国际标准化路线图制定方法研究

杨宏 张弛 郭雄 苏静茹 汪晶晶

摘 要：本文分析了国际标准化路线图的受众及作用，给出了国际标准化路线图研制原则、包含的要素，研究提出了技术标准路线图研制方法，从成熟技术、新兴/未来技术角度分布给出了不同的参考方法，并以物联网技术为例进行了具体分析，阐述了物联网技术国际标准化路线图发展方向。

关键词：国际标准化，路线图，标准化路线图，物联网

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.10.001

0 引 言

路线图是一种新型、实用的战略管理方法和工具，主要采取图表的表达方式，对现实起点与预期目标之间的发展方向、发展路径、关键事项、时间进程以及资源配置进行科学设计和控制，其要义是围绕目标任务，强调需求牵引，选择发展路径，明确时间节点，对建设发展作出科学规划[1]。技术路线图是指应用简洁的图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。它能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术，理清产品和技术之间的关系，适用于企业产品研发、产业发展规划和区域或国家战略规划[2]。它包括最终的结果和制定的过程，具有高度概括、高度综合和前瞻性的基本特征。标准化路线图对标准化方向、标准化优先级等提出建议，可为各相关标准技术组织在未来制定标准过程中提供协调一致的基础[3]。标准化路线图的服务对象除了标准技术组织之外，主要还有标准化管理部门、研究机构、技术人员、用户、消费者、公众等。制定标准化路线图，需要利益相关方之间进行充分的讨论，并定期进行更新和完善[4]。

国际标准化路线图主要用于指导开展国际标准化工作，提升国际标准化水平，包括国际标准化战略制定、参与国际治理、主导和参与国际标准、开展国际标准化合作等。高水平的国际标准化体现在以下几个方面：

战略及治理影响力方面：开辟新的标准化方向；主导成立新的国际标准组织；参与标准技术组织治理，推动国际标准化规则的修改和完善。

技术标准影响力方面：提出或重点参与的国际标准的数量领先；牵头制定的国际标准被采纳为其他地区或国家标准；牵头制定的国际标准被其他标准广泛引用或参考；牵头制定的国际标准在推动技术进步、指导产品设计与生产、助推全球产业化发展方面发挥了积极作用。

专家队伍影响力方面：担任标准技术组织的领导职位；积极参与标准研制的专家数量和能力领先；专家在标准技术组织的活跃时间长，话语权较强。

我国十分重视国际标准化路线图的研制工作。2024年2月19日，国家标准化管理委员会印发《2024年全国标准化工作要点》，专门提出“培育国际竞争合作新优势，大力实施标准国际化跃升工程”，要求“积极参与ISO、IEC、ITU等国际标准组织治理，在战略实施框架、评估框架、路线图等方面贡献中国智慧。”

1 国际标准化路线图总体考虑

1.1 国际标准化路线图研制原则

目标导向，国际标准化路线图中要提出明确的目标，我国的国际标准化工作目标主要体现在彰显我国的国家实力，促进我国技术、标准水平提升，推进全球技术进步、贸易发展这几个方面。在此基础上，需要根据特定技术领域实际情况，从战略和治理目标、标准项目目标和人才影响力目标等方面，分别确定总体目标和阶段性目标。

时间明确，国际标准化路线图一般由横纵坐标形式给出。横坐标为时间，根据技术领域的不同，横坐标可划分为短期（5年）、中期（5～10年）、长期（10～30年）颗粒度，也可设置为具体年份，细化颗粒度，如2025年、2030年、2035年等。国际标准化路线图纵坐标一般设置为战略目标、治理目标、标准项目目标、人才目标等方面。

科学合理，国际标准化路线图的制定要充分考虑现状和发展趋势，包括国际标准化组织情况、标准情况、各国实力和参与情况等，以及我国在特定领域的实际情况，主要包括国际职务任职情况、注册专家数量和影响力、牵头和参与标准情况、国内技术和产业实际、国内技术组织和标准化建设情况等。同时，国际标准化路线图的制定要充分考虑国际形势的发展变化、“双多边”合作基础和可能面临的挑战。

