面向智库战略咨询研究的信息需求研究

沙建超 范旭辉

摘要：[目的/意义]通过对智库战略咨询研究经典案例的研究，利用数据呈现智库战略咨询研究的信息需求特征，指导信息服务机构开展面向智库的数据资源建设和信息服务。[方法/过程]利用案例分析、统计分析和专家访谈等方法，对项目产出的综合报告、课题报告和领域报告等21份报告中引用的数据、文献及政策等信息进行标引提取和统计分析，并在此基础上分析了项目研究参考引用的信息，揭示战略咨询研究的信息需求特征。[结果/结论]不同于已有的经验讨论，本文采用定量的方法探讨了智库战略咨询研究的信息需求特征。智库战略咨询研究对外部信息具有高度依赖性，参考引用的信息来源呈现明显的信息类型多样性，对信息发布渠道的权威性和时效性具有较高的要求，且参考引用信息内容主要集中在国家政策、产业研究和产业经济。情报信息服务应加强智库信息服务的协同性和服务内容的针对性，加强个性化数据资源和产品的建设，打造更多小而精的数据和产品，围绕智库研究特点，培养专业化服务队伍。

关键词：信息需求 情报服务 智库 战略咨询

分类号：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2023.02.11

开放科学（资源服务）标识码（OSID）

本文系中国工程科技知识中心资助项目“购买资源”（项目编号：CKCEST-2021-2-3）研究成果之一。

1 引言

智库是国家软实力的重要组成部分，在当今世界发展中发挥着越来越重要的作用。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央审时度势，通过顶层设计将中国特色新型智库纳入国家治理体系并作为治国理政的重要抓手，极大地提高了智库在国家决策过程中的参与度和影响力。

智库凭借高质量的战略咨询研究成果影响国家决策，这类战略咨询研究工作研究的问题系统复杂，对产出成果的实用性和预见性具有较高要求，每一项研究均需要大量的信息支撑。开展战略咨询研究的信息服务需求研究，对更好地开展战略咨询研究信息服务、支撑战略咨询研究取得更高质量的成果具有重要意义。

2 相关研究观点概述

信息资源是智库开展战略咨询研究的基础资源，面向战略咨询研究的信息服务是智库工作的重要内容。相关学者从咨询研究信息需求、智库信息资源建设、智库信息化和面向智库的信息服务模式等方面进行了研究和探讨。

2.1 信息工作是智库工作的重要组成部分

信息资源是智库咨询研究工作的基础，从某种意义上看，智库研究是对信息资源建设工作的拓展或提升，是将其转化为决策建议或者政策建议的最后一公里[1]。信息技术的发展和利用可以推进智库治理变革，打通战略咨询研究的立项、研究、评阅、发行和存档等各个环节，提升咨询研究工作的效率和质量[2]。《关于加强中国特色新型智库建设的意见》中明确指出建设中国特色新型智库要加强专业数据库、案例库和信息系统平台建设[3]。

2.2 智库信息服务的需求多样且复杂

有研究认为，战略咨询研究信息服务的需求既包括日常的战略动向、重要活动和热点问题的信息监测服务，也包括更加深入的预测研判和对策分析服务[4]。随着研究问题复杂程度的提升，需求特点也更加复杂。例如，信息需求的專业性更强、领域覆盖面更广，有时还会涉及知识产权、保密等问题[5]。在大数据时代，如何从海量信息中及时发现、提取有价值的数据信息，对新型智库而言是一个极大的挑战[6]，需要专业的信息服务人员提供支撑。此外，智库在影响社会舆论和提升国际影响力方面，也需要专业的信息服务支撑。

2.3 面向智库研究的信息服务模式研究

智库对信息服务的需求具有多样且复杂的特性，这决定了面向战略咨询研究的信息服务模式也应以灵活、高效的方式开展。相关研究主要集中在图书情报领域：黄如花等认为面向新型智库建设的知识服务是图书情报机构的新机遇[7]；李纯等[8]调研了国际上30余家著名的科技智库，总结建构了3种不同的信息服务模式；李纲等[9]讨论了智库情报服务的功能定位和服务模式，并构建了面向决策的智库协同创新情报服务体系基本架构；吴雅威[10]基于智能技术与智库信息服务场景，提出面向智库建设的智慧数据服务模式。

