建工类企业法律管理体系的可持续建设

摘 要： 建工企业所处的工程建设行业资源高度集约化，相较于其他行业，建工类企业面对的市场竞争激烈，涉及的监管环境和法律风险更为复杂。随着基础投资建设放缓及经济下行，企业面对的纠纷案件压力不断增加，建工企业应做好新形势下内部法律管理体系的可持续建设，建立合规风险管理机制，帮助企业积极应对和化解风险。

关键词： 建工企业；法律管理体系；可持续建设

中图分类号： TU 71

文献标志码： A

Sustainable Construction of Legal Management Systemsfor Construction Enterprises

Abstract： Construction enterprises operate in a highly resource-intensive industry compared to others， facing fierce market competition， with a regulatory environment and legal risks that are more complex. With the slowdown in basic investment construction and economic downturn， the pressure from dispute cases the companies face is continually increasing. Construction enterprises should do a good job in the sustainable construction of their internal legal management system under the new situation， establish compliance risk management mechanisms， and help enterprises actively respond to and resolve risks.

Key words： construction enterprises; legal management systems; sustainable construction

1 建工企业持续加强法律管理体系建设的必要性

1.1 外部宏观环境变化

近年来，国内经济面临明显下行压力，地方政府债务风险增大，政府财政投入未能达到预期，使建工企业面临的外部风险持续上升。据不完全统计，仅2023年1—8月就有1300多家建筑类企业接受破产重整。为应对宏观环境之变局，一方面，建工企业需要敏锐找寻新机遇，及时调整经营方针和策略，尽快找到新的业务增长点；另一方面，企业在“逆周期”中应勤修内功，通过管理体系升级带动高质量发展，逐步建立企业的合规与风险管理机制，扎实提升合规风险防范能力。

1.2 内部存在的问题

1.2.1 风险管控能力不强

建工类企业的主营业务是承接建设工程业务，基层单位的下属分支机构往往是具体的业务执行单元，负责落实生产并执行来自上级管理部门的要求。尽管如此，基层管理人员多以经营业务为视角开展工作，风险管理的责任意识欠缺，较难识别经营中可能面临的不确定风险。

建工类企业往往通过向基层单位委派成熟法务岗位人员，帮助基层单位在一定程度上提升了法律风险防范能力。但总部管理资源毕竟有限，法务团队力量仅能覆盖部分核心单位的日常需求。俗语说授之以鱼不如授之以渔，惟有进一步优化法律管理体系，帮助基层单位搭建内部风控体系，才能真正驱动管理提升。

1.2.2 现金流风险较大

鉴于地方政府财政资金紧张，企业应收账款周转速度大幅下降，干完活拿不到钱已经成了一种“新常态”。企业对资金安全必须高度重视，避免现金流危机。随着地产投资大幅下滑，房地产商频频暴雷，应及时调整经营策略，避免“把鸡蛋放到同一个篮子里”；应坚持“权责发生制”核算原则，摈弃简单粗放的内部管理，通过控制合同转化预留利润的前提已不再具备。同时做好经营和成本预算管理，加强应收账款催收转化，将经济指标“包产到户”；应高举“现金为王”的经营理念，以收定支控制当期成本费用，加强项目资金平衡严控分包支付，从源头守好“钱袋子”。

1.2.3 纠纷案件数量激增

据中国裁判文书网的公开数据显示，2014年至2022年全国法院审理涉及建设工程合同纠纷案件判决文书总量共788 216件，案件数量在逐年上升，分别为2018年110 513件，2019年140 407件，2020年142 630件。受疫情及公示政策的影响，近两年裁判文书公示数量有所下降，但是新增案件数量和新增案件的诉讼标的均有大幅上涨，建工企业所面临的诉讼风险和案件承办压力巨大。

