高校自主设置二级学科的现状与动态管理实践探析

殷 悦，王 蓉

(中南大学 研究生院，湖南 长沙 410083)

一、引言

自主设置二级学科，是高校根据国家需求、社会需要或学校建设发展规划，在具有博士、硕士学位授权的一级学科下，自主设置的、未列入国家《学位授予和人才培养目录》的二级学科。通常，列入国家《学位授予和人才培养目录》的二级学科称为“目录内二级学科”，高校自主设置的称为“目录外二级学科”。

2009年，国务院学位委员会、教育部印发《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》(学位〔2009〕10号)[1]，提出要扩大高校自主权，规范二级学科自主设置，优化学科结构，加快创新人才培养，并于次年制订《授予博士、硕士学位和培养研究生的二级学科自主设置实施细则》(教研厅〔2010〕1号)，全面推动此项工作的开展。至今，高校自主设置二级学科的工作已开展逾十年，截至2021年共设置了5053个目录外二级学科，促进了“交叉学科的增多、新兴学科的兴起、传统学科的新生、新老学科的整合”[2]，使得学科方向更加凝练、学科特色更加鲜明、学科结构更加合理、学科体系更加完善。

对比教育部2011年颁布的《学位授予和人才培养学科目录》(含学科门类、一级学科、二级学科)，2018年更新后的《学位授予和人才培养学科目录》只保留了学科门类和一级学科，不再列二级学科。这意味着，我国学位与研究生教育的学科基础从二级学科逐渐上移到一级学科[3]，学位授权点自主审核、学位授权点合格评估、学科评估等工作也主要在一级学科层面开展，而二级学科设置与建设的自主权进一步下放给了高校。在权力下放的同时，为进一步规范自主设置二级学科的管理工作，增强信息透明度，切实保障学生根本利益，教育部从2019年开始向社会公布“学位授予单位(不含军队单位)自主设置二级学科和交叉学科名单”[4]，现已连续三年进行动态公布，加强了对自主设置二级学科的管理与监督。

二、高校自主设置二级学科的现状分析

(一)高校自主设置二级学科的整体情况

根据教育部公布的名单，2019年422所高校共自主设置了4659个目录外二级学科，2020年的数据为442所高校4917个，2021年的数据为455所高校5053个。其中，2021年自主设置二级学科数量排名前五的均为“双一流”A类高校，分别是四川大学、北京大学、中南大学、浙江大学、厦门大学，并且这些高校自主设置二级学科数量都超过50个。本文节取了35所“双一流”A类高校(教育部公布的名单未包含国防科技大学)2019年至2021年公布的自主设置二级学科具体数量，见表1。

从整体趋势上来看，各高校近三年自主设置二级学科的数量是相对稳定的，大部分高校逐年缓慢增加，个别高校有所撤销或调整。而各高校自主设置二级学科的多少与学校体量、一级学科数量并没有必然联系，一般是根据本校办学方针和学科建设规划来设置的，充分体现了高校在设置目录外二级学科上的自主性。例如，北京大学有50个一级学科博士学位授权点，共设置了93个目录外二级学科，而同济大学有33个一级学科博士学位授权点，仅在机械工程一级学科下设置了工业工程1个目录外二级学科。

表1 35所“双一流”A类高校的自主设置二级学科数量(2019-2021年)

(二)高校自主设置二级学科的特点

高校面向世界科技前沿，面向经济主战场，面向国家重大需求，面向人民生命健康，将自主设置二级学科作为探索学科前沿、打破学科壁垒、促进学科交叉的一种方式，使其“与社会需求、学科发展、学生志向、办学方针、学位类型、优势学科有效联动”[2]，能够更好地促进学位与研究生教育的内涵发展，助推“双一流”建设。通过分析高校自主设置二级学科的具体名单，集中反映出如下特点。

1.彰显高校的学科特色

这也符合教育部文件提出的自主设置二级学科要有利于学科特色形成的要求。例如，中央民族大学共有15个自主设置二级学科，其中7个设置在该校学科评估排名全国第一的民族学一级学科下；厦门大学共有54个自主设置二级学科，但设置数量超过5个的只有应用经济学1个一级学科，该学科是厦门大学最重要的优势学科和支柱学科之一。