自党的十八大以来，我国智库建设成效显著，智库数量已达到世界前三，为新时期党和政府战略决策做出了重要贡献。然而，面向智库的信息服务发展相对滞后，智库信息服务的人员并未随着智库机构数量和从业人员数量的增长而专业化，仍是以其他行业服务的经验或惯性开展智库的信息服务，亟须改进提升。

本文希望通过对战略咨询研究经典案例的研究，用真实数据分析呈现战略咨询研究的信息服务需求，为更好地开展智库战略咨询研究信息服务提供指导。

3 研究方法及数据处理

3.1 研究方法

本文通过调研发现，虽然相关学者对面向战略咨询研究信息服务的需求进行了一些讨论，但这些讨论限于从经验层面出发，更多的是服务于工作流程的某个环节，缺乏具体工作对信息的需求分析。为深入分析战略咨询研究内容对信息服务的需求，本文选取了中国工程院“制造强国战略研究”项目[11]，利用案例分析、统计分析和专家访谈等方法，对项目产出的综合报告、课题报告和领域报告等21份报告中引用的数据、文献、政策等信息进行标引提取和统计分析，并在此基础上分析了项目研究主要关注的信息渠道，揭示战略咨询研究对信息服务的需求特征。

3.2 制造强国战略研究项目

制造强国战略研究是中国工程院会同工业和信息化部、国家质检总局共同开展的重大战略咨询研究项目。该项目由中国工程院原院长周济和原副院长朱高峰担任组长，50多位院士和100多位专家共同参与研究。2013—2014年，该项目组在理论研究、实地调研、问卷调查、建模计算、量化评估和综合分析等方面，做了大量广泛而细致的研究工作，在此基础上，向国家提出了制定“中国制造2025”的重大政策建议，并得到采纳。2015年5月，国务院正式印发的《中国制造2025》，成为我国实施 “制造强国战略”第一个十年的行动纲领。制造强国战略的实施对推进我国制造业转型升级，提升制造业国际话语权，凝聚人心、动员全社会力量重视实体经济发挥了重要作用。

中国工程院是国家工程科学技术领域最高荣誉性和咨询性学术机构。作为国家工程科技思想库，中国工程院围绕事关国计民生的重大战略问题，紧扣国家发展新战略新形势新需求，组织广大院士开展战略咨询工作，得到了党中央高度认可。“制造强国战略研究”是中国工程院组织开展的众多咨询研究项目之一，是国家高端智库通过咨询研究服务国家重大决策的典范。

3.3 访谈内容及主要结论

本研究围绕战略咨询研究的一般规律、信息需求的产生和规律、数据信息的获取途径和方式以及数据信息的价值评判等方面与项目组专家进行沟通交流，共完成访谈7人次，相关反馈可总结为以下三个方面。

一是战略咨询研究方面。战略咨询研究成果能不能发挥作用，受目标、环境、专业、时机等因素的影响，这是一个动态的过程。在此动态演变的过程中，研究人员主要通过获取各种途径的信息情报来感知外部的变化，进而基于专家智慧，提出切实有效的政策建议。因此，信息既可以发挥支撑观点的作用，也可以发挥启迪思考的作用。

二是信息需求方面。受访专家一致认为，优质的战略咨询成果需要严谨的数据支撑，缺乏数据的研究成果没有说服力。制造强国战略研究项目从研究初期就特别强调数据的重要性，并开设了相关专门课题，梳理相关方面的数据信息，建立指标体系，对相关数据形成反向需求，有力支撑了专家的观点。

