建筑工程招标采购风险管控

吴梦希

（中铁房地产集团西南有限公司，成都 610000）

引 言

随着房地产行业的不断发展，成都的房地产市场竞争也日渐激烈，在政府限售价及集中供地的新政策条件下，企业如何保持竞争力，如何稳中求进，如何践行“做中国最具价值的美好生活服务商”的愿景的问题亟待解决。

回首2021年，在国家房地产政策调控、疫情影响及世界大变局的影响下，房地产行业似乎已进入了前所未有的“寒冬”。为顺应社会对于建筑行业发展的需求，响应国家对房地产行业的调控决心，承担央企稳定社会就业的责任，坚持以客户为中心的价值追求，坚持做房屋产品生产商的定位，坚持将人民对美好生活的向往作为企业的奋斗目标，企业开始投入更多的成本来进行产品创新，以满足客户对于建筑多样化的需求。户型的创新、精装风格的创新、企业的高速运转、成本的上涨，这些都对招标采购工作提出了更高的要求。为提高招标采购工作的水平，必须对招标采购中的主要风险进行分析，梳理原因并提出应对策略，以顺应当下市场环境对于建筑工程招标采购工作高质量的要求。

一、建筑工程招标采购中的主要风险识别

建筑工程的招标采购不同于人们日常生活中的购物，它涉及的内容繁杂，需要涉及的部门多，流程长，合同金额大，从而导致招标采购工作受影响的因素多。目前，各地招标工作的流程大体相同，主要分为两种形式，即招标人委托有资质的招标代理公司进行招标和招标人自行组织招标。

无论采用哪种形式，都可分为以下步骤进行：发布招标公告—出售招标文件—答疑及补遗—开标—评标—发出中标通知书—签订合同—履行合同—项目复盘总结。因此，笔者根据这个流程对涉及的主要风险进行梳理。

1.招标文件阶段的风险

建筑工程招标采购的招标文件主要由招标公告、投标人须知、评标办法、图纸及技术要求、招标工程量清单、合同示范文本、投标文件格式等部分组成。主要存在的风险有招标公告中对投标人资质等级约定与相关法律法规不匹配、评标办法约定不明确、图纸及技术要求与招标工程量清单不匹配、合同示范文本中关于合同价款形式及付款节点的约定不清晰、投标文件格式有歧义等。以上风险在一定程度上会影响招标采购工作的正常进行。

例如：因对投标人资质等级约定过低，导致中标人不满足项目的施工要求，约定过高又存在排斥潜在投标人的风险；因图纸与工程量清单不匹配而产生较多的答疑及补遗，导致不能在约定的开标时间开标；因评标办法、合同示范文本或投标文件格式不清晰，导致投标人在投标时产生理解偏差引起报价错误，甚至废标。

2.开评标阶段的风险

开评标阶段的主要工作由招标人、招标代理人、投标人、监督人及抽取的评标专家完成。主要存在的风险有投标人信誉风险、开评标流程的风险、不平衡报价的风险、评标专家误判的风险、人为因素干涉的风险。以上风险引起的后果都可能会违背招投标公开、公平、公正的原则，损害所有投标人的利益，同时也会让评标专家及招标人做出误判，给企业的声誉及利润都带来不可挽回的损失。

例如：部分投标人的串标行为会导致失去竞争，进而导致招标人支付高于市场价的成本，从而减少企业利润；招标人或者招标代理人在开评标准备阶段未进行合理缜密的安排，投标人未能按时抵达开标地点，从而导致开标人数不足影响正常开标；评标专家未能领悟招标文件中评标办法的真实意图，或者评标专家与投标人串通，导致评标时出现误判，或者迫于外部人为因素对评标产生不公正评判的结果；等等。

以上风险因素都将严重影响开评标过程的顺利进行，为企业乃至整个行业带来不可估量的损失。

3.合同阶段的风险

一般情况下，投标人在收到中标通知书后30日内签订合同，合同签订时主要存在的风险有合同订立时现场环境较招标时已发生重大变化、合同中标物的品牌或技术参数未完全明确、货品停产、政策或市场因素引起价格波动大、投标人履约能力差、合同交底不到位及项目管理能力不足等。