2 法律管理体系的可持续建设目标

2.1 优化内部法律管理体系

为落实全面依法治国战略部署，2022年9月国资委颁布了《中央企业合规管理办法》，应抓住合规与风险管理建设的窗口，从组织架构、人才培育、合规培训、合规文化、业务风险管理等多个方面做好布局和准备。建议公司法律部门牵头内部风控建设工作，以优化内部法律管理体系为突破口，对业务管理的薄弱环节靶向施策，以“法律管理”为企业管理全方位升级提出解决方案。

2.2 高度重视法律团队建设

建立合规风控体系需要一支高素质的法律管理团队，团队成员应具备一定的企业管理知识，对企业运营中涉及的相关领域有所掌握。建工企业的法律部门需要高度重视团队建设，以培育和留住优秀人才为目标导向，通过法务委派、轮岗交流、业务培训、申报公司律师等内部机制，快速推进法务人才的聚集和能力提升，打造企业风险防控的中坚力量。

2.3 加快提升基层单位的风险管理能力

合同从订立、生效、履行到终止销项，每个环节都有潜在风险，对合作伙伴欠缺背景调查、合同签订技巧不足、履约风险意识不强，都可能意外陷入法律风险当中，继而引发争议纠纷。建工企业应对处理纠纷时，不仅要花费大量的人力、精力，有时还要承担不利的法律后果，给企业造成损失。因此，通过法律管理体系的建设，才能更好帮助总部与基层单位形成连接的风控网络体系，借管理提升不断授之以渔，将合规与风控管理扎根到经营业务中。

3 新形势下建工法律体系可持续建设的主要任务

3.1 持续优化公司法律组织体系

企业法律部门是风险管理的桥头堡，建工企业必须建立组织成熟、职责清晰、机制健全的内设法律组织架构体系。法律部门一般由公司主要领导或主管经济工作的班子成员分管，公司可设立总法律顾问或总公司律师制度，视具体情况由分管领导或法律部门负责人担任。总法律顾问应列席董事会、总裁会等内部重大会议，总法律顾问有权就公司重大决策发表独立意见，充分践行“决策先问法，违法不决策”的依法治企理念。

3.1.1 法律团队的组织形式

探索建立以法律管理部门（总部）为组织及职能管理中心，基层单位委派法务经理/专员为业务执行中心的双层组织体系。以施工业态为主业的单位，可视情况向项目部派驻项目法律顾问，负责提供项目全周期的法律支撑。具体来说，总部主要保留核心力量以维持日常管理运转和业务指导，负责新晋法务人员的带教培训，其余骨干力量应充分投入至基层单位，在业务实践中打磨法律人才的专业价值，充分实现“业法融合”的目标。

总部负责团队和专业的垂直管理，结合不同单位人事政策的差异，法律部门可以保留法律人员的岗位编制，以总部委派的形式开展工作，委派法务人员接受法律部门的管理和考核，薪酬统一由法律部门发放。另一种模式下，法律人员的岗位编制转入基层单位，薪酬由基层单位承担，法律人员可更充分地参与到经营业务中。对于具备独立法人资格及相关条件的基层单位，允许试点下设法律部门或法律管理中心，具备公司律师执照或一定管理年限经验的法律人员经总部和基层单位共同任免可任职法务经理，大大拓宽法律人员职业发展的广度和深度。

3.1.2 明确基层单位法律管理的工作职责

建工企业在法务管理体系的建设过程中，应结合实际情况和需要，分层梳理两层级法律管理机构的工作职责。

总部负责统筹本单位的法律事务和风险管理工作，负责总体调度处置案件管理工作，负责承担法人授权、投融资、重大经济决策等关键领域的业务支撑，同时负责监督检查各基层单位的法律工作执行情况。相较于总部的管理职能，各基层单位的法务经理/委派法务人员应更深入参与到所在单位的业务活动中，包括从参与法人治理（独立法人子公司）、制度审核、招标投标、案件管理、合规风险管理、总承包策划、合同谈判、合规培训等多方面开展工作。