三是信息获取和使用方面。受访专家认为，数据信息的获取对项目研究是一项巨大的挑战，尤其是在当前信息爆炸的时代，查找和获取有用的数据信息需要付出较大的精力。在项目研究过程中需开展大量数据信息的调研工作，包括商业数据库、专业网站、实地调研、研讨会议、专家访谈等多方面途径，并与专业情报机构合作，寻求专业的服务支撑。

3.4 数据处理

本文对制造强国战略研究项目报告中用到的数据信息来源进行了人工标记和提取，并依据《中国工程科技知识中心元数据规范》进行加工处理，主要处理步骤如下。

（1）提取报告中全部的引用数据，包括报告中明确标记以及没有明确标记的内容。

（2）按照元数据标准对数据的分类、来源、公开时间、发布机构等信息进行补全和标准化处理。

（3）对不同报告引用的相同信息源以及同一信息源的不同版本做合并去重，并统计对同一信息源的引用频次。

（4）统计分析，多值字段的统计按照多个值分别统计。

4 参考引用信息的特征分析

4.1 统计特征分析

4.1.1 信息类型特征 制造强国战略研究项目报告参考的信息来源类型包括报告、论文、图书、政策、标准、法规、年鉴、资讯、统计数据、报刊以及企业年报等11类（见图1），引用报告类型数量最多，达到272份，引用的论文、图书和政策也均超过了100项，占到引用信息总量的79%。每份报告平均引用43项外部资料，对外部信息的依赖度较高。根据信息来源的类型可以看出，相关战略咨询研究人员参考的信息来源多样，除了传统论文、图书外，报告、政策和统计数据均是重要的信息源，尤其是报告甚至超过了图书和论文，这主要与战略咨询研究的目标是献言咨政、更加偏重实用性而非理论性有关。

4.1.2 信息公开发布时间特征 由图2可知，在引用参考信息的时间分布方面，年代跨度为1938—2015年（制造强国战略研究报告出版时间为2015年5月），较早的信息类型主要是法规文件和图书，较早的内容主要集中在政策文件和经典理论书籍方面。例如，引用1938年的《美国食品、药物和化妆品法》以及1989年胡鞍钢撰写并出版的《人口与发展—中国人口经济问题的系统研究》。从年代数量分布来看，引用的信息主要集中在2000年之后，有800条，占总量的89%；尤其是报告研究阶段的2013—2014年，有503条，占总量的56%；1938—1984年期间引用总量为18条，数量较少且引用年份不连续。由此可以看出，咨询研究对所参考信息的时效性要求很高，并且边研究边吸收最新的内容，这也体现了咨询研究工作主要是服务当下时代的决策的特征。

4.1.3 信息发布机构特征 对报告参考引用的信息来源机构进行分析，相关内容主要来自政府机构、出版机构、咨询公司、行业协会等。其中，政府是最主要的信息来源，咨询公司和行业协会作为核心信息源也是其突出特征，结合具体机构排名（见表1和表2）可以看出，排名前十的机构中有一半都是政府机关单位，这充分体现了咨询研究机构面向决策的特点。此外，在排名中高德纳咨询公司和国际数据公司排在前列，体现了商业咨询公司数据对战略咨询研究的重要参考价值。值得注意的是，作为开展制造强国战略研究的牵头单位，该研究大量参考引用中国工程院已有的相关研究成果，说明度单位的知识沉淀，会对后续研究起到较好的支撑作用。

政府部门是最主要的信息来源，该研究大量引用的是产业政策、发展规划、统计数据和政府报告。前5大信息源为国务院、中国工程院、工业和信息化部、高德纳咨询公司、國家统计局。

4.1.4 信息发布机构国家分布 对报告参考引用信息来源机构的国家进行分析，除中国以外，信息来源最多的国家是美国，数量达到175条，远超其他第三方国家。这充分体现了美国在全球制造业的地位，以及美国先进的科技竞争力对全球其他国家的重大影响作用。信息发布机构国家分布见表3。