迭代完善，国际标准化路线图的制定要充分考虑后续的可能变化，具有可扩展性和定期迭代更新机制。可借鉴信息通信技术、工业自动控制、音视频编码等复杂的、有一定时间跨度的技术体系的国际标准化发展过程带来的启示。

1.2 国际标准化路线图要素

国际标准化路线图需包括现状分析、确定目标、时间规划、实现路径等内容，如图1所示。

现状分析主要包括国际、国内标准化情况两部分内容。国际标准化情况包括相关国际标准组织、标准及交付物、国际标准化注册专家情况分析等。此外，还包括各主要国家和地区的国际标准化活动、活跃度、贡献度等。国内标准化情况包括国内技术、产业发展情况，国内技术组织建立情况，国内标准情况，如标准体系建立情况、现行和制定标准情况等，以及参与国内标准化工作的主体和专家队伍情况。现状梳理与分析是国际标准化路线图制定的基础性、关键性环节，组织、标准项目、人才等方面的比对分析结果，是确定目标、时间规划确定的最直接依据。

确定目标主要从战略、治理、标准和人才等方面，分别给出总体性目标。其确立依据主要包括相关政策文件、主要国家的政策和路线设定、现状分析结果、国际标准化发展规律和经验等。

时间规划方面，可设置短期（5年）、中期（5～10年）、长期（10～30年）目标，在战略和治理目标时间规划设置过程中，要以我国相关政策目标为基础，充分考虑国际标准化发展规律、国际组织孵化周期、国际标准化规则等因素。标准项目的目标时间规划，需要按照成熟技术、新兴/未来技术的特点，分别采用不同的方法进行规划安排。人才目标时间规划更多依赖于现有国际标准化专家队伍结构、国内相关技术领域标准化投入和人才培养现状等。

实现路径的提出可以从政策支持，国内技术对口委员会配套，技术、标准、产业体系化协同推进机制，以及专家队伍建设和人才支持等方面，对照目标以及时间规划进行考虑。

2 技术标准国际标准化路线图研制方法

2.1 成熟技术国际标准化路线图研制方法

成熟且具有一定国际标准化基础的技术领域主要采用比对法，该方法在技术组织设置、技术标准项目规划、专家人才队伍建设方面均适用。

以物联网技术标准为例，在制定技术标准项目的目标过程中，首先，对ISO/IEC JTC 1/SC 41物联网与数字孪生国际标准组织的发布标准、在研标准、预研标准进行分类梳理，其中标注出由我国提出、参与的标准。其次，依据《物联网标准体系建设指南》[5]给出的分类，对我国物联网国家标准、行业标准进行分类梳理。通过梳理国内外发布和在研的物联网标准，可以看出，国内和国际关注的标准化领域较为一致，主要在基础、互联互通、应用等领域开展标准研制工作。不同的是，国际上在水下物联网、可信物联网等方面积累了一定标准，我国在测试评价、物联网网关等关键产品、智慧农业物联网应用等领域具有一定积累。

然后，重点分析我国积极推进物联网国家标准化工作与国际标准化工作协同发展的工作成效：一是转化国际先进的标准研究成果，将ISO/ I EC29182-5：2013《信息技术 传感器网络：传感器网络参考体系结构（SNRA） 第5部分：接口定义》、ISO/IEC 20005：2013《信息技术 传感器网络 智能传感器网络协同信息处理支撑服务和接口》两项国际标准采用为国家标准；。二是推动我国标准成为国际标准，将GB/T 36468—2018《物联网 系统评价指标体系编制通则》国家标准转化为国际标准；三是同步开展国内国际标准研制，例如物联网参考体系结构标准、电子价签物联网系统应用标准。

