医学博士学位研究论文存在的问题及对策研究

刘尚静，段昌柱，李 情，侯延斌，尹定洪

（重庆医科大学研究生院，重庆 400016）

作为学历教育体系的“金字塔尖”，博士研究生教育代表着国家和高等院校的人才培养水平和创新潜力，肩负着培养拔尖人才、推动科技发展、实现民族复兴的重要使命。《“健康中国2030”规划纲要》要求提升医疗服务水平和质量[1]。医学研究生教育是促进我国医疗卫生事业发展的重要途径之一。高等医学院校承担着医学研究生教育的重要任务，为医疗机构和医学科研院所培养和输送高层次、创新型医学人才[2]。2020年，全国研究生教育工作会议的召开及《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》[3]的颁布实施，表明国家对研究生教育质量的高度重视。博士学位论文是博士研究生撰写的用于申请学位、具有一定学术意义和创新价值的研究论文，是博士研究生在读期间科学研究工作的主要成果展示，是衡量其学术水平与综合能力的重要指标，可反映高等院校的研究生培养水平。因此，如何保障和提升医学博士研究生学位论文质量值得关注、思考和探讨。

1 医学博士研究生学位论文质量的重要性

1.1 学位论文是博士真实学力的客观反映

2019年，清华大学修订研究生培养管理规定，以激励博士研究生开展原创性、前沿性、跨学科研究。众多高校相继发布新规，主要内容都是废除以往博士研究生发表学术论文相关不适宜的硬性要求，注重多元评价和创新价值[4]。但是，博士研究生培养“不唯论文”不是“不要论文”，而是要构建科学合理的全面多维评价指标体系，充分发挥评价指标的“指挥棒”作用，促进博士研究生教育内涵发展和质量提升。博士研究生培养应当将保证学位论文质量作为首要任务，注重科研成果的学术水平和价值，避免科研浮躁心态、杜绝学术不端行为。导师应引导博士研究生潜心钻研、勇于创新，以从容淡泊的心态和持之以恒的毅力做好科学课题研究。目前，在世界范围，博士学位论文是评价博士研究生学力水平最为公认的方式之一，其重要性不言而喻。

1.2 学位论文质量是国家教育行政部门的重点关注

国家之间的竞争实质上就是人才与科技的竞争，研究生教育对于培养创新人才、推动国家科技进步具有重大战略意义。博士研究生的培养周期较长，国家投入的经费和资源较多，其培养质量和水平对于推动国家科技进步和服务经济社会发展十分重要。我国的博士研究生教育相对于发达国家起步晚，具有追赶式、跨越式快速发展的特点。随着博士研究生招录数量增加，博士学位论文存在质量下滑，甚至出现学术不端的现象。扩招是否降低了学位论文质量、博士学位论文水平能否达到学位授予要求等问题备受关注，针对博士学位是否具有足够的含金量出现争议。《博士硕士学位论文抽检办法》规定，每年对上一学年度授予博士学位的论文进行10%左右比例的抽检。抽检结果纳入学位授权点合格评估指标，用于确定导师招生资格和配置研究生教育资源。严格的学位论文抽检制度，充分表明了国家对研究生教育的高度重视和保障学位论文质量的坚定意志。

2 医学博士研究生学位论文存在的问题及原因

全国范围学位论文抽检结果表明，目前博士研究生学位论文普遍存在科研能力欠缺、学术态度不端正、选题意义不够、论文规范性欠缺、论文创新价值不高、文献综述质量低六大问题[5]。黄智等[6]认为研究生学位论文存在以下问题：学生对待论文的态度不严谨、导师指导力度不足、专家双盲评审质量难以保障、复制率检测存在漏洞、学位论文质量监管不足。研究生学位论文总体质量情况不容乐观，结合医学博士研究生教育的特殊性和复杂性，分析其学位论文存在问题的原因主要如下。

2.1 学术道德教育重视程度不够

由于学校、院系、导师、研究生各个层面对于学术道德教育的重要性认识不足和重视程度不够，学术道德教育容易缺失或流于形式。学术道德教育难以达到预期效果，导致研究生在学位论文研究和撰写方面存在态度不端正、思维不严谨、思想松懈或麻痹大意的主观意识问题；学位论文出现格式、结构、引证、语言等方面不规范的客观能力问题；学位论文缺乏创新价值，水平和质量较低，出现不当引用、过度引用，甚至抄袭、剽窃等学术不端行为。