以上风险都会影响合同的正常签订及合同的落地，情况严重时还会引发停工、诉讼等问题，导致项目不能顺利运转。

在合同签订时，若投标人信誉较差，会存在私自篡改签订版合同文本的现象，若招标人在合同订立时未发现，合同签订后势必会给招标人带来诸多不利。同时，在建筑工程项目合同的执行过程中，供应商在投标时可能故意设置“陷阱”，做出一系列不平衡报价，低进高出，合同签订后立即以货物停产为由而对合同进行变更，导致成本增加。另外，供应商可能不按合同约定履行职责，以市场价格波动大、缺货、工期紧张为由不履约。

以上风险都会大大影响工程进展、工程质量及工程成本，严重时甚至会破坏企业的信誉和形象。

为了不断推进房地产行业的发展，避免企业在新时期被淘汰，作为招标采购人员应及时了解新材料、新工艺，充分了解洞察市场行情及动向。在合同签订阶段，要对供应商进行更加全面的监督，不断提高合同签订者的素质与能力，提升采购活动中合同签订环节的规范性、透明性，在企业内部以完备的监督机制来实现采购过程中的风险管控，加大监管审核力度，增强合同签订的风险管理和规范性管理。

二、建筑工程招标采购的管控策略分析

1.招标文件阶段的风险管控策略

首先，招标文件阶段的风险管控策略体现在对于供应商信用风险的把控上，信用度高的供应商会让工程实施得更加顺利。在房地产交易活动中，购房者重点关注的是商品房本身的质量，而建筑材料与施工的质量决定了商品房的质量。只有选择好的供应商，才能避免由于供应商出现欺诈、故意隐瞒等行为，导致合同执行效果不佳，无法如实履约，对招标人及购房者的利益造成严重破坏。那么，如何才能选用到信誉好的供应商呢？第一，应该在行业内对标外部企业标杆，多走出去做好交流，引入市场上口碑较好的供应商；第二，应该维护好企业现有的优良供应商，拿出长期合作、互利共赢的态度；第三，要建立“供应商黑名单”，根据历史合作情况对供应商进行全面评估，将信誉差的供应商拉入“黑名单”，不再考虑合作。在拟定招标文件时，需要根据具体的工程项目要求对供应商入围条件进行准确的“量身定做”，可避免由供应商信誉不佳带来的风险。

其次，在招标文件阶段的风险管控策略主要体现在企业内部各个部门（如设计、工程、营销等）对招标采购的工程项目要有科学、合理、明确的要求，一方面是确保招标活动的合法性和合规性，另一方面则是为了保证招标人通过招标后能选择到最符合要求的中标单位。第一，在制定招标文件时，招标公告、投标人须知、评标办法、图纸及技术要求、招标工程量清单、合同示范文本、投标文件格式需要做到十分明确，并且相互统一；第二，应充分结合相关法律法规、结合历史项目的经验、考虑项目工期节点的特殊性、综合当前市场的需求等对所有投标单位进行标前会交底；第三，对投标人在答疑阶段提出的疑问要综合各部门的意见，及时进行明确的回复；第四，要始终坚持与投标单位共赢的理念，确保能够如期顺利开标。

2.开评标阶段的风险管控策略

在开评标阶段的风险管控策略中，“人”的因素尤为重要，招标人、招标代理人、投标人、监督人及评标专家的职业素养和专业能力在很大程度上决定了开评标工作的效率和质量。因此，只有以上人员都具备良好的职业素养和较好的专业知识，才能保证开评标工作的顺利进行。

首先，在选择招标参与人员时，要选择有良好职业素养的人，始终要有坚持公开、公平、公正的初心，不能被一己私利迷惑。其次，应对招标人、招标代理机构及长期合作的供应商定期开展培训，让培训工作成为常态，培训的内容可以是新的法律法规及制度的学习，也可以是对某次招标经验教训的总结分享，培训可以大大减少投标失误及废标。最后，要强化管理，组建专业的招标领导小组，落实奖惩制度，对违反法律法规的串通及其他行为坚决用法律武器制止，杜绝人为原因导致的不公平、不合理现象。

