加强索赔管理 提高企业效益

摘要：文章分别论述了以索赔为基点、完善企业索赔机构和奖励制度，对索赔人员培训和精选，提高索赔人员素质，提高索赔管理意识，做好前期准备工作，为索赔打下基础，把握好施工过程做好索赔资料的收集、签证，抓住竣工阶段的机会，获取索赔成功。

关键词：索赔管理；监理单位；企业效益

中图分类号：F284文献标识码：A

文章编号：1674-1145（2009）14-0020-02

建筑产品计价方式的改革，给施工企业“自主报价”创造良好条件的同时也使建筑市场的竞争更加激烈，施工企业面临的机遇与压力同在；承包方为了中标，往往放弃部分应得的利益而低价中标，为此，施工企业增收创利的任务全部落在了索赔上，因此，索赔管理工作的地位和意义更加举足轻重，加强施工企业的索赔管理工作，提高企业经济效益已经迫在眉睫。

一、以索赔工作为基点，完善企业管理体系

索赔是企业获取额外的经济效益的重要途径。随着建筑市场的不断完善，施工企业的盈利空间越来越小，这就对索赔工作提出了更高的要求，为此，只有把索赔管理工作作为企业经济活动的管理基点，才能使索赔工作有条不紊地进行，从根本上提高企业的经济效益。

1．完善索赔机构：施工企业应形成以经营部门为核心、以项目经理为第一责任人、各部门由专职人员负责的管理网，并将责任到人，以点、线、面的形式覆盖项目部的索赔管理工作。

2．完善索赔奖励制度：奖励制度是施工企业调动索赔人员积极性的重要手段，公司要不断地修改和完善索赔奖励制度，对索赔工作做出贡献的有关人员要加大奖励力度。

二、加强素质教育，精选索赔工作人员

施工索赔工作是融技术、经济、法律、管理、财会、公共关系为一体的边缘学科，索赔人员不但要了解上述知识，而且还必须具有灵活运用索赔技巧的素质。为此，加强索赔管理将对索赔工作者提出更高的要求。

1．索赔人员的培训：企业要根据建筑市场的要求，不定期举办索赔人员培训班，培养他们的责任心，随时接受新知识，使他们具备挑战市场的能力。

2．索赔人员的选择：索赔人员的责任心及素质的高低直接影响着索赔效果。要做好索赔工作，合理运用人力资源，采用岗位竞争制，优选索赔工作者，是索赔成功的关键。

三、提高索赔管理意识，做好索赔具体工作

索赔工作的业务性很强、基础工作很细，不是工程完工时的突击性工作，也不是技术人员独立完成的工作，

而是从工程招投标至工程竣工决算贯穿于施工全过程、全员参与的综合性工作，要使索赔工作有效开展，必须在全员索赔意识上进行拓展和提高，树立索赔管理的新理念，做好每个阶段、每项内容的具体工作。

1.做好施工准备的工作，为索赔打下基础。前期准备工作是索赔工作的基础：索赔工作的基础是资料的积累，要使索赔资料具有较强的依据性、有效性，就必须从头做起、有备而做。我们常说的埋伏索赔就是在投标报价、施工组织设计和签订合同阶段，为以后的索赔所做的一些隐蔽性工作。投标报价时反复研究招标文件等资料是尽可能挖掘招标文件的缺陷，探索索赔的机会；签订合同时对甲方责任、有关索赔条款的研究，为索赔工作提供了法律性依据；对现场施工条件的勘察与投标条件做对比等都是寻找索赔点的工作。

2．把握施工过程，获取索赔证据。施工过程是索赔事项多发阶段，本阶段的收集签证工作尤为重要，为了赶进度而忽略签证工作，竣工时突击性的补充签证是不可取的，忽视施工过程的索赔工作就错过了索赔的最佳时间。

（1）全员参与，做好资料的收集、签证。施工过程的索赔工作涉及面广，资料的收集、签证工作（甲供料进场时间，施工图纸的延迟送达、材料购买票据的收集管理等资料）需要各部门的积极配合，因此增加全员参与意识是索赔工作的必要保障。做好本阶段的签认工作，索赔工作等于事半功倍了，尤其要做好设计变更的签认，把握大额度索赔的机会，为工程项目盈利创造条件。

（2）利用好合同有利条款。施工过程中，重视合同有利条款并善于利用就能扩大索赔空间。例如：襄渝II线工程，合同条款约定“铁道部批准的费用”是可调整合同费用的。针对该条款我们及时整理了材料差价、运费差价、油燃料差价等资料，根据实际情况，给予了补偿，为单位带来了一定的经济效益。

（3）对于初设投标的工程索赔工作。有些应急项目工程是在初设阶段投标的，施工企业要及时向设计单位提供初设与施工图阶段的项差、量差，减少后期的索赔压力。例如：襄渝II线工程，其投标报价是在初设阶段确定的，由于工期紧、现场施工条件复杂、施工干扰多，初设图与实际施工情况相差很大，整个施工过程需边设计边施工，为此，在施工前我们做了大量的工作，将现场实际情况和初设进行对比，将施工图工程量与初设量差、方案对比等资料及时提供给设计单位，在索赔中顺利增加投资。

