科技查新实践与探索

黄远辉（深圳大学城图书馆 广东 深圳 518055）

2009年3月17日，第四批教育部科技查新工作站挂牌仪式及科技查新审核员培训班在深圳大学城图书馆举行[1]，标志着深圳市拥有了第一家部级科技查新机构。深圳大学城图书馆查新工作站是教育部认定的理工类“教育部科技查新工作站”（L26），是深圳市唯一具有部级查新职能的查新咨询机构。这说明大学城图书馆在发挥高层次的图书情报职能和科技信息咨询服务工作方面跨上了新台阶。

科技查新是在科技文献检索和科技咨询基础上发展起来的一项新型的科技信息服务业务，主要包括科研课题立项查新、科技成果鉴定和奖励查新、申请专利查新等。科技查新工作能够为科研立项，科技项目评估、验收、奖励，专利申请，技术交易等提供客观评价依据，避免科研项目立项的盲目性和重复性以及成果、专利、发明等鉴定评价的失误。深圳大学城图书馆科技查新工作站在2009年共完成深圳地区及其它地区各企业和科研机构委托的查新课题195项，业务年增长量达232%，为深圳地区的企业决策者和科研人员研发项目提供了大量的相关信息，为企业决策提供了重要参考，为企业减少了重复研究的成本、降低了创新投资的风险。

1 查新员与客户的互动关系

1.1 查新前与客户的沟通

科技查新，首先由客户根据需求向查新机构提出查新委托，并且作为委托方要在查新委托单中详细说明查新的题目、内容、技术要点、相关的检索词和查新点等信息。对于查新员来说，查新委托单中项目的技术要点和查新点表述是否明晰、准确至关重要。这是查新员理解查新课题的第一手资料，也是查新员初步制定检索策略的重要依据。查新咨询对话是查新的第一步[2]。不管查新员对查新课题是否熟悉，积极主动与客户进行查新前的互动都是查新工作顺利进行的前提。

例如，查新课题“巴马天寿无糖餐包的研制”，从委托方提供的查新技术要点和查新点来看，主要是餐包的组成配方和功能，查新员初次接到这个查新题时并未与客户进行沟通和交流，而是凭着常识和对查新课题中技术要点及查新点的自我理解，贸然制定了“（无糖+低糖+健康+绿色）*（餐包+面包）”的检索策略，并花费两天的时间进行文献的检索和筛选。由于初步检索结果不理想，遂向客户进行了咨询，经过一番沟通后发现，查新员对课题的理解产生了偏差，客户委托查新的产品并非面包类食品，而是类似麦片的瘦身营养冲剂。查新员只得重新制订检索策略，大大拖延了查新报告的完成时间。

1.2 查新过程中客户的参与

经过查新前与客户的沟通交流，可以基本确定检索词和检索策略，开始着手文献检索。查新员一般都有自己的专业背景，查新任务的分配也尽量按查新员的专业来进行，但由于人员编制等问题，不可能每个专业都配有专职的查新员，从而导致在查新的高峰期，查新员经常要面对与自己专业领域相差甚远的课题。为确保查新效率和质量，让客户参与到查新工作中是可行的办法。

例如，查新课题“柔性气枕覆膜大跨空间钢结构施工和运营健康安全监测成套技术和方法”是和建筑有关的课题。其查新点有6个之多，加上是加急查新，查新员没有建筑专业背景，单独由查新员完成较为困难。接到查新题后，查新员与客户进行了交流，让委托方派出项目负责人参与查新。项目负责人对查新课题非常熟悉，加之查新员对数据库较为熟悉和具备熟练的检索技巧，很快便制定出合理的检索策略。经客户和查新员的共同努力，对课题中的6个查新点一一进行了文献对比，最终在客户规定的期限内完成了该课题的查新报告，并且客户对查新报告的质量也给予了肯定。

1.3 查新后客户的反馈

查新员完成查新报告并经审核员审核和修改后，查新的主要步骤已经完成。但整个查新过程还没有结束，需要将审核后的查新报告发给客户，由客户做进一步的修正，并要求客户及时给出反馈意见。在查新过程中发现，大多数查新客户都会在原报告的基础上做细微的修改，主要包括报告中的错别字、查新结论中查新员的错误理解等。因此，客户的反馈意见也是查新过程的重要环节，对查新报告的质量有着非常重要的影响。