3.1.3 健全基层单位法律事务管理办法

经过一定周期的岗位磨合，法律人员在对基层单位的情况熟悉后，应结合自身岗位工作职责和分工，形成本单位的法律事务管理办法。各基层单位可以就法律工作开展定期交流，尽快形成成熟的内部管理经验，便于在下一阶段的法律管理体系建设中推广适用。

3.2 以合规风险管理为抓手，建设完善法律工作机制

法律部门属于企业内部“成本中心”，部门的定位主要是扮演纠纷案件等外部风险的“消防员”，传统施工企业的管理者对法律部门的价值和作用认识程度不足，法律部门的发展较难得到高层领导的支持，高素质的法律人才难以集聚，法律部门在企业管理中无法发挥应有的价值。

在全面推进依法治国以及全面推进法治央企建设背景下，建工企业需在企业管理的顶层设计中设定合规风险体系建设目标，通过健全法律部门的管理及工作体系，把法律部门从风险应对的“消防员”转变为风险管控的“设计师”，在业务实践中发挥法律部门的价值和作用。

3.2.1 聚焦重点风险领域

围绕经营合规风险高发的重点领域，建工企业应组织风险识别和风险评估工作，法律部门牵头其他业务处室报送各自fc2e0e4bb4fd93da881d5605f34c1f4e391525d68dd2e224ff2bfddf61cfeddc条线的主要风险，由法律部门统筹后形成风险管理清单，并定期做好风险清单的审查更新。

在企业整体风控体系的搭设框架下，基层单位的法律人员应充分聚焦和关注业务经营领域的高发风险，特别需重点关注招标投标、合同管理、物资采购、分包管理、财务资金等重点方向。例如招标投标，2022年7月，发展改革委等部门发布《关于严格执行招标投标法规制度进一步规范招标投标主体行为的若干意见》［发改法规规〔2022〕1117号］，明确投标人应严格遵守有关法律法规和行业标准规范，依法诚信参加投标，自觉维护公平竞争秩序。主要应当做到：1）不得租借或挂靠资质投标；2）不得弄虚作假提供伪造的业绩、证书和奖项；3）不得参与围标串标；4）不得与评标委员会成员私下接触；5）不得向相关主管人员行贿谋取中标。

3.2.2 把控重点风险环节

首先，针对已经识别的合规法律风险，基层单位法律部门应牵头制定风险应对机制，借助整体风控体系对风险回避、风险转移、风险承受等具体措施的运用提出意见。其次，法律部门牵头识别风险控制的重点环节，对照当前管理制度、内控体系、作业流程、信息系统等内部环境，明确各控制环节的管理目标和作业要求。对内控管理中已经包含的控制节点，可以结合内控管理的有效性评价实际控制效果，法律部门对控制的薄弱环节提出补充建议；对内控管理中尚未包含的风险点，风险申报部门结合管理实际提出控制措施，法律部门负责审核并评估控制实施效果。最后，内审部门负责对合规风险管理的有效性进行事后监督，提升管理实施的质量和效果。

3.2.3 培训重点岗位人员

建工企业法律部门应负责内部合规培训工作，并针对不同的岗位人员分设培训课程，运用多元化的培训手段提升管理效果。首先对企业领导人员，应当着重加强对认识合规管理体系、合规文化建设等方面的学习，通过抓住关键少数，引领合规风险管理水平的全面提升；其次对关键岗位人员，法律部门应结合关键岗位的工作职责，有针对性地开设培训课程，可多采用案例学习的模式加强宣贯，同时应将管理要求及时纳入岗位绩效考核；最后对新入职员工，应重点讲述企业合规文化，认识合规管理的重要性，帮助在今后工作中切实执行合规管理要求，避免引起履职风险。

4 结语

建工企业法律部门通过合规与风险管理，在日常法务管理工作基础上全面提升法律管理能级，抓住机遇培育法律与风险管理的复合型人才，帮助企业防治未病，提前发现、管控、应对经营中的潜在风险，积极为企业的高质量发展贡献价值。