高校档案治理体系现代化的构成要素及内在逻辑

摘要：高校档案治理体系和治理能力现代化是国家治理体系和治理能力现代化不可或缺的组成部分，是局部与整体、继承与发展的关系。高校档案治理体系有自己的构建要素，其中，思想要素是高校档案治理体系的灵魂，制度要素是高校档案治理体系的核心，机制要素是高校档案治理体系的关键。高校档案治理体系现代化有其内在的逻辑关系，其中，充分的制度理性是治理体系现代化建构的基础，协调的体系结构是治理体系现代化建构的关键，良好的转化潜能是治理体系现代化构建的推力，它们分别对应了高校档案管理体系从建立到应用、从体系本身到运转机制，再到应用结果向现代化发展的完整阶段。

关键词：高校档案；治理体系；治理能力；现代化；构建；逻辑

中图分类号：G647.24 文献标识码：A 文章编号：2096-4110（2024）05（c）-0185-04

The Constitutive Elements and Internal Logic of the Modernization of University Archives Management System

FENG Siqing

（Archives， Hainan Normal University， Haikou Hainan， 571158， China）

Abstract： The modernization of university archives management system and management ability is not necessary for the modernization of national management system and management ability. The missing component is the relationship between part and whole， inheritance and development. The university archives management system has its own construction elements， among which the ideological elements are the soul of the university archives management system， the institutional elements are the core of the university archives management system， and the mechanism elements are the key. The modernization of university archives governance system has its internal logical relations， among which， sufficient institutional rationality is the foundation of the modernization construction of governance system， coordinated system structure is the key to the modernization.

Key words： University archives; Governance system; Governance capacity; Modernization; Build; Logic

如何更好地顺应时代发展潮流，更有效地推进我国高校档案治理现代化体系建设，在中国式现代化建设的新征程中，我国高校档案管理事业的发展面临着新的机遇和挑战，这既是国家治理现代化对高校档案事业提出的新要求，也是高校档案事业发展本身所面临的新问题。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》明确提出，要“加快完善档案治理体系、提升档案治理能力”，在《“十四五”全国档案事业发展规划》中又再次强调，档案事业要“适应国家治理体系和治理能力现代化要求”。档案治理体系的完善，是提升档案治理能力的重要基础；反之，档案治理能力的提升可以进一步促进档案治理体系的完善，这对高校档案管理工作来说无疑具有重要意义。明确档案治理体系理念的基本内涵、构建要素及其内在逻辑，是高校档案治理体系现代化建设的重要前提。

1 高校档案治理体系现代化的概念内涵

档案治理体系现代化有两个关键词：一个是治理现代化，一个是档案治理。

“国家治理现代化”是由党中央2013年11月在《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》一文中提出的重大命题。这一命题在我国现代化建设的经验基础上提出，是对新的历史阶段国家面临挑战的主要回应，也是中国特色社会主义现代化建设的必然要求[1]。从时代发展意义看，推动国家治理现代化符合国家发展的根本利益和需求[2]。国家治理现代化是中国式现代化的重要组成部分，具有丰富的内涵与意蕴，带来了诸多新变化与新要求。

“档案治理”则是国家档案局在2014年的工作报告《推进档案治理体系和治理能力现代化》首次提出，目前，“档案治理”已经成为我国档案事业发展的重要战略思想，也引发了学界对于档案治理现代化研究的关注与讨论。有学者认为，档案治理是国家治理在档案领域的具体实践，从这一内涵来说，可以将高校档案管理现代化同样视为国家管理在档案领域的更具体、更细微的实践；同时，档案治理也体现了一种思想观念上的创新和行为模式上的转变[3]，因此，高校档案管理现代化同样体现为思想观念与行为模式上向现代化迈进的深化与变革。

因此，高校档案治理体系和治理能力现代化是国家治理体系和治理能力现代化不可或缺的组成部分，是局部与整体、继承与发展的关系，两者之间有交集和相通之处。

高校档案现代化建设是档案治理现代化在高校档案工作领域的映射，也是档案治理现代化在高校档案工作领域的具体实践，因此，高校档案治理现代化是中国式现代化征程中档案治理现代化的重要组成部分。目前，档案治理体系的内涵界定在学界仍然处在不断完善和发展阶段，有关档案治理体系的定义也不尽相同，但任何现代化建设都离不开规章制度建设、人才队伍建设、目标任务建设等，因此，完全可以从制度关系、主体结构、过程特征等方面出发进行初步界定。从总体上看，笔者认为，档案治理体系是一个包括档案治理主体与客体、方向与原则、多目标、多要素在内的协调配合的整体，无疑，对高校档案治理体系来说，同样也包括档案治理的相关政策制度、体制机制、法律法规等，主要涵盖档案管理行为、操作流程和共享利用行为等一系列制度和程序。相比于更加宏观的档案治理体系，高校档案治理体系处理的问题更加具体与实际，带有更多的微观实践性。高校档案治理现代化是高校档案管理工作中围绕信息化、标准化、规范化等建设标准所展开的档案治理与管理活动，因此，为了给高校档案治理现代化体系的建设与发展提供切实的理论指导和实践规范，在具体实施中，需要对高校档案治理体系进行更详细的把脉与研究。

