甘肃省高新技术企业知识产权保护研究

摘 要：【目的】为进一步加大甘肃省高新技术企业培育力度，形成以高新技术企业为主体的科技创新型企业集群，科学分析并掌握高新技术企业知识产权保护现状及问题，从而为服务构建科技型企业梯次培育体系找准方向。【方法】以甘肃省高新技术企业为例，以开展科技型企业梯次培育服务为契机，通过实地走访调研企业，查阅数据资料，运用实证研究，对比分析企业在知识产权保护的现状及问题。【结果】从加强政策宣传和业务指导、推动成果转移转化、完善企业知识产权管理制度和加大企业研发投入等4个方面提出提升企业创新绩效的对策建议。【结论】为有关部门制定相关政策和高新技术企业知识产权保护与运用提供参考依据，以此助推甘肃省以高新技术企业为代表的科技型企业实现高质量发展。

关键词：知识产权保护；高新技术企业；创新绩效

中图分类号：F276.44；D923.4" " 文献标志码：A" 文章编号：1003-5168（2024）23-0126-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.23.026

Research on the Present Situation of Intellectual Property Rights of High-Tech Enterprises in Gansu Province

CHEN Liyan YANG Lei XU Yongqi ZHANG Yiping JIN Sha

（Gansu Productivity Promotion Center， Lanzhou 730000， China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to further strengthen the cultivation of high-tech enterprises in Gansu Province， form a cluster of scientific and technological innovation-oriented enterprises with high-tech enterprises as the main body， and scientifically analyze and grasp the current situation and problems of intellectual property protection of high-tech enterprises， thus finding the right direction for serving the construction of a echelon cultivation system for science and technology enterprises. [Methods] Taking high-tech enterprises in Gansu Province as an example， this paper takes the opportunity of carrying out the echelon cultivation service of science and technology enterprises to compare and analyze the current situation and problems of enterprises in intellectual property protection through field visits to research enterprises， consulting data and empirical research. [Findings] Countermeasures and suggestions were put forward to improve enterprise innovation performance from four aspects： policy publicity and business guidance， promotion of achievement transfer and transformation， improvement of enterprise intellectual property management system and the increase of the investment of enterprise research and development. [Conclusions] This paper provides reference for the management departments to formulate relevant policies and the protection and application of intellectual property rights of high-tech enterprises， so as to promote the high-tech enterprises in Gansu Province to achieve high-quality development.

Keywords： intellectual property protection; high-tech enterprises; innovation performance

0 引言

随着我国全球战略地位的提高，我国战略性新兴产业面临着技术引进困难、技术封锁等问题。自主研发创新实现科技自立自强是突破目前困境的唯一办法。如何激发企业科技创新活动和自主研发投入热情、提升企业创新绩效成为工作重点和难点［1］。科技创新能够催生新产业、新模式和新动能，是发展新质生产力的核心要素［2］。高新技术企业作为创新主体的重要力量，对实现科技自立自强、打好关键核心技术攻坚战具有重要意义。保护知识产权就是保护创新成果，有效的知识产权保护与利用不仅可以保障企业权益，还能够激发创新活力、催生创新成果。加强高新技术企业知识产权创造、运用、保护与管理等能力水平具有重大的现实意义。本研究以甘肃省高新技术企业为例，探讨企业知识产权保护现状和存在的问题，并提出提升企业创新绩效的对策建议，以期为高新技术企业管理部门和高新技术企业在知识产权保护和应用方面提供重要的理论支撑。

1 甘肃省重点加强高新技术企业知识产权保护的必要性

《甘肃省知识产权强省建设纲要（2021—2035年）》（以下简称《纲要》）的颁布，指引甘肃建设知识产权强省，形成创造涌现、保护严格、运用高效、服务优良、开放深入的知识产权高质量发展新格局的任务与目标进一步明确。《纲要》强调了知识产权对区域创新能力提升和科技成果转化的重要性，以及企业在知识产权创造中的主体地位。作为创新主体重要力量的高新技术企业，是指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业［3］。为进一步加大甘肃省高新技术企业培育力度，形成以高新技术企业为主体的科技创新型企业集群，甘肃省印发了《高新技术企业倍增工作方案（2022—2025年）》，指出要构建“科技型中小企业—省级科技创新型企业—高新技术企业”的科技型企业梯次培育体系，促进高新技术企业稳步壮大是科技型企业梯次培育体系的目标任务。高新技术企业在知识产权方面凸显的一些问题，也是科技型企业在培育成长过程中存在的共性问题，针对高新技术企业知识产权现状及问题的研究显得尤为必要。在科技型企业培育服务过程中，有关部门必须聚焦问题有针对性地为企业在知识产权布局、保护、运用等方面提供服务，助力科技型企业高质量发展。

