“十三五”期间兰州市高新技术企业发展现状

彭莉　部聪阳　杨虎　陈立辉

摘要：以十三五期间兰州市高新技术企业为样本，从发明专利授权量、研发加计扣除、科技活动人员等对不同技术领域高企进行分析，发现兰州在航空航天、核应用、新材料领域高企研发优势突出，生物医药、新能源领域高企表现中规中矩，电子信息、光机电、环境保护领域高企较其他领域有较大差距。同时基于主成分分析法，从研发能力、新产品产值、利润、政策支持、技术因素、财务因素对兰州地区649家高新技术企业发展能力进行评价研究。

关键词：十三五；高新技术企业；发展能力；主成分分析

中图分类号：F276.44                          文献标志码：A

十三五期间，兰州地区高新技术企业实现快速增长，从2016年229家增长到2020年644家，年均增长率为30%。高新技术企业培育发展作为兰州市经济高质量发展的重要载体，对其创新能力进行量化评估，分析存在问题并提出针对性建议，对发挥高新技术企业优势、加快兰州市科技创新发展具有重要意义。

国内对高新技术企业评价的相关研究很多，刘夏等运用主成分分析法对吉林省高新技术企业创新发展指数进行评价研究[1]；张丽佳等利用模糊综合评价对我国高新技术企业研发、创新、决策管理、市场能力进行评价[2]；孙红军等运用主成分分析、传统空间马尔科夫链等方法，对中国城市群高新技术企业创新能力的区域差异与时空演进做了详细分析[3]；侯丽珠等利用目标值法对天津市科技百强高新技术企业科技创新能力进行评价研究[4]；吴秋菊等运用多层次综合分析对广西高新技术企业综合能力进行分析[5]；田明运用DEA（数据包络分析）对贵州省高新技术企业 R&D 效率进行分析[6]。而对“十三五”期间兰州地区高新技术企业发展进行持续跟踪研究的较少，基于此，对2016年～2020年兰州地区高新技术企业的数据进行分析，研究兰州“十三五”期间高新技术企业的变化情况，从而为兰州市决策层提供一定的参考依据。此外，应用主成分分析法，对十三五收官之年的2020年兰州高企具体发展情况进行分析，反映兰州高企高质量发展过程中的优势与不足，为各级领导和部门科学决策提供数据支撑。

1数据来源

研究数据主要来源于2016年～2020年火炬统计调查数据。

2评价结果与分析

近五年兰州市高新技术企业私营企业占据半壁江山，2016年占比45.41%，2020年达到60.87%；国有企业约占一成，2016年36家、2020年74家，占比为12%左右（2020年）。

见表1所列，从人员规模看，兰州近几年新增高新技术企业主要集中在50人以下的小企业，占比将近八成，其次是人员规模在100人～300人之间的中型企业，新增占比17%左右，300人以上的大型企业仅新增3%左右。这也反应出兰州地区大型企业基本完成高新技术企业认定，目前培育的中小型企业发展迅猛，在研发人员和研发投入方面奋力追赶，中小型企业正逐渐成为近几年兰州地区高新技术产业的新兴力量。

从技术领域来看，近五年兰州高新技术企业各领域分布较为稳定，就2020年来看，电子与信息领域高企数量达到293家，占比45.5%；其次为其他高技术，占比15.84%；光机电一体化居第三位，有71家，占比11.02%；新材料、生物医药、环境保护、新能源、航空航天、核应用技术领域的高企占比分别为7.61%、7.30%、6.37%、5.12%、0.78%、0.47%。

发明专利授权量是衡量高新技术企业非常重要的一个指标，兰州市2016年授权的发明专利共计235件，2020年312件。从技术领域来看，兰州2020年授权发明专利最多的领域集中在新材料、航空航天、电子信息类，分别占当年总授权的20.51%、20.19%、19.55%，新材料领域表现尤其突出，2020年比重较2016年比重增加将近12个百分点，更值得一提的是航空航天领域仅5家高新技术企业以不到0.8%的高企体量贡献了自身25倍的发明专利授权量（20.19%）。环境保护领域当年发明专利授权量为0件，该领域高企需要加大研发力度，增强自身竞争优势。

高新技术企业享有各种税收优惠政策，从享受的高新技术企业所得税减免来看，2016年兰州高企享受高企所得税减免996.56万元，2020年1971.5万元，是2016年的将近2倍。2020年兰州航空航天领域的高企以0.8%的体量享受自身13倍的高企所得税减免196.5万元；其次为新能源领域的高企，以5.12%的体量享受自身2倍的高企所得税减免224.2万元。

从享受的研发加计扣除所得税减免来看，2016年兰州高企享受减免476.25万元，2020年为2274.3万元，将近5倍，年均增长率48%，高于高企数量30%的增长率。航空航天领域高企依旧表现突出，2020年兰州航空航天领域的高企以0.8%的体量享受自身14倍的研发加计扣除所得税减免250.9万元，核应用技术领域高企以0.47%的体量享受自身6倍的研发减免61.4万元，环境保護领域企业表现较差，以6%的体量享受仅0.29%的研发加计扣除。光机电一体化、电子信息领域高企同样需要在研发方面发力，赶上其他领域的研发步伐。

从科技活动人员来看，2016年兰州高企科技活动人员有10573人，2020年增加到18927人，变动幅度不大。航空航天领域仍然表现突出，2020年兰州航空航天领域的高企以0.8%的体量贡献自身11倍的科技活动人员，核应用技术领域高企以0.47%的体量贡献自身5.4倍的科技活动人员，电子信息、光机电、环境保护领域高企科技活动人员少于其他领域。