4.2 内容特征分析

4.2.1 参考引用方式分析 通过对内容的分析，报告主要通过直接引用和加工处理后使用两种方式参考引用外部信息。其中，直接引用的方式约占总量的三分之二，对引用信息进行加工处理的方式（主要是数据的合并、对比和计算）约占总量的四分之一。直接引用的内容中，主要是引用的数据、观点、概念和政策规定。其中，数据类型的参考引用有300余条，约占35%，为主要内容参考引用的方式，数据为报告观点的提出提供了重要支撑；观点的直接引用有224条，为第二重要的引用方式，约占21%。

4.2.2 报告类信息特征 分析参考引用的272份报告及其内容，主要呈现以下三个方面的特征：一是时效性高。2011年项目启动后的报告有236份，占87%；二是参考引用的报告内容许多涉及排名榜单或统计数据，例如，全球500强排名、工程机械制造商50强；三是报告发布机构通常是国际组织、行业协会、大型国际咨询公司，例如，世界经济论坛、美国总统科技顾问委员会、中国机器人产业联盟以及国际数据公司。

4.2.3 论文类信息特征 本文对报告参考引用的论文内容进行分析发现，论文主要来源于产业、经济、管理类期刊，如《中国工业经济》、《国际产业组织学杂志》（International Journal of Industrial Organization）、《管理世界》。具体到文章内容，文章的主题集中于转型发展、战略、问题、对策、趋势、启示等，与技术的相关性不大。由此可知，虽然是制造业技术领域的战略研究，但引用参考的论文基本没有技术性文章，体现了战略研究围绕产业，却面向的是国民经济和社会发展这一特征。因此，战略咨询研究参考的论文内容主要集中在产业经济、管理等社科领域，而不是自然科学。

4.2.4 图书类信息特征 报告参考引用的图书主要分为两类：一类是经济类，包括经济学、经济史、工业革命和改革发展；另一类是产业类，包括产业历史、产业发展、技术路线和产业展望。分析两类图书的特征可知，经济类图书主要是经典著作，出版时间相对较早。例如，1964年的《美国经济史》，1985年的《各国的经济增长》；而产业类图书则出版时间较晚，且主要集中在2010年之后。例如，2012年的《中国电力与能源》，2013年的《中国战略性新兴产业研究与发展》。因此，报告主要参考引用产业研究相关的图书，经典的经济发展相关的著作也是重要的参考范围，且对经典图书的时间要求比较宽泛。

4.2.5 政策类信息特征 对报告中参考引用的政策类内容进行分析，政策类信息主要为国家及领域发展规划、产业发展戰略、相关行动计划、产业发展规定、国家级领导和行业主管部门领导讲话等。例如，高端装备、工程机械、电子信息等行业“十二五”发展规划，国家电动汽车发展计划、德国“工业4.0”战略、质量振兴纲要等战略或计划，党的十八届三中全会报告、中共中央政治局第十五次集体学习讲话等领导人讲话。因此，国家宏观政策和相关发展行动规划对战略咨询研究具有重要的参考价值，这充分体现了战略咨询研究建言咨政的特点。

4.2.6 数据类信息特征 报告参考引用的统计数据主要来源于统计年鉴和行业协会、国际组织发布的统计报告，尤其是统计年鉴。报告参考对中国统计年鉴、科技统计年鉴以及信息、资源、环境等领域统计年鉴的参考引用次数达60余次，尤其是对2012—2014年中国统计年鉴引用20余次。此外，报告参考对超过一半的参考引用数据进行了加工处理。例如，根据各类数据计算得出制造业强国综合指数和我国制造业占世界制造业份额变化情况等。由此可以看出，各类统计数据是智库研究的重要信息源，智库可以通过各类数据计算得出相关指标，从而验证一些经验判断，并得出有数据支撑的结论。

5 对智库信息服务工作的启示及建议

5.1 启示

智库成果很大程度上依赖于其所掌握的信息材料，研究人员需要通过大量的信息收集、整理和发掘，及时研判外部环境的动态变化，从而不断输出新的决策建议。随着我国智库机构的快速发展，智库服务机构应及时把握信息需求的变化，培养专门的智库信息服务人才，提供高质量信息服务。本文通过对顶级战略咨询研究案例的信息需求分析，得到以下启示：

