“专精特新”背景下河南省中小企业创新发展的路径探索

摘 要：【目的】把握“专精特新”背景下河南省中小企业的转型与创新发展状况，探究更好地推动河南省中小企业创新发展的路径策略，为相关理论研究和实践活动提供参考。【方法】运用SWOT与微笑曲线对河南省中小企业创新发展现状进行深入分析。【结果】河南省中小企业创新发展面临创新人才匮乏、融资问题严峻、数智化程度低、产学研协同不紧密及创新风险保障不足等问题。为此，本研究针对性地提出了激励创新与引才育才、拓宽中小企业融资渠道、推动中小企业数智化转型、强化产学研协同及加强技术研发风险管理等对策路径。【结论】提出的对策路径可为进一步促进河南省中小企业创新发展提供理论指导与路径参考。

关键词：专精特新；河南省；中小企业；SWOT；微笑曲线；路径

中图分类号：F061.5" " "文献标志码：A" " "文章编号：1003-5168（2024）23-0138-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.23.028

Exploration of the Path of Promoting Innovation and Development of Small and Medium-Sized Enterprises in Henan Province Under the Background of SRDI

WANG Shilei XU Dan CHEN Pengshuang CHAI Runsheng ZHAO Shizhan

（School of Business， Zhengzhou University of Aeronautis， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to grasp the transformation and innovation development situation of small and medium-sized enterprises in Henan Province under the background of specialized-refinement-differential-innovation（SRDI）， explore the strategies and paths to better promote the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province， and provide reference for relevant theoretical research and practical activities. [Methods] Therefore， SWOT and smile curve are used to analysis the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan province. [Findings] The innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province are faced with the problems of lack of innovative talents， severe financing problems， low degree of digital intelligence， lack of close cooperation between industry， university and research， and insufficient innovation risk protection.. Therefore， the paper puts forward the countermeasures such as encouraging innovation and attracting talents， broadening the financing channels of small and medium-sized enterprises， promote the intelligent transformation of small and medium-sized enterprises， enhance industry-university- research cooperation， and strengthen the risk management of technology research and development.[Conclusions] The countermeasures can provide theoretical guidance and reference for further promoting the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province.

Keywords： SRDI; Henan province; small and medium-sized enterprises ; SWOT; smiling curve; path

0 引言

中小企业作为市场的主体，在经济发展中发挥着重要作用，是实现产业高质量发展的主要驱动力。改革开放以来，河南省经济保持稳定增长，关键在于河南省中小企业的蓬勃发展。根据国家统计局公布的数据，截至2022年底，河南省中小企业的数量已经超过150万家，占全国中小企业总数的4.28%，其中规模以上中小企业23 530家。因此，中小企业在河南省国民经济发展中的地位十分重要，已成为河南省构建现代经济体系的重要基础。专精特新企业通常具有高技术含量、高附加值和高成长性，对推动经济高质量发展具有重要意义［1］。河南省政府相继出台《支持“专精特新”中小企业高质量发展政策措施》《河南省“专精特新贷”业务实施方案》等政策，出台了20条支持专精特新中小企业高质量发展举措，开展了“春雨润苗”税收服务专项行动，建立了专精特新企业上市绿色通道。截至2023年底，河南省已累计培育省级专精特新中小企业3 535家，国家级专精特新“小巨人”企业394家。专精特新中小企业的培育和发展已成为河南省建设国家先进制造业高地的重要支撑，也是推动中小企业转型升级、增强经济韧性和激发创新活力的重要途径。

河南省经济发展取决于中小企业，中小企业的发展关键在于创新，创新是企业生长的动力，坚持自主创新企业才能防止“卡脖子”“断链”等现象，中小企业才能基业长青，才能为河南省中原崛起的宏伟目标贡献力量［2］。为此，本研究综合运用SWOT和微笑曲线对河南省中小企业创新发展现状与存在的问题进行探究分析，并针对其面临的人才、融资、数字化、产学研和创新风险管理与保障等问题给出相应的对策建议，为推动河南省中小企业创新发展提供路径参考。

1 基于SWOT的河南省中小企业创新发展态势分析

本研究利用SWOT分析法将与河南省中小企业创新相关的内部优势和劣势、外部机会和威胁进行综合分析，从而根据当前河南省中小企业创新面临的形势，扬长避短，采取合理措施（见图1）。