2 检索策略与途径

科技查新质量以查全率和查准率为衡量标准，而要保证查新报告的查全率和查准率，制订合理、规范的检索策略与途径是根本。查新员应该结合查新课题本身，合理利用逻辑算符、位置算符和截词算符，以便得到合理的检索结果[3]。

2.1 选择合适的检索词

检索词是检索式中的基本组成单元。选取合适的检索词主要应从上位主题词和下位主题词、同义词、自由词等方面考虑。

例如，查新课题“屈服强度一定的铝合金挤压型材”中，铝合金是一个上位主题词，在选取检索词时还要考虑到其下位主题词铝硅合金、铝铜合金、铝镁合金、铝锌合金和铝稀土合金等，这些都可以通过查询百度百科或相关手册得知。又如，查新课题“四种动物传染病液相蛋白芯片检测方法的建立及应用”中，“检测”一词经CNKI翻译助手搜索其英文同义词得知，其英文主要有如下几个（见表1）。

表1 “检测”词频表

CNKI翻译助手汇集了从CNKI系列数据库中挖掘整理出的800余万个常用词汇、专业术语、成语、俚语、固定用法、词组等中英文词条及1 500余万个双语例句、500余万个双语文摘，形成海量的中英在线词典和双语平行语料库[4]。其数据实时更新，内容涵盖自然科学和社会科学的各个领域[4]。在查新工作中充分利用这个工具，能够大大提高查全率。

2.2 选择检索途径

科技查新文献检索分为计算机检索和手工检索，其中计算机检索是目前主要的检索途径。深圳大学城图书馆目前可用信息资源库248种，中外文全文电子期刊近4.1万种，中外文电子报纸1 500多种，中外文电子图书近127万册，种类、学科范围齐全，除图书、期刊、报纸外，还包括专利、标准、会议录、科技报告、年鉴、工商名录、行业报告、金融数据、预印本文献等。

深圳地区的科技查新实践中，产品研发课题占很大的比例，而且在专业数据库和综合数据库中很难查到介绍产品具体结构参数的文献。随着互联网的发展，许多企业都建立了自己的网站，用于宣传和销售产品。因此利用Google、百度等搜索引擎进行科技查新也渐渐成为一种有效途径[5]。但是在实际的查新过程中，利用互联网进行信息检索会检索出许多无用的信息，甚至一些广告和虚假信息，大大增加了查新员的工作量。万方数据库的“机构与名人类”子库中包含中国企业公司与产品数据库详情版、中国企业公司与产品数据库英文版等，对于国内产品查新是一种有效途径。例如，“符合PAHS环保要求玩具漆的开发”查新课题中，以“玩具漆”为主题词在万方数据库的“机构与名人类”子库中检索，检索结果为30条。这30家做玩具漆的企业大都有自己的官方网站，通过进入这些企业的网站可以找到与查新课题相关的产品，并对产品的技术参数进行对比，从而完成产品类的查新。在“机构与名人类”子库中还可以通过“Hotlink”（热点链接）进行二次检索，以达到查准的目的。对于国外产品的查询，可以利用Gale、Kompass等商情数据库查找国外生产该产品企业的网站。深圳大学城图书馆已购买了这些数据库的使用权。

3 查新结论的撰写

查新结论作为科技查新最重要的组成部分，其是否客观公正、简洁明了，在很大程度上影响着查新的质量。对于技术研发类课题的查新，查新结论宜采用综述的形式，根据查新点将主要相关文献进行分类对比综述，如查新中哪些方面已经有文献报道，哪些方面尚未有报道。采用此方法能让评审专家较直观地看出该课题的研究脉络。而对于产品研发类课题的查新，可根据查新产品的技术特点和产品参数，以列表的形式将其与所查文献的内容进行对比。采用列表的形式不仅清晰明了，而且直观形象，便于评审专家阅读比较，可以大大节省评审专家查阅文献的时间。

