关于工程施工造价合同控制与工程索赔的研究

何勇军

摘 要：工程施工合同管理是利用在工程施工过程中根据相关合同条款内容有效规范和约束合同双方的权利与义务，从而为工程造价的确定与控制奠定基础，并能够作为后期解决双方争议与工程索赔的依据。当前建筑行业市场竞争日益激烈，为更好地控制建筑工程成本与质量，工程施工阶段造价合同控制与工程索赔工作已得了到广泛应用，但在实际工作过程中由于相关人员对合同的重要性认知不足，使其存在合同条款不严谨、违背等价有偿原则等问题，都会影响合同控制优势的发挥，也不利于开展工程索赔。因此，本文通过简析工程施工阶段造价合同控制与工程索赔相关理论基础，分析工程造价合同控制与工程索赔常见的问题及问题成因，提出工程造价合同控制与工程索赔优化策略，以进一步规范工程造价合同控制与工程索赔，维护工程行业市场秩序，从而推动工程行业稳健发展。

关键词：工程施工造价合同控制；工程索赔；优化策略

一、基础理论

（一）工程施工阶段造价合同控制

工程造价合同控制是指在建设工程投资决策阶段、项目设计阶段、招投标阶段、施工阶段以及竣工阶段的全过程，对建设项目进行可行性研究，从而将建设项目造价控制在批准的投资限额之内。本次只针对工程施工阶段并在兼顾合同双方利益的基础上，遵从公平、合理、公正等原则，采用合同形式确定工程项目的价格、工期和质量等目标，规定合同双方责权利关系，实施对项目的控制，确保建筑工程施工阶段各方主体都能根据合同相关条款规定，采用主动控制与动态控制等模式，以及时纠正工程造价偏差，实现建设项目中人力、物力和财力的合理应用，达到建设项目投资目标，使整个建筑工程施工取得良好的经济效益与社会效益。同时，利用工程造价合同控制可以通过制定违约责任赔偿、保证金等担保措施，利用经济、法律等形式保障合同双方的合法权益。

（二）工程索赔

工程索赔是指在工程施工过程中以及工程造价合同履行期间，合同一方当事人因非自身因素或非自身应承担的责任事件、合同相对方未能正确履行合同条款等原因，应由合同相对方承担责任的情况而造成的实际损失，根据双方合同规定、法律规定以及惯例，在规定的有效期内向合同相对方提出经济补偿或时间补偿要求的行為。通常情况下，建筑工程施工具有合同周期长、建设项目复杂、受周边因素影响较深等特性，导致其在工程承包中不可避免地会由于施工现场条件、物价变化、施工图纸变更等因素影响而出现工程索赔。工程索赔管理工作的高效开展是以实现合同双方的目标为基础，其能够确保合同双方严格规范和约束自身行为，并促使合同双方加强项目管理力度，提高工程效率，降低工程成本，推动项目有序实施。

二、工程造价合同控制与工程索赔的常见问题及问题成因

（一）工程造价合同控制与工程索赔的常见问题

第一，合同条款不严谨。工程造价合同控制与工程索赔的目的是针对工程项目施工周期较长、投入资金额度较大等特征，为有效维护合同双方合法权益，在保证合同双方公平、公正、合理的基础上，采用清晰的合同条款形式明确双方权责利关系。当前相关人员对工程造价合同控制与工程索赔的重要性认知不足，缺乏风险管控意识，使其在签订合同时忽视对合同条款的审核，导致合同条款不严谨、双方权责利界定模糊，不仅无法有效约束合同双方在实际工程施工中的行为，极易造成施工结果偏差等现象，还很难界定双方责任，影响工程索赔。

第二，违背等价有偿原则。工程造价合同控制的开展需要秉持公平公正原则，站在双方相互平等的立场上，确保合同双方后期都能严格履行合同条款规定，以保障工程造价。但在实际工程造价合同控制过程中，合同双方都出于自身利益考虑，为达到自身效益最大化，其忽视合同的严肃性与权威性，违背等价有偿等原则，导致其在工程施工过程中未严格按照合同条款履行自身义务。

