证券期货行业标准化建设助推中国式现代化证券期货市场繁荣发展的几点思考

摘 要：本文论述了强化标准化建设在证券期货行业助推中国式现代化证券期货市场繁荣与稳定过程中的作用和意义，分析了我国证券期货行业标准化建设现状，并针对目前行业内标准化体系建设、重点领域标准制修订、标准化人才队伍建設方面存在的问题提出了可行性建议。

关键词：标准化体系，重点领域标准制修订，人才队伍建设

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.09.004

0 引 言

近年来全球证券期货行业一直保持着快速发展态势。特别是在数字化技术推动下，证券期货行业正经历着前所未有的变革。全面推进证券期货行业数字化转型势在必行。强化证券期货行业标准化建设可以积极推动证券期货业务数字化转型，多层次、多维度地提高金融数据治理能力，有效提升证券期货机构整体社会化服务水平。目前我国证监会已经制定了《证券期货业科技发展“十四五”规划》《证监会智慧监管IT战略规划》等国家管理层面和行业应用层面战略规划，阐明了“十四五”时期证券期货行业服务与监管工作主线。未来行业数字化服务、标准化服务、模块化服务深度融合将成为中国式现代化证券期货行业主导发展方向。我们要积极推进证券期货业资本市场标准化建设，努力将监管环节和业务环节通过标准化链接起来，让行业服务与监管更加规范，更加科学，从而推动证券期货行业快速发展。

1 证券期货行业标准化建设意义

证券期货行业作为我国金融服务业的重要组成部分，涵盖了金融领域相当大比重的金融业务，对促进经济增长和保持经济稳定发挥了关键作用。但随着数字经济发展，证券期货业也将面临转型升级。未来行业发展重点将围绕数字化转型和科技监管工作展开。因此，加强和提升整个行业技术、服务、管理等方面的水平是解决行业转型升级一项重要举措，对证券期货业数字化转型起着重要支撑作用[1]。2023年11月，国家标准化管理委员会和证监会联合发布了《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），提出了未来行业标准化工作的四个主要工作目标和六大重点任务，强调了标准在推进金融资本市场治理体系和治理能力现代化上的基础性引领性作用。该《指导意见》对增强全行业标准化意识，完善行业标准化体系，加快重点标准有效供给，提升标准贯彻实施成效发挥着重要推动作用。

2 证券期货行业标准化建设现状

登录国家标准信息平台，浏览和检索证券期货类标准，发现与证券期货行业相关的现行有效国家标准和行业标准有一百多项，国家标准数量不多，团体标准也是寥寥无几。现行有效标准绝大多数为国家“十二五”“十三五”规划期间发布的。国家标准申报系统平台显示该行业每年立项、发布、实施标准数量极少。直至2021年，中国证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》之后，行业明显加快了标准制修订速度，提高了标准制修订总量。但从数量和规模来看，证券期货业与其他金融服务行业相比落后很多，标准化建设程度还有很大差距，已滞后于大数据互联网时代下行业业务发展要求。

在国家鼓励消费金融创新背景下，行业内社会金融产品和服务创新发展迅速。一些金融衍生产品的出现，给业务经营、管理、服务带来一定挑战，客观上要求相关法律、法规、标准必须及时跟进制修订以支撑和保障其发展。尤其近些年行业违法违规事件屡次发生，涉及案件金额更是触目惊心。究其原因除了与行业法律法规不健全有关，还与行业内业务、技术、管理等方面监管标准缺失有关。检索国外其他国家（例如美国、英国、法国、日本等）证券期货类相关标准，标准数量庞大，标准体系完善，每年及时更新标准数量多，相关证券期货类金融违法违规犯罪案件也很少。相比之下，我国证券期货行业标准化建设能力存在短板，标准研制修订速度慢，数量和规模不足，与发达国家还有很大差距，急需不断努力改进和提升。

3 存在问题及建议

3.1 强化健全完善行业标准体系

面对我国证券期货行业数字化转型升级趋势，国家对证券期货业提出了越来越高的要求。原有的行业标准在数量和规模上已很难对行业发展起到保障、创新、引领作用。现有行业标准化体系也逐渐暴露出很多问题。一是标准体系结构不健全。主要体现基础通用类、信息技术类、技术管理类、业务应用类方面的标准不完善。尤其在当今网络大数据科技背景下，涉及行业数字化和系统安全类、新金融服务产品运行和保障类、信息披露技术服务类标准缺少。二是标准的技术内容落后。标准中规定的指标种类和数量已跟不上金融服务产品更新速度，难以满足行业机构服务质量与运行安全。三是采用国际标准程度低。由于过去缺乏对国外先进证券期货标准的研究，标准采标率很低，与国际标准接轨程度低，难以满足参与国际金融市场竞争的需要。

