的一套理论和实践体系。其基本理念是对学生和社会负责，坚持和提高高校的教学和科研水平，保障学生和家长的利益，促使大学为社会和经济发展做出贡献，促进高等教育的整体发展。教育思潮的不断涌现，影响着英国高等教育发展的方向。英国学者 John Sizer等［11］认为:“高等教育质量是一个多维的不时变化的概念，通过一套多维的指标体系来衡量一所高校，其本质上是具有满足个人、群体和社会显性或潜在需求能力的特性总和，往往通过受教育者、教育者和社会发展所要求的目标、规范、成果和水平等一套绩效指标体系表现出来。”

确立公正的高等教育质量评价主体。英国高等教育质量保证体系中最主要的一点是，通过非政府组织的认证、评价和排名等活动来保障高等教育质量，没有官方的专门评估机构，政府不直接参与评估活动，但是认证组织需得到政府的认可方能进行活动。在政府决策部门之外建立一种相对独立的中介机构对高等教育实施质量监控，这一做法被越来越多的国家所采用。譬如美国的高等教育认证理事会（CHEA），就属于独立于政府机构的中介组织。这些中介组织充当了整个质量保障系统的协调者。它们制定和实施高等教育质量评价的标准和原则，在学校自我评价报告的基础上，组织专家对学校进行实地考察，为政府有关决策提供信息和依据，从而保障国家高等教育的整体质量水平和办学效率。

明确高校的高等教育质量责任主体。高等教育质量的内部保障和外部保障缺一不可。高等学校内部质量监控是由高校自治和学术自由决定的，同时又能充分发挥高等学校在质量保证方面的主观能动性。在QAA质量保证框架中，院校审查和复审的理念都是监督和评估高等学校内部质量保障机制、标准以及建立和运行的程序，而不是直接评估高等学校的教育质量；具体质量监控是由高校自主实施的，但同时QAA也给予相应的监督和必要的协助，帮助高校建立和完善内部质量监控体系。

建立有效的高等教育质量保证机制。在QAA的框架指导下，高等学校要按照统一的规范和学校的实际，将发展战略、发展报告、教学资源、工作规范等诸多信息在学校网站中公开，QAA复审报告和RAE评审结果及其排名也对外公布，这些信息的对外公布有利于高等学校的员工和学生依照规范有计划地高质量完成自己的工作和学习，同时也会引导社会帮助高等学校和评价机构提高工作质量和管理标准。更为重要的是，评价的结果与政府拨款和科研资助直接挂钩，并会影响学校的招生，高等学校就有压力和动力切实保证质量，并对不合格的学科和专业等进行必要的加强或调整，最终确保高等学校按照政府和社会的需要培养合格的人才。2011年6月，英国公布了新的高等教育白皮书［12］，更是把学生置于高等教育质量体系中心，要求高等学校进一步公开信息，充分保证学生选择权，各高校今后需要向学生、家长、雇主提供其教育资源、教学安排、教学效果以及毕业生去向等重要信息，这些信息将由高校招生部门、高等教育统计局、英格兰高等教育拨款委员会、英国大学组织以及英国大学生联合会等机构共同开发并实现共享，使学生在选择课程、考试科目、学科专业和就读院校时能够通过网络查询，做到心中有数。同时白皮书还提出加强教学改革，提供更好的学习体验，支持每一所高校制定一份学生宪章，明确学校和学生共同的预定目标，将来还可以考虑使之成为学校的义务，国家学生调查组织、学院质量保证咨询委员会、英格兰高等教育拨款委员会、独立评审员办公室、高等教育学会等，都应在反映学生诉求方面可以发挥重要作用，共同促进对学生的服务与福利以及教学质量保证等。

［1］David Smith and Anne Karin Langslow.The Idea of a University.Athenaeum Press， Tyne and Wear， UK， 1988.

［2］Michael Shattock.The UGC and the Management of British Universities.Society for Research into Higher Education and Open University Press， Bristol， 1994.

［3］Elisabeth M.Goodwin.A Statistical Study of Ship Domains.Navigation， 28（03）:328－344， 1975.

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［8］A profile of the University of York.Online available from:http: ／／www.york.ac.uk ／about／profile／，accessed on 7 March 2012.

［9］History of the RAE.Online available from: http:／／www.rae.ac.uk ／aboutus／history.asp， accessed on 7 March 2012.

［10］Veronica Bamber and Sally Anderson （2012）.Evaluating learning and teaching:institutional needs and individual practices.International Journal for Academic Development 1:5－18， 2012.

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