1.1 河南省中小企业创新发展优势分析

河南省人口众多，2023年年末全省常住人口9 815万人，其中城镇常住人口5 701万人，劳动力资源丰富，有利于中小企业降低人力成本，同时也为中小企业发展提供广阔的消费市场。此外，中小企业普遍规模小，组织结构简单，创新效率高。简单的组织层级便于经营管理，具有信息传递快、沟通效率高的优势，从而减少了企业的信息沟通成本。而且中小企业业务单一，长时间与消费者接触，对市场的需求变化反应敏感，在创新时更加灵活。

1.2 河南省中小企业创新发展劣势分析

河南省缺乏一流高校院所，目前只有2所双一流建设高校，国家重点实验室、工程技术研究中心数量占全国的比重均不到3%，博士学位授权高校也仅有9所，博士研究生招生数仅占全国的0.93%，这些数据表明河南省缺乏一流大学和顶尖科研机构，在人才培养、教育水平、科研能力等方面均处于劣势，创新后劲略显乏力。中小企业资金有限，在人才福利待遇方面投入较少，导致本省中小企业吸引力不足，人才外流现象严重。此外，中小企业在创业初期缺乏有价值的抵押物和担保物，融资困难。多数中小企业财务数据不公开、不完整、不真实，导致商业银行和金融机构不敢借、不愿借。

1.3 河南省中小企业创新发展机会分析

河南省政府鼓励中小企业向“专精特新”方向发展，对中小企业研发项目给予专家指导和资金扶持。同时，政府举行“万人助万企”“双创”等活动帮助河南省中小企业解决创新难题，促进企业创新发展。河南省中小企业根据自身发展特点，结合国家战略发展方向，如“一带一路”“西部大开发”“碳达峰”“中国制造2025”等，把握机遇，主动创新。中小企业积极参与国家重大科技项目，有利于提高企业创新能力。

1.4 河南省中小企业创新发展威胁分析

中小企业具有市场竞争能力弱、抵御经营风险能力差，寿命周期较短等特点，在创新时会遇到创新人才不足、创新资金短缺等问题，仅靠企业自身实现自主创新较为困难。在创新过程中，竞争对手会研发设计相同的产品，且潜在竞争对手也会加入市场竞争，增大了中小企业创新风险。

2 基于微笑曲线的河南省中小企业产业结构分析

2.1 微笑曲线分析

微笑曲线包括两端附加值最高的研发设计和品牌销售，以及处于中间位置附加值最低的制造组装（见图2）。截至2022年底，虽然河南省中小企业已达150万家，但主要集中在传统产业，处于产业链的中低端，产业结构以制造组装和销售为主，表明当前的产业结构还不尽合理，有待改善。

2.2 河南省产业结构分析

河南省是全国重要的材料、装备、食品和轻纺工业大省。河南省依托人口、农业、矿产等优势，形成了装备制造、食品制造、新型材料制造、电子制造、汽车制造等5大主导产业。据河南省2023统计年鉴，2022年全省通用设备制造业营业收入1 258.62亿元；汽车制造业营业收入1 517亿元；纺织业营业收入682.08亿元；食品制造业营业收入973.74亿元。这些多属于劳动密集型、资源密集型产业，技术含量及产业附加值较低，产业基础相对薄弱，在产业链中处于弱势群体。通过微笑曲线分析发现中小企业亟须进行转型升级并通过创新驱动企业发展。

2.3 中小企业转型升级的必要性

河南省中小企业在产业结构方面仍然面临中低端产业重复建设、产业竞争力不强、科技创新能力薄弱、现代产业人才匮乏等诸多困难，造成河南省经济可持续发展动力不足。因此，河南省中小企业必须进行转型升级，改变传统产业结构，重点培育发展高附加环节，积极向新能源产业、绿色环保、高新技术等方向发展。在“专精特新”背景下，中小企业“创新+转型升级”有利于企业创新发展。

3 “专精特新”背景下河南省中小企业创新发展存在问题剖析

3.1 高端创新人才匮乏

由图3可知，2018年，河南省研发人员数量为25.6万人，2022年研发人员数量达到37.4万，尽管人数呈现逐年上升趋势，但是占全国比重偏低。而且与广东省相比，河南省在科研人员数量上差距明显。

国内外高端技术人才倾向于进入龙头公司和政府部门工作。此外，中小企业在人才引进、员工培训、科研人员福利待遇等方面投入不足，导致其难以招聘到优秀的研发人员。内部员工培养缓慢难以短期内解决中小企业创新人才不足的困境。