4 对于科技查新的建议

4.1 建立查新咨询专家库

国家科技部发布的《科技查新规范》[6]规定，查新机构应当建立查新咨询专家库，充分发挥查新咨询专家的作用，以提高查新质量。深圳大学城图书馆采取培训和辅导深圳大学城内具有专业背景的硕士、博士研究生参加科技查新的应急机制，并拟定了《深圳市科技图书馆专家库管理办法》、《深圳市科技图书馆专家库专家审核标准》等规范。这一机制为深圳大学城图书馆顺利完成科技查新高峰期的各项课题开拓了新思路，在2010年3月查新高峰期，这一运作模式的优势得到了很好的体现，使深圳大学城图书馆顺利完成了几十项查新任务。

4.2 国内查新选用外文数据库的必要性

目前，国内查新主要针对国内数据库进行检索，这是值得商榷的。国内一些高水平的文献大多选择在国外出版物上发表，如果只是依据语种和发表地来确定检索范围，必然会漏检许多相关文献，严重影响科技查新的查全率，进而影响查新报告的质量，甚至会造成课题重复研究、浪费资源等不良后果。因此有必要在今后的国内查新中，将外文数据库列入文献检索范围[7]。

4.3 科技查新辅助软件开发

清华大学图书馆查新工作站通过总结查新工作中的规律和经验，把计算机辅助技术引入查新工作的具体处理流程之中，编制了专用的查新辅助软件WordSnap。该辅助软件辅助查新员在查新过程中进行不同数据库的检索式转换、科技查新附件的内容检查和格式整理，使查新员将更多时间与精力放在提高查新质量上，降低了查新员的非技术工作强度，提高了查新工作的工作效率[8]。随着深圳大学城图书馆科技查新工作站的挂牌及深圳大学城图书馆影响力的提高，科技查新业务必然会随之增加，专职查新员人数少、任务多、时间紧的矛盾将会逐渐凸显，因此有必要借鉴清华大学图书馆查新工作站的做法，开发出能自动处理查新课题的非技术岗位专用的软件或者直接购买WordSnap软件版权，以提高科技查新效率。

4.4 科技查新和学科馆员的统一

学科馆员制度最早出现在20世纪70年代中后期美国的卡内基·梅隆大学图书馆。清华大学图书馆于1998年在我国率先开展了这项服务，其主要职能是针对专业学科服务对象开展“专业参考帮助”和“学科联络”[9]。科技查新和学科馆员工作在信息需求、人员素质、服务流程、工作环境等方面非常相似，让学科馆员参与科技查新，有助于提高其科研和服务水平；而让查新人员担任学科馆员，也有助于建立和完善学科馆员制度。深圳大学城图书馆学科馆员大都经过科技查新培训并获得查新资格证，因此科技查新也可以借鉴学科馆员制度，通过兼任学科馆员，深入学科前沿，直接参与科研过程，这样做出的查新报告更具深度和客观性。科技查新和学科馆员的统一，不仅能丰富深圳大学城图书馆的服务模式，提高信息服务质量，也有助于提升馆员的自我素质。

[1] 秦小艳.科研人员科技查新一站办妥方便快捷[N] .深圳特区报,2009-03-18(A06).

[2] 高 丽.科技查新过程中的用户行为刍议[J] .新疆医科大学学报,2009(11):1635-1637.

[3] 齐红艳.检索策略式的制定对科技查新质量的影响[J] .高师理科学刊,2009(3):75-77.

[4] CNKI翻译助手.查询帮助[EB/OL] .[2010-05-01] .http://dict.cnki.net/bz/help.html.

[5] 王晓兰,朱金诺,姜雪琴.浅谈有关产品研究开发课题科技查新中的文献检索途径[J] .图书馆论坛,2006(1):200-201.

[6] 中华人民共和国科学技术部. 国科发计字[2000] 544号：科技查新规范[S] .2001.

[7] 罗凌云,许旱峤.国内查新选用外文数据库的必要性及策略研究[J] .新世纪图书馆,2009(6):76-78,75.

[8] 于 婷,宋宇宁.计算机辅助软件在科技查新工作中的应用[J] .现代图书情报技术,2006(12):85-88.

[9] 秦 荀.中西合璧——论科技查新与学科馆员工作的有机结合[J] .现代情报,2009(2):150-152.