要做好开评标阶段的风险管控，在开标前也要做好评标准备工作，评标办法及招标控制价要做到清晰明了。在开标时，要加强资格审查的力度，避免资格审查流于形式，同时要加强现场开标纪律的监督，对扰乱开标秩序的行为进行上报及依法处理。

开评标阶段的风险管控也可以通过线上流程来达到减少人为干涉的效果。例如，可以通过电子评标的办法，自动识别雷同的投标文件，迅速清理出串标及围标的单位，同时通过评标专业软件可快速准确地清理出不平衡报价的清单项，为下一步签订合同奠定坚实的基础。同时，可以应用一些大数据、云技术，严格要求招标采购流程规范和标准，在降低成本的基础上，落实各个环节的风险管控，实现建筑工程项目管理效果的提升，提升项目建设的经济效益。

3.合同阶段的风险管控策略

首先，应该在合同签订前将相关条款送交设计部、项目部、法务部及其他相关部门进行审核，若合同签订内容与招标时的现场条件发生了较大的变化（如外立面装饰招标时考虑脚手架利用总包单位，但因为现场原因外立面分包施工时总包脚手架已拆除等情形），项目部应在合同签订前提出异议，招标人可与中标人提前进行商榷。

其次，在签订合同时要明确货物的品牌、停产时的备用方案、价格的风险系数等，若遇到政策或市场因素引起价格大幅度上涨或下降，应提前与中标人进行谈判，尽可能地找到双方的平衡点。在合同签订后要严格督促中标人按照合同条款履约，将合同条款的关键信息对项目管理人员及监理进行详细交底，不定期地对现场实施情况进行抽查，并对中标人的履约情况做好动态管理，以作为以后招标工作的参考信息，避免由于信息管理不全面、不及时造成施工中断、延误工期，有力保障建筑工程项目的建设企业的形象、信誉。

再次，在实践中，由于建筑工程合同金额大，涉及的工期长，经手人员多，招标人在签订合同时应仔细核对签署版合同与审核版本是否被篡改，若有被篡改是否包含对企业有重大不利的条款。在合同签订时，要注意检查附件是否已装订齐全，合同签订的时间是否满足工程进度的要求，对于投标文件中的不平衡报价中标人是否已做出澄清或承诺，签订合同是否有合法的签字盖章，等等。

最后，在合同履行过程中，要严格按照合同条款对供应商进行管控，对不满足要求的工程或材料坚决不接受，对未到付款时间的工程款申请坚决说“不”，对未按图施工的部分工程坚决要求整改，对未实施的工程量部分进行严格的扣除。合同履行完毕后，协调公司各个部门对此项招标工程进行复盘总结，扬长避短。

在房地产利润日趋下降的市场环境下，只有在招标采购的每一个环节都进行严格管控，才能保住工期、保住质量、保住成本。

结 语

不难发现，在现行的招标制度框架下，建筑工程行业在招标采购工作中仍然存在较多的问题，通过招标采购流程中各环节的分析，能够较为系统地对风险进行识别。每个阶段相对应的风险管控措施可能会增加业务工作量，但能相对减少或规避风险。随着企业招投标管理制度的不断细化，目前所存在的风险防控体系会进一步完善，招标采购流程风险识别和管控，对于提高企业采购管理水平至关重要。

综上所述，要提高招标采购工作的质量，必须提高招标文件质量，强化招标流程中参与人员的职业素养及专业能力，完善招标代理机构的管理机制，加强招标工作相关部门之间的协调和配合，避免由于信息管理不全面、不及时造成施工中断、延误工期。只有这样，才能让建筑工程的招标采购工作在公开、公平、公正的原则下顺利进行，才能为企业选择到最适合的供应商，才能为整个项目的工期、质量、成本提供最有力的保障，才能助力企业在市场上立于不败之地。