本研究通过深入甘肃省各市州、县区进行企业调研和政策培训，开展高新技术企业培育服务，了解到甘肃省大部分高新技术企业在知识产权创造、运用与保护等方面存在着各类问题。例如，绝大多数企业对如何根据自身核心技术或主营业务布局知识产权、构建知识产权保护网络缺乏认识，造成专利布局不合理，申请或受让的知识产权与其主营业务（产品）对应性不高、支撑性不强，知识产权价值无法充分体现，企业对专利信息的挖掘、掌握、运用能力不强等。本研究在实地调研中积累了大量的实例资料，具有一定的研究论证价值，而现有的文献资料缺乏针对甘肃高新技术企业知识产权现状的研究。因此，基于这些实例资料，本研究通过查阅相关文献资料和统计数据，应用实证研究和比较分析相结合的方法，经系统梳理、研究论证，得出甘肃省高新技术企业知识产权保护现状及存在的共性问题，提出针对性对策建议，为制定相关政策提供参考依据。

2 甘肃省高新技术企业知识产权保护现状

基于2022年甘肃省1 696家高新技术企业年报和近几年的《甘肃科技统计年鉴》，本研究分析了企业的各类知识产权基本情况，包括注册申请量、登记授权量、有效拥有量研发费用投入情况、知识产权获取方式及知识产权分布等，发现甘肃省高新技术企业在知识产权保护方面存在以下问题。

2.1 创新发展动力不足

近几年，甘肃省高新技术企业在经济效益、成果产出及科技从业人员规模等方面均得到了发展，也涌现出了一批具有核心竞争力的创新型高新技术企业，但总体创新能力不强，具体表现为：

一是知识产权申请集中在创造性较低的实用新型专利、软件著作权等，而创造性较高的发明专利申请量占比过低。2020—2022年甘肃省高新技术企业各类知识产权获得情况如表1所示，发明等Ⅰ类知识产权仅占总量的20%左右。

二是高新技术企业研发投入占比较低。2022年，甘肃省内高新技术企业研究开发费用总投入130.3亿元，仅占总收入的4.2%，占高新技术产品（服务）收入的5.8%。由此可以看出，高新技术企业对技术（产品）研发不够重视，研发投入经费占企业总收入和高新技术产品（服务）收入的比例较低，尤其是中小型高新技术企业。高新技术企业作为创新研发的中流砥柱，其创新研发活动具有知识密集、技术密集和资本密集等特征，比其他企业的研发能力强。这就意味着高新技术企业需要大量研发经费和研发人员的支持，通过密集的研发投入进行持续创新并维持竞争优势，但企业内部资源有限，高新技术企业想要获得实质性的成长需要依赖外部资源的支持，而知识产权保护水平低以及创新研发的公共性、外溢性、高风险等因素抑制企业创新投入的积极性，使企业获得外部资源支持难度较大，从而为高新技术企业创新带来风险和挑战［4］，这是造成企业研发投入积极性不高、研发投入低的主要原因。

三是高新技术企业自身创新发展动力不足。本研究通过对企业的知识产权获取方式进行分析，了解企业的自主创新能力，并随机选取截至2019年底至少拥有1件有效发明专利的175家高新技术企业为研究样本，对其发明专利的申请流程和著录项目变更情况进行了检索分析。从发明专利的获取方式来看，有98家企业通过受让（技术转让）方式获得发明专利，占总数的56.0%；有77家企业通过自主研发获得发明专利，占总数的44.0%。其中95.0%的受让发明专利与企业的主营技术产品（服务）相关，能够发挥技术支撑作用，属于创新成果应用与转移转化，仅有5.0%的受让发明专利与企业的主营技术产品（服务）不相关，不能有效发挥技术支撑作用。相比科技创新能力较强的省（直辖市），甘肃省高新技术企业原创性发明专利拥有量占比不高，且受让的知识产权数量在高新技术企业认定及重新认定期间较为集中。结合实地调研发现，这类企业大部分为中小型高新技术企业，企业体量小，从业人数不超过百人，科技人员占比不高，销售收入不超过500万。企业基于获得项目、政策扶持或奖励等对于知识产权的硬性指标要求，在技术研发能力不强、缺乏技术研发团队的情况下，综合研发成本、时间等因素，选择通过受让的方式获得知识产权。受让过程中，成本是企业重要的考量因素，知识产权所包含的技术（产品）本身的创新程度、与企业主营业务（产品）的关联性等因素并未成为决定性因素，这是造成知识产权与其主营业务（产品）对应性不高、支撑性不强的主要原因。