（1）信息服务可以为智库战略咨询研究提供重要支撑。智库战略咨询研究对情报信息具有高度的依赖性，通过动态感知以启迪思考或者引用，可以为咨询研究观点的提出和论证提供非常重要的资料支撑。

（2）智库战略咨询研究工作参考引用的信息除了传统的期刊文献和图书外，在报告、政策和统计数据方面均有较强的需求，呈现明显的信息类型多样性。同时，智库战略咨询研究对信息的权威性和时效性具有较高的要求，且高度关注主要源自政府机构、国际组织和行业协会的相关信息和统计数据。

（3）在信息内容方面，智库战略咨询研究工作对含有统计数据类的信息高度需求，呈现领域的广泛性，如经济、产业统计数据。具体到不同类型的信息源，战略咨询研究工作对含有排名对比类的报告，产业研究和产业经济发展变革类的论文和图书，以及最新的政策信息，都具有较高的关注度。相比之下，对技术类内容参考引用较少。

5.2 建议

根据对战略咨询研究案例的分析，结合咨询研究情报信息服务实践经验，本文对智库信息服务工作提出如下建议：

（1）加强针对性数据资源建设，扩展资源类型，适应多元化信息需求。由本文的案例分析可知，战略咨询研究除对论文、图书等传统信息源有需求外，对政府机构发布的信息、研究机构发布的统计信息报告也具有较强的需求。因此，除了传统的数据资源建设外，智库信息服务应围绕需求特征，更有针对性地进行数据资源建设，突出信息鲜活性和来源权威性，打造更多小而精的数据和产品。

（2）加强个性化知识产品建设，应用个性化推荐、知识图谱等智能化技术提高需求匹配的能力。由本文的案例分析可知，研究人员需要通过各种途径获取信息情报，而这个过程费事、费力，要经过搜索、筛选、加工、处理等环节。因此，智库信息服务要充分利用信息化、智能化技术做好供需匹配，主动为咨询团队提供高相关度的信息。例如，通过用户画像和智能推荐技术，准确地从海量资源库中抽取与研究主题密切相关的信息，自动汇聚成专题知识库，大幅提升研究团队的信息获取效率。

（3）加强信息服务的协同性和服务内容的针对性。由本文的案例分析可知，即使是制造业领域的战略咨询研究，其参考信息也涉及政治、经济、管理、产业和文化，需要信息服务加强协同，提高服务团队背景的多样性。同时，要加强需求的甄别，注意战略咨询研究需求是面向政策，而不是技术本身，因此要提高服务内容的针对性。

参考文献：

[1] 毕晓妍. 我国新型智库信息资源建设研究[J]. 大学图书情报学刊， 2019， 37（1）： 39-42. BI X Y. Research on information resource construction of the new think-tank in China[J]. Journal of Academic Library and Information Science， 2019， 37（1）： 39-42.

[2] 徐全军. 以信息化推进智库治理现代化[N]. 中国社会科学报， 2020-04-30（002）. XU Q J. Promote the modernization of think-tank by informatization[N]. China Social Sciences， 2020-04-30（002）.

[3] 新华社. 中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强中国特色新型智库建设的意见》[EB/ OL]. （2015-01-20）[2022-08-01]. http：//www.gov.cn/ xinwen/2015-01/20/content_2807126.htm. Xinhua News Agency. The General Office of the CPC Central Committee and the General Office of the State Council issued the opinions on strengthening the construction of new think-tank with Chinese characteristics[EB/OL]. （2015- 01-20）[2022-08-01]. http：// www.gov.cn/xinwen/2015-01/20/content_2807126.htm.

[4] 袁建霞， 董瑜， 张薇. 论情报研究在我国智库建设中的作用[J]. 情报杂志， 2015， 34（4）： 4-7. YUAN J X， DONG Y， ZHANG W. On the role of intelligence research in think tank construction of China[J]. Journal of Intelligence， 2015， 34（4）： 4-7.