综上可知，近年来兰州航空航天、核应用、新材料领域高企研发优势明显，在科技产出（发明专利）、科技投入（科技人员）、税收优惠（高企所得税减免、研发加计扣除）方面均有不俗表现，而生物医药、新能源领域表现中规中矩，仍需进一步发力，电子信息、光机电、环境保护领域需要加大研发力度，缩小与其他领域的差距。

3主成分分析

主成分分析（Principal Component Analysis）就是通过“降维”，选出较少的主成分代替指标量较大的初始数据，同时保证解释力度的一种统计方法。

3.1统计原理

第i个主成分是初始指标的线性组合：

设第k个主成分的方差占总方差的比例为pk ，则有：

主成分的计算公式为：

3.2指标体系

下列指标作为评价核心竞争力的依据：人力资源、财务资源、研究与开发能力、创新能力。各指标的具体构成见表2所列。

通过对初始数据进行分析，得出前六个主成分包含的原始指标系数见表3所列。

首先对主成分进行命名，如图1所示。第一主成分主要包含高新技术企业研究生人数、专业技术人员、科技活动人员、科技活动经费支出、使用来自政府部门的科技活动经费、当年申请专利受理数、期末拥有有效专利数，命名为研发类主成分。第一主成分小（负值）对应于科技活动经费支出占营业收入比重高、期末拥有有效专利数多、硕士以上人员比例高、科技活動支出获得政府资金支持程度大、新产品销售收入比例高、科技人员比重大、专业技术人员比重大的企业。

第二个主成分包含的主要是科技人员比重、新产品产值率，命名为新产品产值类主成分。第二主成分大（正值）对应于当年专利申请受理数多、科技活动人员多、硕士以上人员比例高、新产品产值率高的企业。

第三主成分包含销售利润率、科技活动经费支出占营业收入比重、新产品销售收入比例，命名为利润类主成分。第三主成分小（负值）对应于科技活动人员多，科技活动支出获得政府资金支持程度高的企业。第三主成分大（正值）对应于硕士以上人员比例高，使用来自政府部门的科技活动经费多，当年专利申请受理数大的企业。

第四主成分包含科技活动支出获得政府资金支持程度，命名为政策类主成分。第四主成分大（正值）对应于专业技术人员比例高、销售利润率高的企业，第四主成分小（负值）对应于新产品产值高的企业。

第五主成分包含专业技术人员比例，命名为技术类主成分；第六主成分主要包含资产负债率和总资产周转率，命名为财务类主成分。

4结论与讨论

4.1研发实力是企业的主导

高新技术企业的认定标准对研发经费投入和研发人员做出了门槛认定，这从一开始就意味着研发是高企在市场竞争中不可或缺的因素。本研究中反应企业研发能力的指标包含于第一重要的主成分中，贡献率占28%，是影响高新技术企业发展能力评价的核心指标。企业研发是人、财、物的投入，企业的专业技术人员、科技活动人员、科技活动经费支出、拥有专利数直接影响着企业的研发能力，只有保持研发人员经费的持续投入，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

4.2研发转化是企业保持活力的重要因素

相对于初始的研发投入，企业的最终目的还是要落实到新产品的生产和销售，包含原始变量14%信息的第二主成分反映了从研发到实现新产品产值转化对高新技术企业经营效果的重要影响作用。高新技术产品，是国家省级领域重点范围、技术领域的全新产品，代表着高技术含量、强竞争优势，是高新技术企业区别于其他企业的核心竞争产品。高企面对日趋变化的市场需求，需不断变革推出新产品，创造营收，以支撑企业未来的进一步发展。

4.3营收利润是企业生存的根本

反应原始变量信息11%的第三主成分反映出了销售利润率、新产品销售收入比例等利润因素，企业只有不断竞争并将投入转化成利润，才能形成长远发展，否则将面临淘汰。所以，要提高企业发展能力，就必须在提升企业核心竞争力的基础上努力开拓市场营销渠道、拓展市场空间、增强企业产品的市场适应能力，从而满足市场需求。

4.4政策引导是当前高新技术企业发展的关键

政策性因素是高企发展比较重要的影响因素。政府推出的直接补贴和研发加计扣除等政策，尤其制定的高新技术企业研发门槛，对大中小型企业均有不同程度的影响。政府应组织专业人员，利用市场数据，随时对高企进行持续追踪，根据企业不同规模、不同领域推出更精准的政策支持，让高企处于较好的发展空间。

参考文献：

[1] 刘夏，王欣，陈舒，等.吉林省高新技术企业创新发展指数评价研究[J].河南科技，2022，41（9）：131-135.

[2] 张丽佳，徐逸天，侯红明.基于模糊综合评价法的高新技术企业评价[J].科技管理研究，2014，34（8）：56-59.

[3] 孙红军，赵祚翔.中国城市群高新技术企业技术创新能力的区域差异与时空演进[J/OL].科技进步与对策，2022：1-11[2022-10-15].http：//kns.cnki.net/kcms/detail/42.1224. G3.20220825.1010.006.html.

[4] 侯丽珠，高文，赵红美，等.天津市科技百强高新技术企业科技创新能力评价研究[J].天津科技，2020，47（5）：8-11，15.

[5] 吴秋菊，刘移山，卓志昊.广西高新技术企业评价研究[J].企业科技与发展，2020，463（0）：1-3.

[6] 田明.贵州省高新技术企业集群 R&D效率研究[J].特区经济，2018（10）：138-140.