浅谈研究生自命题数字化阅卷风险及规避路径

[摘 要]随着信息技术的快速发展，研究生自命题数字化阅卷成为教育评价领域的热点问题。然而，数字化阅卷也存在一定风险，如数据完整性、安全性及评分准确性等风险。本文首先分析了这些风险的本质和可能导致的问题，然后从多个角度提出了规避路径，其中包括加强数据安全管理、优化评分算法、建立工作机制等。通过合理的规避路径，可以有效降低研究生自命题数字化阅卷风险，保障评价结果的有效性和公正性。

[关键词]研究生自命题；数字化阅卷；风险；规避

研究生教育作为国家最高层次的学历教育，是高等教育的重要组成部分，也是国民经济发展的基础，在创新人才培养、服务经济社会和国家治理现代化方面有着重要地位与独特作用。自1981年国家恢复研究生招生以来，其招生模式和机制也在随着时代的发展不断更替，2020年10月，中共中央、国务院印发了《深化新时代教育评价改革总体方案》，明确提出要在全国范围内全面推进研究生招生制度改革。伴随着高等教育的普及化，全国研究生招生计划从2016年起开始高速增长，个人发展、学术追求、就业压力等现实因素也在推动研究生报名人数不断增加。2023年，全国硕士研究生报名人数达到了474万人，同比2022年增加了17万人，报考人数达到了历史最高水平。研究生入学考试的试卷评阅环节作为考试的重要组成部分，直接关乎教育公平，社会关注度极高。硕士研究生初试科目分为统考和自命题科目，其中统考科目由国家组织命题，各省教育管理部门组织阅卷，自命题科目由各招生单位组织命题和阅卷，2023年全国硕士研究生招生单位自命题总和已经超过两万门，由于研究生自命题阅卷一般在每年的一月份的寒假进行，阅卷老师人数较少，阅卷时间较为紧张，因此，对于自命题科目较多的招生单位来说，这一次的阅卷数量和难度都是前所未有的，而且未来还会持续增加。

随着科学技术日新月异，以互联网、云计算、大数据为代表的现代信息技术已经对人类的思维、生产、生活和学习方式产生了巨大的影响。如何应对资讯科技的发展，促进教育改革与创新，已成为各国共同面对的重要问题，必须站在战略的高度，深刻理解教育数字化的重要意义。党的十八大以来，教育信息化建设取得了巨大的飞跃，在《全国教育数字化战略行动》的推动下，教育数字化已经取得了显著的效果。在这个过程中，国家正在加速地构建着一个智慧教育公共服务平台，在大数据的帮助下，不断加强对教育教学的支持，提高教育的公共服务水平。数字化阅卷，又被称作“网上阅卷”“无纸化阅卷”“计算机网上辅助阅卷”等，具有“快捷、准确、公平、安全”的显著优势，目前已广泛应用于硕士研究生招生考试自命题科目阅卷以外的大多数国家教育考试的评价工作中，取得了良好成效[1]。相较于传统线下阅卷模式，数字化阅卷不仅可以提升阅卷效率和质量，同时还可以有效控制主观题阅卷误差，提升考试公平性[2]，其基本流程是试卷图像采集、分割处理、教师线上阅卷、分数汇总、查询核对[3]。2014年，国务院出台了《关于深化考试招生制度改革的实施意见》，进一步明确数字化评卷工作的实施环节要求和评价标准，为推进数字化评卷工作发展提供了指导。目前，大部分研究生招生单位依然采用线下纸质批阅自命题试卷，阅卷的时间和经济成本相对较高，随着研究生报考人数的不断增长及教育信息化工作的不断推进，传统的自命题线下阅卷模式必然无法满足招生单位的新需求，招生单位必须充分利用信息技术，积极探索研究生自命题数字化阅卷模式[4]。

综上，研究生自命题数字化阅卷是未来研究生自命题阅卷方式改革的主要发展方向，也是未来教育评价的需求，目前很多研究生招生单位都已对数字化阅卷系统进行了探索和实践，从2020年开始，笔者所在的研究生招生单位就已经开始了研究生自命题数字化阅卷工作，并且收到了很好的实践成效。本文结合目前已有的经验和做法，就研究生自命题数字化阅卷中存在的风险和防范措施进行了分析和讨论。

一、研究生自命题数字化阅卷存在的风险

（一）自命题试卷拆解环节

研究生自命题试卷拆解环节作为研究生数字化阅卷的第一步，也是最容易出现漏洞和最耗费时间的环节，招生单位必须进行提前规划并设计方案。招生单位需组织专门的工作人员，对从全国各个考点收回的自命题试卷进行接收、拆分、分科目整理及缺考登记，由于全国各研究生考点寄送试卷的时间及距离不同，导致招生单位的拆解工作时间周期相对较长。同时，根据各级各类保密条例要求，自命题试卷拆解环节需要在较大的符合保密要求的操作场地进行，且试卷不可在保密室以外的场所过夜，招生单位的自命题试卷需每日从保密室搬运至操作场所，并于当天搬回保密室，所以此环节容易出现试卷错归、缺考错登等情况。