四是产学研合作不紧密。基于上述样本，本研究对高新技术企业与科研院所、高校等进行产学研合作情况进行了分析。98家通过受让方式获得发明专利的高新技术企业中，有21家高新技术企业选择通过科研院所、高校转让发明专利，仅占受让企业总数的21.4%，其中有15家高新技术企业选择与省内科研院所、高校转让，占科研院所和高校受让发明专利总数的71.2%；52家高新技术企业选择通过与主营技术产品（服务）相近或相关的企业转让，占受让企业总数的53.1%；其余25.5%选择通过个人转让。

2.2 政策敏锐性不高

2016年，甘肃省政府印发了《甘肃省新形势下加快知识产权强省建设的方案》，同年印发《甘肃省支持科技创新若干措施》，通过有效的政策引导、宣传，实实在在的资金奖励、补助等方式激励省内企业创新发展。资料显示，“十二五”期间甘肃省共受理专利申请51 128件，是“十一五”期间的4.5倍。2016年底，《专利质量提升工程实施方案》提出四大重点工程，具体包括发明创造与专利申请质量提升工程、专利代理质量提升工程、专利审查质量提升工程和严格保护和高效运用促进专利质量提升工程［5］。随着方案的深入实施，各类专利申请审查周期明显延长，专利授权率明显下降。在此大环境下，《甘肃省支持科技创新若干措施》等相关政策对知识产权的激励作用逐渐减弱。数据显示，甘肃省高新技术企业各类知识产权获得量在2017年达到峰值，近几年各类知识产权获得量均有不同程度的下降。其中，2019年降幅较为明显，2019年省内高新技术企业获得发明专利699件，较上年度减少65件，同比下降8.5%；获得实用新型专利2 064件，和上年度获得量相近，没有增长。甘肃省企业对国家级以及省级的政策敏锐度不高，存在发展起步晚，政策受益不及时、受益时效短等问题。同时，企业对激励政策的依赖较大，受政策及大环境的影响较大。

2.3 知识产权在技术领域分布不均

甘肃省作为农业大省，“牛、羊、菜、果、蔬、药”等六大特色产业均为农业领域。甘肃省高新技术企业Ⅰ类知识产权在生物与新医药技术领域（包括健康养殖技术、中药/天然药物等分支技术领域）的获得量较高，占Ⅰ类知识产权总量的32.7%，这与甘肃农业大省的产业发展状况相符。紧跟其后的是先进制造技术领域，而航空航天等新兴产业的Ⅰ类知识产权占比较低。2022年甘肃省各技术领域高新技术企业知识产权获得情况如表2所示。由此可见，甘肃省高新技术企业创新程度较高的知识产权集中在特色农业产业和传统的工业产业；在新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业领域创新成果产出较少。面对激烈的市场竞争，甘肃省高新技术产业及企业在找准市场和产业定位，集中全力发展特色产业的同时，加强对战略性新兴产业领域的合理布局、协同发展，具有十分重要的意义。

2.4 知识产权管理能力较弱

2009—2022年甘肃省高新技术企业数量如图1所示，近5年高新技术企业数量增幅明显，平均增幅达20.7%；其中，2018年较上一年度新增认定285家，增幅高达46.5%。由此可以推测，甘肃省大部分高新技术企业是近几年较短时间内培育而成，企业对知识产权的保护与运用仍处于探索认知阶段，缺乏知识产权管理的意识和能力。同样，在实地调研企业过程中也发现，大部分高新技术企业内部没有制定相关知识产权管理制度；缺乏专门的知识产权管理人员，大部分由会计或办公文员兼任。以上多方原因造成企业知识产权管理意识不强、能力较弱，进一步导致核心技术（产品）侵权与被侵权等问题。例如，企业自有创新成果不能及时申请知识产权，以获得法律的有效保护。又如，企业不尊重他人的知识产权，随意仿造他人的创新成果，存在恶意侵犯知识产权的行为。

3 甘肃省加强知识产权保护提升企业创新绩效对策建议

3.1 完善政策体系，加强政策宣传和业务指导

从政府层面，一是提高政策出台的科学性、有效性和稳定性。紧扣省情实际，以企业、市场需求为导向，充分发挥政策激励作用，制定出台相关政策前开展充分的市场调研和论证，保障政策实施的长期性和稳定性。通过广泛征求意见建议，提高高新技术企业、创新型企业、产业（技术）创新联盟和行业协会等主要创新主体的话语权，针对重点群体和重点领域制定个性化扶持政策。二是持续加强政策宣传引导。通过线上线下相结合的方式，广泛开展政策宣讲、政策应用实例指导，提高企业的政策敏锐性和政策知晓率，避免企业对政策受益不及时、受益时效短的问题。三是面向高新技术企业的技术人员和知识产权管理人员、基层科技管理人员及其他中小企业开展知识产权培训和业务指导，提升企业专利信息运用意识和能力，避免盲目进行技术研发。