为适应行业数字化转型发展，行业管理部门应组织研究机构尽快完善和调整行业标准体系结构，对现有标准体系重新梳理和优化，重点对基础通用类、信息技术类、技术管理类、业务应用类标准技术内容进行修订和更新[2]。优化和更新行业标准体系要结合现阶段行业发展规划、总体目标、业务发展需求而进行。一般服务行业标准体系更新修订时间大约4～5年，与我国五年发展规划时间恰好一致。因此，现阶段应依据《证券期货业科技发展“十四五”规划》提出“两大主题”和“六个方面重点布局”，结合实际业务需求，科学调整现有证券期货行业标准体系，以满足行业未来数字化转型和智慧监管发展需要。

3.2 抓紧完成重点领域标准制修订任务

为快速推进证券期货业标准化建设进程，应抓住行业重点领域作为任务突破口，以解决目前行业标准化建设问题。

一是重点强化行业信息技术和信息安全标准化建设。面对全球金融资本市场持续发展变化，金融网络信息安全已上升为国家战略。证券期货业网络和信息安全也面临着新情况、新问题。近几年金融媒体上时常曝出信息披露安全、信息泄露、客户下单网络故障等消息，这些都加剧了证券期货投资者对证券期货信息系统安全的担忧，为金融市场敲响了金融网络信息安全的警钟。因此，应积极开展行业信息安全领域标准化建设，优先在行业网络和信息安全监督管理、网络和信息安全运行、网络和信息安全应急处置、投资者个人信息保护、关键信息基础设施安全保护等方面制定相关标准，以降低并杜绝此类事件的发生，提高行业信息安全运行保障能力[3]。

二是高度关注合规管理和风险防控标准化建设。合规管理和风险防控是证券期货业的生命线，是高质量发展的基础和前提。近些年我国证券期货业案件数量、发案金额居高不下，违规问题层见迭出，如不及时扭转这一不利局面，不仅对行业本身的生存和发展构成威胁，而且对国内证券期货市场的发展和社会经济的稳定也将产生不利影响。因此，要依据大数据征信系统、深度信贷决策引擎系统等核心技术，将国外先进经验和国内传统风控经验相结合，建立一种可行的合规管理和风险防控标准化体系，使行业内合规管理和风险防控能力达到国际先进水平[4]。

3.3 提高行业标准化人才队伍建设

进入“十四五”规划时期，我国证券期货行业标准化工作发展步伐明显加快，制定行业标准数量明显增多，但标准制修订数量远低于其他行业。主要因为行业内既懂专业又懂标准化的综合性人才稀缺，投入行业做标准化研究及标准制修订人员力量不足。未来综合性标准化人才短板问题甚至可能成为影响行业内整体标准化水平提升的主要原因。因为证券期货业具有很强专业属性，完成相关行业标准制修订需要大量具有从事多年证券期货业专业人员才能完成。所以，加强和培养标准化人才队伍建设是解决问题的关键。

未来我国证券期货行业要努力营造一种“标准文化”氛围，建立标准人才培养和引进机制，创造与之相适应的“土壤”环境。2023年11月国家标准委、中国证监會联合印发的《指导意见》明确指出：“加强标准化人才培养，构建阶梯式人才成长体系，健全标准化激励机制。鼓励配备从事标准化不同层次人员，设置标准化总监、标准岗位职责，加大标准化青年人才培养。”因此，证券期货机构应对自身标准化人才的需求作出科学的评估，制定标准化人才培养计划，配备标准化工作专岗或专人，负责组织、协调和推进标准化工作，定期或不定期对人员进行标准化培训，开展标准化相关课题研究。通过组织培训、交流、搭建信息共享、经验分享平台等方式，培养或引进标准化复合型人才。这类复合型人才是目前证券期货行业急需重要人才，他们既有渊博金融证券期货专业知识，又对标准化专业十分熟悉、精通，能够及时根据行业需求准确、快速地制定出相应行业标准。

4 结 语

总之，证券期货行业在向社会提供规范性金融服务过程中，标准是服务转化的桥梁，标准化代表数字化金融服务第一竞争力。应不断强化标准引领作用，大力推进证券期货标准供给，持续提高证券期货标准实施效能，加快提升证券期货标准国际化水平，积极开展证券期货标准化研究，抓紧培养新时代证券期货标准化人才，有效规范证券期货金融市场秩序，全面推动证券期货业数字化转型与创新，更好地推动证券期货行业在我国金融治理体系和治理能力现代化中发挥基础性、战略性作用。

参考文献

[1]蒋东兴，程立.数字化转型背景下关于证券期货业标准化工作的思考[J].金融电子化，2022（2）：11-13.

[2]杨淑琴，程立，曾海泉.证券期货业标准体系构建研究[J].标准科学，2011（8）：54-69.

[3]费亚龙，陈异兵.中国证券行业信息安全问题探讨[J].科技情报开发与经济，2010（2）：104-106.

[4]王殿祥，吴强，肖永泼.新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究[J].证券市场导报，2017（1）：57-62.

作者简介

田维，硕士，高级工程师，研究方向为标准评价及质量标准化。

（责任编辑：张瑞洋）