3.2 融资难问题明显

金融机构缺乏对中小企业研发技术和专业设备的识别。多数中小企业的固定资产少，银行对中小企业的品牌、专利、特许经营权等无形资产无法确定合理价格，导致中小企业无法从银行取得贷款。多数中小企业缺乏真实或完整经营数据，企业信贷记录也不完整，商业银行对中小企业信用审批时无法判断企业的经营风险级别，导致商业银行不敢借，不愿借。

3.3 数智化程度较低

由图4可知，2019—2022年，河南省农业、工业、服务业数字经济渗透率呈现增长趋势。但是，从图中数据可以看出，农业、工业、服务业数字经济渗透率每年上涨幅度偏低。2019年工业数字经济渗透率为16%，2022年工业数字化经济渗透率为19.4%，三年仅增长了3.4%。反映出河南省工业数字化进程缓慢，而数字化程度低将会影响企业运营效率，间接影响企业创新发展活力。未来，河南省中小企业数智化转型是适应时代发展的趋势，数智化程度越高越有利于中小企业创新发展。

3.4 产学研协同不紧密

2018年，河南省研究与试验发展（Ramp;D）经费为671亿元，2022年为1 143亿元，四年平均增长幅度为14.24%，增长幅度平缓；2022年河南省研发经费占地区生产总值的比重为1.86%，低于同年全国Ramp;D经费投入强度2.25%。而2022年广东省研究与试验发展（Ramp;D）经费约是河南省的4倍，两者差距较大并且在经费差距上逐年拉大（见图5）。反映出河南省基础研究和试验发展的经费支出相对较少，企业研究与试验项目相对较少，造成中小企业创新研发动力不足，创新成果较少。

产学研协同不紧密主要原因包括三个：首先，河南省中小企业研发投入少，创新意愿不高。其次，有创新需求的中小企业缺乏合作机会和信息渠道，中小企业没有能力将高校院所、科研机构结合起来共同创新。最后，科研机构的技术成果与中小企业的创新需求不一致，双方无法满足各自的真实需求。

3.5 创新风险应对保障不足

中小企业创新过程具有不确定性，存在一定的创新风险。一方面，多数中小企业只关注企业创新进展情况，对企业创新风险缺乏识别和保障，当企业技术研发失败时往往不知所措，损失巨大。另一方面，中小企业建立的研发风险管理系统不完善，存在专业性不强、系统流程简单、实操性较差、风险管理不到位等问题，造成企业技术研发面临巨大的风险。

4 “专精特新”背景下促进中小企业创新发展的实现路径

由上述分析可知，河南省中小企业存在高端创新人才团队匮乏、创新投入不足、融资困难、产学研协同弱等问题，严重制约河南省中小企业创新发展。在“专精特新”背景下，河南省中小企业应专注细分市场，坚持小而精、专而强，强化企业关键核心技术，提高企业核心竞争力。为此，本研究提出以下促进中小企业创新发展的具体实现路径。

4.1 激励创新，引才育才

第一，河南省高校拥有善于钻研、理论经验丰富的师资力量。高校可通过开设创新管理课程，培养大学生创新思维，并积极建设人才队伍，培养和引进高水平的科技人才和创新团队，营造浓厚的校园创新氛围，激发学生创新热情。

第二，中小企业管理者应制订员工创新能力培养方案，通过建立创新培训班，向管理者和员工传授创新知识［3］。管理者可带领员工学习其他优秀企业的创新经验，不断提升员工的创新能力，主动与高校展开创新合作，积极邀请创新经验丰富的高校教师到企业讲课，丰富企业管理者和员工的创新理论知识。

4.2 拓宽中小企业融资渠道

第一，河南省政府部门应简化“专精特信贷”的审核流程，加大金融机构对创新型中小企业的支持力度，对中小企业创新发展精准施策，派遣政府工作人员进入企业，深入了解企业创新难题，开展“一企一策”服务，及时解决企业创新难题［4］。政府还应大力发展风险投资市场，通过股票上市和发行债券等途径，激励多种融资体制改革。

第二，中小企业要构建现代化的组织结构，不断完善企业财务制度，确保企业财务数据公开透明，真实完整。此外，中小企业须及时偿还贷款，确保企业资产负债率合理，没有违约记录，保障企业信誉良好。