（二）自命题试卷扫描环节

在研究生自命题试卷按科目整理完成后，招生单位需组织人员在特定的扫描机器内进行扫描，受到考生的卷面质量及扫描机器的清晰度等因素的影响，扫描的图片质量和识别效果无法与线下阅卷相比较；同时，不少考生存在个人信息空白、作答顺序错乱或答题纸顺序错乱情况，导致其试卷扫描顺序出错；考生在作答时，尤其对于文科科目的作答存在使用加页的情况，招生单位在扫描答题纸时会出现漏扫加页的情况。这些都会造成教师阅卷时的“误判”“漏判”。

（三）自命题试卷模板切割环节

考虑到研究生自命题的科目类别不同，其出题内容也大相径庭，因此要求阅卷系统必须依据每一个自命题科目中主观题、客观题、特殊题等不同类型，针对考生的答题区域按照题块的方式来对图像进行切割和划分，并根据切割后的模块设置试卷批阅打分区域。研究生自命题的答题纸是由各省级考试院按照国家统一标准印制，但各地在實际印制过程中，也存在尺寸和质量的差距，尤其是考生在使用加页纸答题时，其尺码与正常答题纸也存在误差，因此导致试卷切割模板无法涵盖所有考点的考生答题纸尺寸。

（四）自命题试卷阅卷环节

研究生招生单位通过自命题阅卷系统对阅卷老师进行账号分配，组织阅卷老师在符合阅卷条件的场地集中阅卷，一般招生单位会选择安排同一科目阅卷教师分题段进行流水阅卷，阅卷教师在阅卷时会出现分数漏评或者“0”分题原因不明确等情况，如考生存在答题顺序错乱时，阅卷教师无法及时发现考生正确的答题区域；同时，研究生自命题数字化阅卷模式尚未普及和长期使用，不少年龄较大的老师会出现系统使用不流畅、长时间对着电脑屏幕身体不适等情况，导致阅卷结果的准确和客观性打了折扣；相比较传统阅卷，虽然数字化阅卷可以遮蔽考生答题纸个人信息部分，但考生特意在答题纸做记号或者在答题区域标记个人信息的情况依然无法避免，阅卷的公平性依然存在问题。

二、研究生自命题数字化阅卷风险规避路径

（一）完善自命题数字化阅卷系统

阅卷系统是数字化阅卷工作的基石，在提升阅卷效率的同时，必须确保教育评价的质量和公平。研究生招生单位在选择使用数字化阅卷系统时必须结合自身自命题试卷的特点，与数字化阅卷系统厂家探讨个性化定制方案，经过分析、推演及模拟后再投入使用。考虑到自命题试卷接收的情况，招生单位可要求厂家在阅卷系统中开发完善按照考生所在考点扫描试卷的模式，便可不用等待全部试卷回收整理完成后再进行扫描，实现即收、即拆、即扫；开发完善异常试卷标记模块，针对考生答题纸中出现的“0”分题及“0”分卷进行异常标记，在阅卷教师提交评分时，由系统发出再次提醒，由阅卷教师确认是考生未作答还是作答无效；开发完善特殊标记模式识别系统，针对常见的试卷记号标记及含有考生信息的特殊信息部分进行识别和遮掩，在阅卷时允许阅卷教师对于异常卷进行标记上报；实施阅卷留痕制度，仿照线下批改模式，所有打分过程均要求在系统内留痕并可导出图片备查；建立双评机制，单独设立阅卷科目组长账号，设定其评阅权限，对双评差距较大的题目及试卷进行会评，对于“0”分题及“0”分卷进行最终审定；设置成绩分析模块，实时统计各科目阅卷进度、成绩分布、平均分、及格率等，在阅卷完成后生成分析数据，供研究生招生单位实时监测和后期评估。