[5] 沙建超， 蔡志勇， 范旭辉. 面向战略咨询研究的知识服务实践与思考[J]. 智库理论与实践， 2021， 6（2）： 50-55. SHA J C， CAI Z Y， FAN X H. Practice and thinking of knowledge service for strategic consultation[J]. Think Tank： Theory & Practice， 2021， 6（2）： 50-55.

[6] 安楠， 祝忠明. 国外智库数据搜集策略及其在大数据环境下的挑战[J]. 图书与情报， 2017（3）： 134-140. AN N， ZHU Z M. Foreign think tank data collection strategies and its challenges in big data environment[J]. Library & Information， 2017（3）： 134-140.

[7] 黄如花， 李白杨， 饶雪瑜. 面向新型智库建设的知识服务： 图书情报机构的新机遇[J]. 图书馆， 2015（5）： 6-9. HUANG R H， LI B Y， RAO X Y. Knowledge service oriented new think tank construction： A new opportunity for library and information institutions[J]. Library， 2015（5）： 6-9.

[8] 李纯， 张冬荣. 科技智庫数据信息服务模式研究[J]. 情报理论与实践， 2016， 39（6）： 32-37. LI C， ZHANG D R. Research on the data information service mode of S&T think-tank[J]. Information Studies： Theory & Application， 2016， 39（6）： 32-37.

[9] 李纲， 李阳. 面向决策的智库协同创新情报服务： 功能定位与体系构建[J]. 图书与情报， 2016（1）： 36-43. LI G， LI Y. Decision-oriented collaborative innovation intelligence service of think-tank： The functional orientation and system construction[J]. Library & Information， 2016（1）： 36-43.

[10] 吳雅威. 面向智库需求的智慧数据服务模式及服务能力评价研究[D]. 长春： 吉林大学， 2021. WU Y W. Research on smart data services mode and services capability evaluation facing the needs of think tank[D]. Changchun： Jilin University， 2021.

[11] 制造强国战略研究项目组. 制造强国战略研究·综合卷[M]. 北京： 电子工业出版社， 2015： VII-VIII. The Manufacturing Power Strategy Research Team. Research on the manufacturing power strategy[M]. Beijing： Publishing House of Electronic Industry， 2015： VII-VIII.

作者贡献说明：

沙建超：确定论文选题，撰写论文；

范旭辉：确定论文选题，加工和分析数据，检索和查阅相关文献，修改论文。

Research on the Information Requirements of Strategic Consulting Research in Think Tanks

——Taking the Research on the Manufacturing Power Strategy as an Example

Sha Jianchao1 Fan Xuhui2

1China International Engineering Consulting Corporation， Beijing 100080 2Center for Strategic Studies， Chinese Academy of Engineering， Beijing 100088

Abstract： [Purpose/significance] Through the study of classic cases of strategic consulting research of think tank， we present by data the characteristics of information needs of strategic consulting research of think tank， and guide information service organizations to carry out data resource construction and information services for think tank-oriented. [Method/process] Using methods such as case analysis， statistical analysis， and expert interviews， we label data， literature， policies， and other information cited in 21 reports， which is the project output and includes comprehensive reports， subject reports， and domain reports， and analyze the information cited in the project research references. On this basis， we analyze the information referenced in the project study to reveal the characteristics of the information needs of the strategic consulting study. [Result/conclusion] Unlike the existing empirical discussions， this paper uses a quantitative approach to explore the information demand characteristics of strategic consulting research of think tank. The strategic consulting research of think tank is highly dependent on external information， and referenced sources of information show obvious diversity of message types， and have high requirements on the authority and timeliness of information release channels， and the referenced information content mainly focuses on national policies， industrial research and industrial economy. Intelligence information services should strengthen the synergy of think tank information services and the relevance of service contents， strengthen the construction of personalized data resources and products， create more small but precise data and products， and cultivate specialized service teams based on the research characteristics of think tank.

Keywords： information requirement information service think tank strategic consultation