现有研究表明，对于高校治理体系现代化及体系的研究，主要的理论来源和政策依据基于国家层面的“国家治理体系和治理能力现代化”[4]，以及对此问题的提出、演进和研究，因此，要想对高校档案治理体系现代化的内涵作出界定和识别，需要两个基本途径：一是在问题研究中进行辨析和阐释；二是在实际工作中进行总结和认知，在具体的问题研究与工作实践中逐步认识、逐步理解、逐步界定。

目前，对国家治理体系内涵的认知主要存在4种不同的视角：一是从制度论视角将国家治理体系理解为规范社会权力运行及维护公共秩序的一系列制度和程序；二是从工具论视角将其理解为国家治理在不同层次、不同领域、不同范围实施的一系列具体的方法、方式和手段；三是从系统论视角将国家治理体系理解为包括国家治理目标、国家治理主体、国家治理客体及国家治理方式等要素，以及它们之间相互关系所组成的完整系统；四是从机制体制视角将其理解为使国家顺利运行的、以一定的治理理念确立起来的一系列机制体制[5]。

如何突破高校档案工作本位思想带来的局限，去充分把握档案治理体系现代化的本质特征，如何去打开这一体系构建的格局，这是在研究时需要十分注意的问题。高校档案治理体系是国家治理体系在高校档案工作领域的具体呈现与应用，是国家治理现代化在档案领域从宏观向微观、从顶层设计向底层实践的延伸拓展，因此，从国家治理体系的概念内涵出发，站高望远，以独特视角和整体性思维去界定高校档案管理体系的内涵，充分认知其在高校档案治理工作中所扮演的重要角色，因此考察和辨析高校档案管理体系的内涵概念及构建要素时适时增加相应认知视角，如主体制度与政策、动力与目的、侧重点和要素特点等。

以国家治理体系和档案治理体系内涵为基础，结合高校档案管理工作的特性，对于高校档案治理体系的概念内涵，可以尝试界定为：高校档案治理体系是高校档案管理制度、体制与机制的集合与内在统一，是规范高校档案工作管理流程，确保档案价值发挥作用的一系列制度和程序。

2 高校档案治理体系构成的基本要素

高校档案治理体系是一系列制度与机制的集合系统，其内部本身存在不同要素相互构建、相互作用的结构性质。这些构建要素不仅反映了高校档案治理体系的具体构成，也从思想理念、制度规则等方面综合呈现出高校档案治理体系的主体、客体、目的、动力和依据等建设特点，以及高校档案治理体系是如何在整体上发挥作用的。这为后续如何推进高校档案治理体系现代化、如何更好地发挥体系对实践的规范与引导、体系与能力建设的相互作用等提供了理论分析依据。因此，高校档案治理体系基本构成要素有如下几方面。

2.1 思想要素是构建高校档案治理体系的灵魂

在高校档案治理体系内部，其思想要素高度反映为价值形态，但价值形态不是一成不变的，其本身会随着档案事业的不断发展而不断更迭和发展。由于思想要素处于档案管理系统的核心地位，这些不同的价值形态和取向标准也就带来了不同的作用与影响，这种作用和影响将会深刻影响档案治理体系的本质内涵，因此，思想要素是高校档案治理体系的灵魂。

2.2 制度要素是构建高校档案治理体系的核心

任何现代化都建立在某种体系和制度之上，而现代化本身就是各种制度的产物之一[6]。治理体系和治理能力现代化是治理现代化的集中体现，即体系和能力的现代化也是高校档案治理现代化建设的集中体现，因此，制度要素是这些构建要素中最为核心和重要的一个。结合我国档案工作实际语境，高校档案治理体系的制度要素可以包括国家立法部门制定发布的正式制度、政策和文件等。典型的档案制度构成条文，如全国人大常委会制定的档案制度文件《中华人民共和国档案法》，国务院制定的档案制度文件《机关档案工作条例》，省市级人民政府根据档案法律、行政法规规定的档案制度文件《北京市城市建设档案管理办法》等。此外，还有不少涉及档案治理工作的其他制度与条文，如《中华人民共和国档案法》第三十五条直接强调了档案数字资源的开发和利用，这是高校档案治理现代化实现的重要依据。迄今为止，我国已经构建起了一整套完善的档案管理规章制度，它们在全面指导我国档案治理工作的建设与发展，其中，高校档案治理现代化及体系建设必须符合这些规章制度。