4.3 加快推进中小企业数智化转型发展

第一，坚持科技创新，坚持发展产业互联网。河南省中小企业应积极利用人工智能、云计算、大数据、物联网、5G等数字技术［5-6］，将企业的研发、制造、销售等重要环节迁移到云平台，通过数智化推动企业转型升级，提高企业创新效率。

第二，对员工和干部开展数智化转型培训，督促全体员工积极学习数智化知识，深刻领悟数智化转型对提高企业生产经营和创新发展的重要性，带领员工实施数智化转型。

4.4 强化产学研协同

第一，构建高校、科研院所和专精特新企业信息服务共享平台。将省内专精特新企业、高校、科研院所统一纳入一个平台，对接科研院所或高校专家等技术供给方，实现技术瓶颈的突破。实时公布企业、高校、科研院所全面、准确的产学研信息，促进产学研协同发展。

第二，组建河南省专精特新协会。工信厅、财政厅、教育厅等部门可牵头组建河南省专精特新协会，协会成员由省内高校和科研机构组成，为河南省“专精特新”企业提供具有商业价值的决策参考和问题解决方案。专精特新企业可采用合同科研形式，将企业科研任务委托给协会成员，充分利用高校科研优势，不断推动自身快速发展。

第三，降低成果转化费用，优化税费减免政策。专精特新企业购买高校和科研院所研发专利的费用、与高校和科研院所联合研发和购买科研成果进行成果转化所发生的费用均按双倍或以上加计扣除。此外，对专精特新企业投资高校、科研院所、省实验室研究与实验的资金采取税费减除和抵免政策。

4.5 加强技术研发风险管理

第一，管理者提前做好研发风险管理，例如，风险回避、风险转移、风险削弱等。当企业技术研发出现技术瓶颈、资金短缺、新产品热度低时，管理者要启动应急方案，采取相应措施降低研发风险对企业的负面影响。

第二，通过“企企联合”“企校联合”“企校院联合”，有效降低创新成本、共同承担技术研发风险，实现多个创新主体之间资源、信息与利益共享，从而提高整体的自主创新能力。

第三，在信息化时代，中小企业应密切关注行业信息，对企业所在行业的未来发展做出严谨分析。深入市场展开调研，准确把握消费者的真实需求，确定创新方向，保证企业的技术创新活动能够满足市场需求。

5 结语

本研究主要运用SWOT和微笑曲线对河南省中小企业创新发展进行探究，针对河南省中小企业创新发展面临的人才、融资、数字化、产学研和创新风险管理与保障问题进行深入分析并给出相应建议，由此得出以下结论：①河南省中小企业将创新作为企业发展的重要战略。管理者应鼓励个人或团队主动创新，对创新行为及时给予表扬与资金支持；②河南省中小企业主动与政府、金融机构等积极沟通与合作。政府部门要起到带头作用，引导金融机构、科研院所与中小企业开展合作，实现互利共赢；③河南省中小企业管理者要积极了解河南省政府对中小企业创新发展的优惠政策，积极带领企业向“专精特新”方向发展；④河南省中小企业主动把握住数智化发展机遇，加快企业数智化转型，提高企业经济效益和创新效率；⑤河南省中小企业与省内高校和科研院所建立创新合作。加强产学研协同，联合创新，提高企业技术成果转化率，降低企业创新风险。

本研究为推动河南省中小企业创新发展提供路径参考，未来将就中小企业、政府、高校和金融机构如何有效协同发展，以及影响河南省中小企业创新发展的关键因素及其关系展开深入研究。

参考文献：

［1］李丽菲.“双循环”新发展格局下河南推进中小企业“专精特新”发展研究［J］.管理工程师，2021，26（6）：13-18.

［2］姜霄.提升河南省中小企业自主创新能力的对策［J］.企业经济，2013，32（2）：94-97.

［3］刘晨，崔鹏.国内中小企业从“专精特新”到“隐形冠军”的成长路径研究［J］.西南金融，2022（11）：29-42.

［4］董志勇，李成明.“专精特新”中小企业高质量发展态势与路径选择［J］.改革，2021（10）：1-11.

［5］李钺霆，高煜，何苗.数字经济有利于提升“专精特新”中小企业培育成效吗？［J］.软科学，2024，38（4）：15-21，29.

［6］刘雷，陈婧.数字赋能“专精特新”中小企业发展的若干问题探究［J］.中国管理信息化，2023，26（2）：126-128.