3.2 推动重点领域知识产权创新成果转移转化

一是要大力推进产学研联合发展，促使省内高校、科研院所与创新主体之间形成创新合力。通过搭建产学研合作平台，采用线上线下相结合的方式，促进企业同高校、科研院所信息互通以及常态化沟通交流。二是大力发展科研成果转移转化市场化服务，加强对技术转移交易机构的政策扶持，培育发展知识产权等无形资产评估、投融资等中介服务机构，围绕成果转移转化主体逐步完善服务体系。三是充分发挥科研项目对企业创新成果转移转化的支撑和激励作用，鼓励企业积极申报科技型中小企业创新基金专项、重点研发等省级科技计划项目，以此提升企业的科研能力。

3.3 建立和完善企业知识产权管理制度

持续推进企业知识产权管理体系贯标认证工作。知识产权贯标是构建完善企业知识产权管理制度体系的重要途径和抓手，加大宣传力度和奖补力度，搭建服务平台，规范中介服务机构，让企业切实从完善的知识产权管理制度中保障权益、获得收益。企业内部完善的知识产权管理制度还应包括激励员工创新和保障职务发明创造权属等内容。鼓励、支持高新技术企业根据《中华人民共和国专利法》有关规定建立健全职务发明人（团队）奖励制度，并督促落实。政府可以根据高新技术企业奖励执行情况，给予一定的经济补贴，或提供其他优惠政策，有效激励技术人员技术创新积极性的同时，缓解企业财务压力。

3.4 加强企业研发投入，提升知识产权收益

政策扶持是企业重要和稳定的外部支持资源，政府要大力支持企业自主研发投入，继续加大对高新技术企业研发投入的政策支持力度，根据企业自主研发投入的规模以及自主研发投入与利润的比值等指标，给予自主创新企业更多政策补贴。对于自主创新积极性较高但是目前成效不突出的企业通过人才引进、高校合作的方式给予一定的技术支持及市场引导［6］。

在调研过程中，大部分企业反映知识产权投入和产出不成正比，知识产权创造和保护成本较高。因此，提升知识产权收益对激发企业创新热情和知识产权保护具有前瞻性意义。可以通过促进知识产权质押融资市场发展提升知识产权收益，首先，政府要完善专利审查评估机制，规范评估流程，统一评估标准。其次，专利质押融资的问题之一是存在价值衰减、违约事件发生后难以变现等风险，因此，一方面，银行、保险公司、担保机构可以联合起来共担风险，另一方面，政府应促进专利交易市场发展，以便金融机构在遭遇违约事件后可以通过专利转让等方式减少损失。最后，政府可以建立相应的机构为专利质押融资进行管理和服务，解决可能出现的纠纷。银行等金融机构也可以成立相关部门，为专利质押融资提供服务，共同助力专利质押融资的发展［1］。

4 结语

本研究围绕甘肃省高新技术企业知识产权保护现状和提升企业创新绩效两个维度，对甘肃省高新技术企业知识产权现状进行了分析，梳理了全省各类知识产权数量、研发费用投入、知识产权获取方式、知识产权领域分布等信息，得到制约甘肃省高新技术企业知识产权保护与利用的主要问题，包括企业创新发展动力不足，企业政策敏锐性不高、知识产权在技术领域分布不均，知识产权管理能力较弱等，提出了甘肃省加强知识产权保护，提升企业创新绩效的对策建议。

参考文献：

［1］周赛.知识产权保护对高技术企业创新绩效的影响研究［D］.长沙：湖南大学，2021.

［2］侯隽.发展新质生产力，民营经济大有可为［J］.中国经济周刊，2024（5）：50-53.

［3］科技部，财政部，国家税务总局.高新技术企业认定管理办法［EB/OL］.（2016-02-04）［2024-02-28］.https：//www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201602/t20160205_123998.html.

［4］豆女霞.高新技术企业知识产权保护对创新绩效的影响研究［D］.哈尔滨：黑龙江大学，2023.

［5］陈婕.专利事业结硕果 量质齐升奏凯歌［N］.中国知识产权报，2018-04-11.

［6］马飞.政府补贴对高新技术企业研发投入的门槛效应研究：基于知识产权保护视角［D］.太原：中北大学.2023.