2.2 学位论文过程质量把控不严

培养单位对于学位论文质量的把控，主要聚焦于评审和答辩，注重对最终结果的考查和评价，往往容易忽视研究生培养全程质量把控对于学位论文质量提升的作用。过程质量把控不严，就容易导致博士研究生科研能力训练不足，出现学科基础知识掌握不扎实、理论知识的系统性不足、研究方法的科学性欠缺、研究结果的可靠性不够、分析问题和解决问题的能力不强、论文创新性和价值性不高等问题。学位论文质量保障是一项非常复杂的系统工程，贯穿研究生培养全过程，培养单位应致力于实现从结果管理、目标管理到过程管理的转变[7]。

2.3 学位论文质量监督管理不足

随着研究生教育规模扩大，学位论文复制率检测、评阅、双盲评审、预答辩、答辩等监管手段逐渐出现程序化、形式化的现象，导致毕业后学位论文抽检出现“问题论文”。由于毕业前夕各项工作时间紧、任务重，部分工作出现流于形式的情况，背离了保障学位论文质量的初衷。如在学位论文的撰写中，研究生将主要精力用于采用改变表述方式、增加冗余文字、文字图片化或表格化、中英双向互译等方式规避复制率检测风险，而不注重对学位论文内容、数据和格式的精雕细琢；在学位论文评阅、预答辩、答辩等过程中，存在专家因碍于情面无法客观地对学位论文进行严格把关的情况；为保证学位论文评审结果及时返回，以便组织研究生学位论文答辩，预留给专家双盲评审的周期相对较短，难以保障评审质量，甚至出现让研究生代为评审的行为，存在简单粗暴的不予通过或“放水”现象。

3 提升医学博士研究生学位论文质量的措施

3.1 学术道德为根，在培养全程贯穿道德教育

高校应牢固树立“育人为本、德育为先”的教育理念，落实研究生导师立德树人职责，切实践行“三全育人”教育思想，积极建立全方位、多层次、全覆盖的学术道德教育体系，不断丰富研究生学术道德和诚信教育的内容和形式，将教育贯穿研究生培养全过程，促进新时期研究生教育高质量内涵式发展。

3.2 过程管理为基，在培养过程中筑牢质量意识

学位论文质量涉及众多因素，其中尤其是生源质量、培养过程等因素对学位论文质量的影响较大。只有将质量控制关口主动前移、切实强化过程管理，才可能避免被动的结果管理，从而有效提升学位论文整体质量。

3.2.1 提高生源质量，把握学位论文质量源头 高耀等[8]研究发现，学位论文抽检整体合格率、一次性通过率、合格意见数量等评价指标，尤其是创新性及论文价值这一核心指标，贯通式培养博士研究生的得分显著高于非贯通式培养博士研究生，说明生源质量对于学位论文质量具有较大影响。《关于加快新时代研究生教育改革发展的意见》要求深化考试招生制度改革，扩大直博生招生比例[9]。王丹等[10]研究表明，“申请—考核制”生源的科研成果显著上涨。要保障学位论文质量，应首先保证生源质量。医学是一门要求高、难度大的学科，对优秀生源的需求更为迫切。只有通过科学有效的选拔方式和程序，筛选出真正热爱和适合科学研究的学生攻读博士学位，方能从源头上为医学博士学位论文的质量提供保障。

3.2.2 重视论文选题，提升学位论文起点水平 博士研究生要在有限的时间和条件下做出高水平的研究成果，选择合适的研究课题十分重要。在论文选题过程中，导师的指导和帮助具有关键作用。因此，应当加强导师队伍建设，着力提升导师指导水平和综合素质。鉴于医学科学研究的特殊性和复杂性，导师既要引导博士研究生广泛关注医学发展前沿，又要指导他们留意发现具体领域的实际问题，结合其兴趣爱好、学历背景和知识结构，选择适合他们在博士阶段完成的课题，并在研究工作中不断完善。加强导师指导，提升论文选题水平，优化完善课题研究方案，从基础着手做好做实，才能行稳致远。

3.2.3 严格中期考核，充分发挥分流淘汰作用 对博士研究生进行中期考核，是保证博士教育质量的重要措施之一[11]。分流淘汰是中期考核的核心内容，可以起到警示提醒作用，激发博士研究生的学习积极性。然而，在实践过程中，中期考核的分流淘汰作用逐渐淡化，出现流于形式的现象。院系是培养过程管理的主体，应牢固树立质量意识，坚持制度化、科学化、人性化地执行分流制度，充分发挥考核专家的学术专长，真正对博士研究生课题进行“诊断把脉”，帮助其提前调整和完善课题研究方案，保障和提升其学位论文质量。