3．抓住竣工阶段的机会，获取索赔成功。工程竣工阶段是索赔工作的巅峰阶段，也是为施工企业创造利润的机会阶段。

（1）索赔文件的编整：汇总整理所有积累资料，做好分析、筛选工作。将施工资料与招标文件、竣工结算与投标预算分别对比分析并分类汇总，甲方原因造成的项目、工程量的增加、单项工程指标的提高、工程变更等，其费用的增加或经济损失均为索赔项目，应根据工程施工合同、建设单位的有关要求及有关法规、政策依据，编整索赔文件。例如：在延塞高速公路施工中因甲方原因路基不能施工，路基填筑材料是利用隧道的洞碴进行填筑，隧道已施工，洞碴则弃在未处理的路基上，增加了洞碴的二次倒运费，并在施工过程中及时完善了变更手续，并据理力争及时向建设单位提交，在竣工决算时增加此部分费用。

（2）合同调整工作：调整后的合同价款是工程能否盈利的最终裁决，其调整方法涉及施工单位的利润，有关人员应认真领会建设单位的意图，准确计算调整数据，防止因计算错误、漏项等导致合同价款的减少。“秦岭隧道”，在竣工结算阶段，精心编制了索赔文件，经过了建设单位的审核、答辩，其费用计算方法及合同调整形式都得到甲方的好评，Ⅰ类变更费用、材料差价等全部调进合同价，为项目创造了收益。

4．重视综合单价、总承包合同，寻找索赔机会

（1）综合单价合同的索赔工作：综合单价中标并不意味着不能索赔，只要高度重视索赔工作，善于把握机会，从不同的角度寻找索赔点，特别是寻找甲方、使用单位的原因，索赔是有空间的。例如在石黄线沧州段旧路改造工程中，清单项目中有利用土填方，只有碾压的费用，经过多方协调工作，施工方案由利用土变更为填筑灰土，把利用土变更为灰土，单价增加了十倍，并把原来亏损的清单项目转化为盈利的清单项目，并在施工过程中及时完善了变更手续并据理力争，使工程增加款按时计价。对此我们充分利用这个机会索赔获得成功。

（2）总承包合同的索赔工作;总承包合同可以充分利用合同的有利条款，寻找索赔点。如：国家发文批准调的有关费用，业主对建设方案、建设标准、建设规模、工程工期的重点调整等。例如：我单位施工的“襄渝II线工程”，长大隧道因设计图纸晚到及地质差建设工期不能满足合同工期，从而增加斜井工程，建设单位及时办理了Ⅰ类变更，根据I类变更要达到300万元的要求，在隧道围岩变更中，把几段大的II类变更通过各种工作把他们全部连接起来做成一个大的I类变更，达到增加总承包费用。

四、协调各种关系达到索赔目的

1．处理好设计、监理和建设单位的关系：索赔要经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准等程序后，才能从业主那里得到补偿，承包商永远是处于较被动的地位。运用公共心理学处理好设计、监理、业主之间的关系是索赔工作的突破点。在业务交谈中要给对方信任感，在索赔谈判中，一定要强调我们已为避免事件的扩大和挽回损失做了大量的工作，以博取设计、监理工程师和业主的同感，使谈判的气氛和谐化。

2．处理好索赔人员酬与劳的关系。由于索赔工作是一项很难用量化来考核的工作，索赔工作的成败主要决定因素就是索赔人员的责任心和综合素质，所以利用激励机制调动索赔人员的积极性，处理好索赔人员的酬与劳的关系是成功索赔的关键。

五、熟练业务，掌握索赔技巧

索赔工作不仅是长期而细致的工作，而且是技巧性较强的工作，企业应加强业务培训，每个索赔工作者，必须以提高企业经济效益为重，努力培养自己的业务能力，熟练掌握索赔技巧。

1．注意谈判的技巧。索赔事件一般要经过多次谈判，这就要求谈判人员必须讲究策略，首先掌握一定的证据，其次，态度要刚柔结合，既有原则性又有灵活性，在谈判过程中随时掌握对方的心态，灵活运用语言艺术，巧妙地把自己的意图表达清楚，以达到预期的索赔目标。

2．索赔证据的运用技巧：任何索赔事项都要注重证据，证据的运用正确与否决定了索赔的成功与失败，为此，应注意先取得证据后递交索赔意向通知，否则，建设方有可能拒签或拒收函件，施工方再也不能取到有效证据；在索赔函件中，应注明保留索赔权字样，但可以不体现索赔金额，最后在决算中体现。

3．索赔计算方法和款额要适当：索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，其计价项目具体，经济索赔能较快解决；另外索赔费用不能过高，要价过高会让对方反感，可能长期得不到解决，使索赔工作僵化。

工程索赔是一门涉及面广、融技术、经济、法律为一体的边缘科学，索赔工作关系着企业的经济利益，施工企业应加强索赔管理，提高企业效益，使索赔管理工作成为企业利润最大化的最佳途径。

作者简介：宋荣琴（1974- ），女，河北晋州人，中铁十八局集团第五工程有限公司经济师，研究方向：工程索赔。