（二）基于自命题数字化阅卷系统完善配套

目前智能化教育评价的系统还基本停留在机器辅助的半自动化评价阶段，其操作和核对部分还需要人工进行干预，不能全部交由系统完成，系统配套的设施和人员也需要不断完善。因此，针对各省答题纸印制的差异问题，招生单位可结合阅卷系统及扫描设备的要求，定制自命题答题纸，并配备加页纸张，随自命题试卷一同塞入自命题信封中；针对考生答题纸回塞时顺序错乱或未填写个人信息问题，招生单位可在自命题信封封面加贴扫描设备可以识别的双层条形码，并以文字提醒考生作答时揭下不同页码的条形码，按顺序分别贴在答题纸指定位置；配备匹配阅卷系统的专属扫描枪，针对缺考试卷信封考生条形码识别，建立缺考信息库，用于实时匹配考点试卷接收情况，避免出现同一份试卷缺考和实考同时标记；招生单位需配备足够的工作人员，经过专业培训后，在试卷回收整理及阅卷环节参与核对、检查及辅助工作；招生单位需安排密闭的工作场所，架设监控设备，实行全过程监管。

（三）联动招生单位相关部门及学院共同参与

在学校层面，研究生教育是每一个研究生招生单位的重点工作，虽然其具体工作主要是由研究生招生办公室实施完成，但其仍需要学校各单位及学院的投入和支持。传统研究生自命题线下阅卷工作基本由招生单位研究生招生办公室等部门联合相关命题学院进行组织，而数字化阅卷则需由研究生招生办公室牵头，联动学校信息化、设备管理、评估中心、纪检监察等部门及相关学院共同参与。在阅卷开始前，需由研究生招生办公室及纪检监察部门对阅卷教师及工作人员进行业务和纪律培训，由信息化部门提供全过程网络保障及检测，由设备管理部门提供阅卷所需设备及维护保障。

三、思考和展望

党的二十大报告中明确指出：要推动教育信息化，使我国成为一个学习型社会，一个具有终身学习能力的国家。习近平总书记指出：“教育数字化是我国开辟教育发展新赛道和塑造教育发展新优势的重要突破口。”推动教育信息化，是实现教育强国的关键。教育评价数字化转型是信息化时代教育事业发展的重要内容，是利用颠覆性技术促进教育体制机制重构的创新与变革过程。立足教育评价数字化转型的新发展阶段，要基于前期经验积累，更新教育理念，积极推进线上线下空间融合、能力为重的育人目标、需求驱动的教育服务、数据赋能的精准治理与体制机制重构等方面的数字化转型升级[5]。

结束语

当前，国内外的教育评估工作还远远没有达到完全自动化的程度，但是其发展也是十分令人期待的，在人工智能技术不断地发展和创新的未来，通过人工智能的支持，可以让教育信息技术在教育评价中彻底取代人类的评判，获得比人工评估更加精确的评估结果，从而更深入、更好地体验到人与人的交互协同[6]。硕士研究生自命题数字化阅卷目前仍处于探索阶段，仍存在各种问题或无法实现的区域[7]，如艺术类科目，因其特殊纸张尺寸和色彩要求，无法使用常规扫描设备进行扫描，即使进行数字化扫描，也会出现不同程度的色差，严重影响阅卷老师评阅。虽然研究生自命题数字化阅卷目前还不成熟，但从未来发展趋势分析，其仍旧是符合招生单位实际、风险可控、利大于弊的科学选择和改革方向。未来硕士研究生自命题数字化阅卷也需要避免各个招生单位依托个别阅卷技术公司单独开展，应由国家或省级主管部门进行顶层设计和全面推广，构建适合于研究生自命题数字化评卷的考试环境，进而形成标准、统一、完善的工作机制，这样也有利于招生单位进一步加强政策和技术保障，规避数字化阅卷存在的风险，确保研究生自命题阅卷工作公平和阅卷质量。

参考文献

[1]孟凡德，付森.硕士研究生招生考试自命题科目网上评卷的实践探索与改革思考[J].学位与研究生教育，2023（3）：34-39.

[2]刘伟民，严凤莲.基于网络的数字化阅卷系统应用分析[J].电子技术，2022，51（1）：260-261.

[3]刘伟民，严凤莲.网上阅卷系统的功能设计[J].电子技术与软件工程，2021（3）：181-182.

[4]孔一斐.数字经济背景下研究生數字化阅卷体系构建[J].经济研究导刊，2022（35）：112-114.

[5]陈丽，张文梅，郑勤华.教育数字化转型的历史方位与推进策略[J].中国电化教育，2023（9）：1-8+17.

[6]黄晶晶，刘宇佳.试析教育评价数字化转型的原则、场域与方向[J].中国考试，2022（6）：16-23.

[7]吴瑞华.高校研究生招生的风险表征与规避路径[J].华南师范大学学报（社会科学版），2021（4）：78-86+206.

作者简介：孔一斐（1991— ），男，汉族，安徽宿州人，扬州大学，教育管理助理研究员，在读博士。

研究方向：高等教育管理。

基金项目：2021年江苏省教育厅颁布的江苏省高校哲学社会科学课题“高校研究生招考数字化阅卷模式的理论与实践研究”（项目编号：2021SJA1977）。