3.2.4 加强学术讨论，构建积极和谐的科研氛围 课题组和研究室定期（每周为宜）组织文献学习和工作汇报，形成学术讨论的长效机制与和谐氛围，是培养博士研究生学术水平和综合素质的有效途径。定期组会能够促进导师与研究生之间、研究生相互之间的经验交流和知识分享，促进研究团队内的平等讨论、互帮互助和良性竞争，有利于培养博士研究生的科研思维、沟通交流能力、道德情商和团队精神。

3.3 质量监督为魂，在关键环节强化监督管理

建立健全学位论文质量监督管理体系、强化培养过程的关键环节把控、压实培养单位的主体责任，是做好学位论文质量监管的关键。论文撰写、查重、评阅、答辩是关系到学位论文质量的几个核心环节，应该加强监督管理。

3.3.1 论文撰写 优秀的博士学位论文是科学和艺术的完美结合，逻辑思路清晰、行文简洁流畅，给人美的享受。研究生应掌握科学的写作方法，养成朴实严谨的文风，采用简明通俗的语言，深入浅出地阐释深奥的科学问题。培养单位可通过讲座开设、范例展示等丰富形式，引导研究生牢固树立学位论文撰写的学术底线意识，坚决杜绝学术不端行为，掌握论文撰写技巧和格式规范常识。导师作为研究生培养的第一责任人，应耐心指导研究生进行科学研究和学位论文撰写，对论文的学术水平和写作质量严格把关。

3.3.2 论文查重 近年来各高校均对研究生学位论文的复制率进行检测，对于学位论文复制率检测不通过的给予延迟答辩等处理，论文复制率检测对于学术不端行为的防范起到一定作用。但学位论文复制率检测系统应用以来，个别研究生的反检测手段层出不穷。检测结果对于学位论文是否存在学术不端只能起参考作用，需要培养单位谨慎甄别、妥善使用。出现复制率超标的情况，不可武断地认定学位论文存在问题，应当建立申诉机制，给予研究生提出申诉的机会，充分发挥专家的学术主导作用，做到以测促改。同时，应强化学位论文作假行为处理，对于复制率较高的学位论文，应重点关注其是否存在学术不端的情况，务必坚持学术底线。

3.3.3 论文评阅 医学博士研究生的实验周期相对较长，而大部分博士研究生如期毕业的意愿又较强烈，毕业前各项工作安排十分紧凑，导致论文评阅相对匆忙。培养单位应组织博士研究生提前规划，如期完成课题研究和学位论文写作，给论文评阅和盲评专家留出相对充足的时间，尽量保证评阅结果客观、科学。同时，论文评阅不能流于形式，应注重发挥评阅结果对学位论文改进的指导作用。对于评阅专家提出的意见及建议，研究生应在导师指导下进行充分修改及完善。

3.3.4 论文答辩 论文预答辩和答辩，是博士研究生学位论文工作中的最重要环节。探索建立由院系集中组织与科室/课题组组织相结合的答辩组织形式，加强院系对科室/课题组的指导监督，形成学校—院系—科室/课题组的分级管理体系，统一聘请答辩专家，做好答辩信息公开以加强监督，有利于规范学位论文答辩管理，强化学位答辩委员会责任，是保障学位论文质量的重要手段之一。预答辩和答辩后，院系和导师应敦促博士研究生逐一落实答辩专家的意见，做好学位论文修订完善工作，把握提升博士学位论文质量的最后机会。

4 结语

新时代研究生教育以“立德树人、服务需求、提高质量、追求卓越”为主线。“质量就是生命线”，面对社会对高层次创新人才的迫切需求，提升培养质量是当前研究生教育的核心任务，是研究生教育改革发展的风向标和指挥棒。加强监督保障是提高研究生教育质量的关键措施，对促进学位与研究生教育的内涵式发展至关重要。学位论文是医学博士研究生培养的主要载体和核心成果，其质量保障就是提升医学博士研究生培养质量的首要任务。建立“学术道德为根、过程管理为基、质量监督为魂”的学位论文质量保障体系，坚持“促进研究生成才成长”的教育理念，构建遵循研究生教育客观规律的质量监督保障体系，有助于提升博士学位论文水平和医学博士研究生教育质量，加速我国由研究生教育大国向研究生教育强国迈进的征程，支撑我国医疗卫生事业快速高质量发展，助力“健康中国”建设战略目标的早日实现。