第三，管理机制不健全。工程建设周期相对较长、涉及领域相对较广、各主体相对多元，这就使其工程造价合同控制的难度较大，需要在合同条款制定过程中全方位考虑整个建筑工程施工流程，保证合同条款能够有效覆盖工程施工全过程。当前有关工程造价合同控制与工程索赔的管理机制不健全，各企业对合同控制的重视程度不足，过于追求政治经济利益而导致其忽视合同管理控制工作的开展，甚至在工程施工过程中将工程造价合同的监督工作交由建设单位完成，不仅会导致工程造价合同管理流于形式，还无法全方位监督工程施工质量与造价。

（二）工程造价合同控制与工程索赔的常见问题成因

首先，工程量层面。通常情况下，工程建设施工都具有工程量巨大、施工周期长、涉及人员较多等特征，而在实际工程施工过程中，其又极易受地质、气候等施工条件影响，导致实际工程量与预计工程量存在一定偏差。随着实际工程量的增加，相应的施工设备、材料以及投资金额都会不断增加，相反，工程量大幅度减少，会造成必要设备和材料的浪费，且不利于造价成本的降低，这都会使其与最初签订的工程造价合同条款之间存在出入，一旦合同双方未及时妥善地处理工程造价合同控制变动情况，双方出于自身利益考虑极易产生工程索赔。

其次，施工条件层面。工程施工期间不可避免地受多种因素影响而导致施工图纸变更，而承包商在确定工程造价时需要以原招标文件、施工图纸为依据，且工程造价合同管理也是以施工图纸为主。在工程施工过程中受施工条件影响而出现施工图纸变更现象，如施工设备、材料、性质以及流程等，而施工图纸变更不仅会影响工程原定施工周期，还会在很大程度上影响工程造价。另外，受气候、水文、地质等施工条件不良影响而导致图纸变更或者工期延长等情况的发生，会由于合同双方出于不同的利益考虑，增加工程索赔顺利开展的难度。

最后，合同管理层面。工程造价合同管理的目的既是为有效规范和约束建设单位与施工单位双方的实际行为，也是工程索赔的关键证据。一方面，建设单位对合同管理工作的重视程度不足，其在合同条款设计、监理的监督、协调以及人员资质配备等方面存在管理力度不足的发展现状，极易导致合同条款本身设置存在缺项、漏项等不良情况。另一方面，施工单位的施工管理水平有待提升，外加相关人员监督意识不强，都会导致在合同签订以及履行过程中无法及时发现合同条款存在的缺陷与实际履行质量，从而导致工程索赔问题的产生。

（三）工程索賠责任归属、计量

由工程索赔产生的责任归属分为以下两种情况：第一，人为事件一般由责任人自行承担费用及工期损失后果。第二，因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方按照施工合同约定进行分担并调整合同价和工期，施工合同没有约定或者约定不明的，根据《建设工程工程量清单计价规范》GB 50500-2013规定的下列原则进行分担：一是合同工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工材料和待安装设备的损害，由发包人承担；二是发包人、承包人的人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；三是承包人施工机械的损坏及停工损失，由承包人承担；四是停工期间，承包人应发包人要求留在施工场地的必要管理人员及保卫人员费用由发包人承担；五是工程所需的修复费用、清理费用由发包人承担；六是关于工期的处理：因发生不可抗力事件导致工期延误的，工期相应顺延，而发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费由发包人承担。

工程索赔需要当事人按照相关法律、行政法规、部门规章等政策要求，遵循真实性、全面性、关联性和时效性等原则，准备索赔文件与资料，声明拟进行相关索赔的意向，如费用与工期，其中费用索赔包含人工费、材料费、机械费、管理费、利润等。在进行费用计算时，一般可以采用合同约定方法进行计算，若合同无约定或双方产生争议时，可以参照行业规范或教材进行详细计算，也可根据实际损失费用计算后协商确定费用值。同时，工期的索赔计算需要验证该事件工期延误是否会延长经各方批准的计划工期网络图的关键线路以及是否影响项目总工期，若不影响，则不构成工期索赔，反之，则需要索赔差值。另外，索赔当事人需要在索赔时效和程序的要求内向合同约定主体提出索赔，双方未达成一致可通过调解、协商、仲裁、诉讼等法律途径维护自身合法权益。