基于上述分析，提炼出进一步填补标准空白，提升我国国际标准数量与质量的实现路径：

（1）充分利用国家标准研究基础，重点分析测试标准、物联网网关标准、物联网应用标准转化为国际标准的可行性，将更多的国家标准转化为国际标准。

（2）加强水下物联网、可信物联网的标准化需求研究，跟踪国际标准研制进展，积极争取联合编辑职位，参与相关国际标准化活动。

（3）探索国家标准、国际标准同步制定的工作机制，简化专家论证等工作流程，加快我国自主技术同步在国内国际应用。

2.2 新兴/未来技术国际标准化路线图研制方法

2023年8月，工信部、科技部、国家能源局、国家标准委联合印发《新产业标准化领航工程实施方案（2023─2035年）》，前瞻布局未来产业标准研究工作，在元宇宙、脑机接口、量子信息领域分布提出要开展标准化路线图研究。对于新兴/未来技术领域来说，国内外标准化工作均处于起步阶段，同步开展国内标准化路线图和国际标准化路线图研制工作能够起到战略性、指导性作用。对于技术标准项目的路线规划方面，可采取“标准化成熟度度分析法”[6]与“标准化需求分析法”[7]结合的方法进行。标准化成熟度需考虑技术、市场、社会性三方面因素，其中技术因素包括：技术成熟度[8]、竞争技术、计量成熟度、现有标准；市场因素包括：政策、产品、产业链、用例、知识产权等；社会性因素包括：用户、利益、环境与可持续性、社会因素等。

新兴/未来技术标准路线图研制方法如图2所示。首先确定技术分类，其次进行技术成熟度分析，并以通用的标准化方向为指导开展标准化成熟度确定，最终给出技术标准路线图。

3 结 语

本文充分考虑技术路线图在促进技术创新、推动产品产业化发展方面的重要指导作用，面向高水平开展国际标准化工作目标，开展国际标准化路线图制定方法研究，提出了研制原则、要素等方面的考虑，分布给出了成熟技术、新兴/未来技术两种类型技术标准路线图制定方法，对于国际标准化路线图研制将具有参考借鉴价值。

参考文献

[1]李海平，王庆民，胡君朋.路线图在标准化领域的应用研究[J].中国标准化，2022（3）：47-50.

[2]罗伯特.哈尔.技术路线图——规划成功之路[M].苏竣，等，译.北京：清华大学出版社，2009.

[3]王春生，刘光武，李娟.欧盟增材制造标准化路线图[J].黑龙江科学，2016，7（5）：4-6.

[4]德国首推“ 工业4 . 0 ”标准化路线图[ J ] . 工具技术，2014，48（1）：27.

[5]公开征求对《物联网新型基础设施标准体系建设指南（2023版）》（征求意见稿）的意见[EB/OL].（2023-08-18）[2024-01-21].https：//www.miit.gov.cn/gzcy/yjzj/art/2023/art_5001226693b044deb9d339ff816d175d.html.

[6]杨宏，汪晶晶.量子信息技术标准化研究[J].信息技术与标准化，2023（1/2）：6-12.

[7]程燕.一种信息技术应用标准化需求分析方法的探讨[J].航空标准化与质量，2006（6）：38-41.

[8]NASA.Technology Readiness Level[R/OL]. （2022-12-17）[2024-01-21].https：//www.nasa.gov/directorates/heo/scan/engineering/technology/technology_ readiness_level.

作者简介

杨宏，通信作者，硕士研究生，高级工程师，主要从事物联网、量子信息技术、网络通信技术标准化研究、国际国内标准化研究和检测技术研究工作。

张弛，硕士研究生，工程师，主要从事物联网、数据通信、量子信息技术等相关领域国内国际标准化和检测技术研究工作。

郭雄，硕士研究生，工程师，主要从事物联网、5G、工业互联网、网络通信领域标准化与检测技术研究工作。

苏静茹，硕士研究生，高级工程师，主要从事物联网相关领域技术与标准化研究工作。

汪晶晶，硕士研究生，工程师，主要从事物联网、量子信息技术领域国内国际标准化研究工作。

（责任编辑：张瑞洋）

基金项目：本文受国家重点研发计划NQI项目“先进计算等数字技术创新应用及安全保障前沿技术国际标准研究”（项目编号：2021YFF060180）资助。