2.3 机制要素是构建高校档案治理体系的关键

机制，是指利用规律对关系进行调整并达到目标的过程[7]。对于高校档案治理体系来说，机制是其运转的关键，因为机制是保障政策法规落实、实现制度优势转化、实现思想理念价值指导的重要规则基础。机制要素拥有全程性特征，决定了高校档案治理体系如何对具体管理实践产生影响。机制要素可以划分为物资层面、组织层面和主体行为层面[8]三个层面。首先，物资层面涉及资源、技术、基础设施三个维度。资源要素又可细分为狭义上的档案资源和广义上的硬件、软件资源；技术要素则可细分为信息技术和管理技术两方面；基础设施要素也可细分为信息基础设施、创新基础设施、融合基础设施三个方面。其次，组织层面的机制要素涉及高校档案管理实践中的组织架构、角色与地位分配和职责确定等，它们是通过这些稳定的机制要素对不同主体的组织内及组织间关系进行协调的过程，以充分发挥组织中的个体作用，保障利益分配。最后，主体行为层面的机制要素主要表现为具体的规范和标准等，由于高校档案管理工作是通过各主体的实际行为来实现的，但主体行为也会引发一定的管理问题，因此，通过统一规范的各项细节对高校档案管理工作的具体行为进行约束和规范，以保证高校档案管理工作向现代化推进构建的有效性与规范性，如此，从行为层面上形成高校档案治理体系的机制要素。

3 高校档案治理体系现代化的内在逻辑

从上文对高校档案治理体系现代化概念内涵的界定可知，其概念内涵的关键词主要有三个，即规范化、制度化和科学化，具体则指高校档案管理工作展开对其标准化、智能化、信息化等规则的遵循。因此，可以从三个方面去理解高校档案治理体系现代化的基本逻辑关系，即充分的制度理性是治理体系现代化建构的基础，协调的体系结构是治理体系现代化建构的关键，良好的转化潜能是治理现代化构建的推力，这三方面的内容对应了高校档案管理体系从建立到应用、从体系本身到运转机制，再到应用结果向现代化发展的完整阶段。

3.1 从制度理性来看

制度理性是政治学和公共管理领域用以分析和评价制度科学合理性的重要概念，并且，任何制度实际上都是由工具理性和价值理性共同构成的，具有双重的价值取向，其中，价值理性决定了高校档案管理体系现代化的实践方向，工具理性解决了高校档案治理体系现代化的实践问题。价值理性指导高校档案治理体系现代化的实践方向，是对高校档案工作的有序组织和管理，其重要作用是为实现其科学有序发展、实现其对档案治理现代化和国家治理现代化的有效参与和支持提供重要调适，综合来说，高校档案治理体系现代化的制度理性在发展方向上体现为对档案管理规范化、制度化、科学化的高效追求，以及对高校教职员工、学生群体档案需求的有效满足。工具理性关注的则是制度从生成到落实所涉及的程序和过程[9]，其立足点是工具合理以及规范化、程序化的操作方式，其主要途径是创新化的实践方式和技术，综合来说，高校档案治理体系现代化的制度理性在实践问题解决上主要追求对档案管理秩序的有序建立和工作成果的有效获得。同时，充分的制度理性要求价值理性和工具理性实现相互协调，共同发挥对高校档案管理现代化实践的积极作用。

3.2 从体系结构来看

根据结构功能理论[10]，优化体系结构是强化系统功能的必然要求。高校档案治理现代化体系内部结构的协调优化表现为不同层级制之间的有效衔接。由于高校档案治理体系由各个层级的制度和程序组成，因此，不同分级中功能地位不同的各项制度要减少冲突与偏差，上下级制度要配合得当，切实提高内部协调性。

3.3 从参照标准来看

衡量高校档案现代化程度还有一个重要参照标准，即对高校档案治理体系向档案治理能力转化高低程度的考察，因此，在高校档案治理体系与高校档案治理能力中，起到中介作用的档案管理运行机制就特别重要，良好的运行机制是高校档案治理体系现代化的重要表现[11]。在体系现代化过程中，高校档案治理体系应具备可执行性与可操作性，要使用简明规范的文本语言和具体的文本细则以支撑顺畅的运行机制。同时，高校档案治理体系还应使多元执行主体的能力在复杂多变的执行过程中得到最大限度利用，通过提高理解力和执行力，使高校档案治理体系现代化转化为高效的档案治理能力现代化。

4 结束语

综上所述，高校档案管理工作主要包括治理体系和治理能力的建设两个层面，现代化体系建设主要是治理体系和治理能力的建设。在治理体系层面，直接涉及档案管理的根本性与全局性、稳定性与长期性的问题，是以高度协同科学的制度架构统摄高校档案管理全局，并具体落实到高校档案管理工作的各领域和各环节。在治理能力层面，直接要求现代化的制度效用，并通过管理主体贯彻落实，涉及管理主体的主体意识、主体能力和主体价值。在制度和规则运用中，其现代化具体表现为制度化、程序化与规范化的有效实施，在管理主体的实践中则表现为自主意识和自主能力的开发。

可见，对于新时代档案管理工作来说，档案治理体系和治理能力现代化是实现档案治理的基本目标和基本途径。高校档案治理体系和治理能力现代化，有利于充分强化和充分利用档案治理带来的优越性，实现高校档案治理现代化总体构建的重要目标，同时，其现代化途径也能清除高校档案工作在管理思想、管理手段、管理技术等方面存在的不利因素，在很大程度上规避碎片化风险，而这些现实需要正是以后探索档案治理体系现代化和能力现代化路径的背景支撑和重要动力。

参考文献

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[11]李玉滨.档案工作管理与运行机制的改革与创新[J]黑龙江史志，2015（13）：175.