三、工程造价合同控制与工程索赔优化策略

（一）加强工程造价合同管理工作

首先，工程索赔工作的高效开展以及自身合法利益的维护都离不开工程造价合同控制，尤其是工程施工流程复杂、涉及主体较多，更需要工程企业能够立足时代发展背景以及自身实际情况，全面加强工程造价合同管理工作，以推进工程索赔工作的有序开展。其次，工程企业要深入研究国家有关工程造价合同管理与工程索赔的相关制度建设，秉持认真、严谨的工作态度，结合工程施工实际情况完善工程造价合同，既要避免合同条款存在不严谨、不标准等情况，明确合同双方责权利内容，又要站在双方平等的角度，遵循等价有偿原则，结合施工现场实际变动灵活动态地补充完善合同条款内容，以避免因实际造价与工程合同条款偏差过大而产生纠纷。最后，工程索赔工作的开展也需要考虑索赔的时效性以及签证工作的落实，这能够对工程造价产生直接性影响。因此，在造价合同管理工作中要严格控制不确定因素导致的工程索赔，以减少和控制签证。

（二）强化施工现场控制力度

工程造价合同控制与工程索赔工作贯穿工程项目施工全过程，而成本控制工作又是工程造价合同控制与工程索赔的重要组成部分，需要从预算成本与估价成本两个层面开展工作，遵循等价有偿原则，以借助成本控制工作完成工程索赔。通常情况下，工程施工极易受周边环境、施工条件等多种因素影响，而导致施工图纸出现变更，这时原招标文件以及工程造价合同条款都势必随之产生变化。因此，为科学规避不确定因素对施工图纸以及工程整体施工造成的不良影响，工程企业需要根据工程所处环境、施工现状以及市场价格变化情况，既要强化施工现场控制力度，又要完善成本核算制度，以严格分析施工图纸变更产生的成本，辩证认知工程索赔，并在合同双方认可的条件下，确定施工图纸变更以及造价合同管理，以最大限度减少工程索赔次数，降低工程索赔带来的负面影响。

（三）建立索赔台账，健全合同管理机制

工程索赔工作贯穿工程施工全过程，且工程索赔工作的开展必须以工程造价合同为主要依据，同时以招投标文件、设计施工图及相关纸质签证资料等为证据，明确遵循《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程工程量清单计价规范》、《中华人民共和国民法典》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》等相关法律政策，全面掌握合同约定的工作范围，随时掌握变更指令与口头要求，并能在规定的有效时间范围内，提供完整、真实的索赔证据，阐明自身索赔诉求，以及时合理地处理工程索赔，维护当事人合法权益。因此，在工程造价合同控制与工程索赔工作的开展过程中，为切实完成对工程项目施工全过程的监督、管理与控制，工程企业要建立索赔台账，健全合同管理机制，全面跟踪工程造价合同履行情况，准确、及时地记录工程施工过程中出现的合同条款变更情况，保证所有资料信息的真实性与有效性，确保在工程建设施工结束之后形成一套系统的、完整的台账，为工程索赔提供重要的理论依据与数据支持。

（四）提高全员意识，强化合同监督力度

工程索赔是工程造价合同执行阶段一种避免风险的手段，在工程索赔过程中既要坚持原则，又要强调灵活性，以达到自身的索赔预期，依法维护自身的合法权益。针对当前部分建筑施工单位对工程造价合同控制与工程索赔重视程度不足的发展现状，要建立专门的索赔部门对工程造价合同进行全过程管理与监督，以有效应对工程索赔问题。一方面建设单位要加强造价合同管理以及工程索赔的重要性与影响性，积极扭转管理层面的思想，转变传统其过度依靠监理单位进行监管的局限性，形成以管理层带动基层全员都能正确认识并发挥自身监督职能的全员、全过程监督体系。另一方面，通过将造价合同管理以及工程索赔问题与员工薪资绩效相挂钩，保证各职能部门人员都能正确认识造价合同以及工程索赔与自身利益密切相关，以调动所有人员主观能动性，提高其监督质量。

四、结语

在工程施工建设过程中，工程造价合同控制与工程索赔是明确合同双方权责利的重要依据，对工程施工管理与控制具有重要意义。新时期，为更好地应对工程造价合同控制与工程索赔中的常见问题，提高工程索赔效率，工程企业要加强工程造价合同管理工作，强化施工现场控制力度，以灵活动态地补充完善工程造价合同条款，最大限度规避因合同条款而引发工程索赔。另外，工程企业还要建立索赔部门，健全合同管理机制，并通过将合同管理、工程索赔与员工薪资挂钩，提高全员意识，以强化合同监督力度，从而依法保障自身合法权益。

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