这些一级学科往往师资力量更为强大、配套条件更为成熟、社会需求更为迫切，因此有必要也有能力在其下自主设置二级学科，以细化学科分支、完善学科结构，深入推动和支持整个学科的内涵发展和特色形成。

2.充实一级学科的内涵

虽然大部分一级学科下原本就有目录内二级学科，但有的一级学科由于分支多，其目录内二级学科又无法穷尽其内涵，所以自主设置的目录外二级学科就相对较多。例如，自主设置二级学科数量最多的四川大学、北京大学、中南大学三所高校，在医学门类的一级学科下均设置了多个目录外二级学科，见表2。

医学门类大部分一级学科下原本就已经存在较多的目录内二级学科，如基础医学有7个目录内二级学科、临床医学有18个目录内二级学科，但许多设有医学院的高校仍在这些一级学科下设置了不少的目录外二级学科。从表2可以看出，北京大学近30%的目录外二级学科都设置在医学门类的一级学科下，三所高校在医学门类的某些一级学科下自主设置目录外二级学科多达8、9个。这反映出自主设置二级学科对于充分展现学科内涵，构建一个完整、稳定、严密的学科体系而言是相当重要的。

表2 四川大学、北京大学、中南大学在医学门类部分一级学科下

3.响应国家和社会的需求

在高校开展自主设置二级学科的工作实践中，大都将优先支持与国家重大战略相关的学科设置摆在首位。近年来，多所高校集中设置了党的建设、应急管理2个目录外二级学科，正是出于对国家层面要求和号召的积极响应。2017年2月，中共中央、国务院印发的《关于加强和改进新形势下高校思想政治工作的意见》明确指出“要加强哲学社会科学学科体系建设，积极构建中国特色、中国风格、中国气派的哲学社会科学学科体系，强化马克思主义理论学科的引领作用，支持有条件的高校在马克思主义理论一级学科下设置党的建设二级学科”[5]。截至2021年，全国有40所高校自主设置了党的建设二级学科；2020年4月，新冠肺炎疫情当前，国务院学位办发布《关于推动部分学位授予单位加强应急管理学科建设的通知》(学位办〔2020〕4号)，决定推进部分学位授予单位自主设置应急管理二级学科，开展相关学科建设和人才培养试点工作。清华大学、中国人民大学、北京大学等28家高校积极响应，在公共管理一级学科下试点设置了应急管理二级学科。值得一提的是，清华大学目前仅有2个自主设置二级学科，正是党的建设和应急管理。

(三)高校自主设置二级学科的问题

2009年以来，为了规范自主设置二级学科的管理，国务院学位委员会、教育部印发了《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》(学位〔2009〕10号)、《授予博士、硕士学位和培养研究生的二级学科自主设置实施细则》(教研厅〔2010〕1号)等文件，为各学位授予单位开展自主设置二级学科工作提供了基本遵循，但在具体实施过程中仍存在一些问题，主要体现在以下几个方面。

1.设置不合理

国务院学位委员会、教育部发布的《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》(学位〔2009〕10号)规定“学位授予单位在同一级学科下,自主增设二级学科目录外二级学科的数量一般不超过2个”[1]。然而，部分高校在自主设置二级学科时忽视了此项规定,存在目录外二级学科设置偏多的现象[6]，究其原因，很大程度上是由于在自主设置二级学科时，没有区分好二级学科和专业方向的关系，将原本只适宜作为专业方向的一个知识领域，提级设置成了二级学科。

教育部发布的《授予博士、硕士学位和培养研究生的二级学科自主设置实施细则》明确提出二级学科自主设置的基本条件为“(1)与所属一级学科下的其他二级学科有相近的理论基础，或是所属一级学科研究对象的不同方面；(2)二级学科要具有相对独立的专业知识体系，已形成若干明确的研究方向；(3)社会要对该二级学科有一定规模的人才需求；(4)学位授予单位应具备设置该二级学科所必需的学科基础和人才培养条件，有一支知识结构、年龄结构和专业技术职务结构合理的教师队伍，能开设培养研究生所需的系列课程”[7]。可见，二级学科是与专业方向有明确区别的，需要学科基础、教师队伍、社会需求、资源投入等各方面的支撑，盲目地将一些细分的专业方向设置成二级学科，反而不利于学科特色和学科建设合力的形成。

2.命名不规范

其一，自主设置二级学科内涵相同但名称各异的问题。因目录外二级学科由各高校分别设置，自主设置的名称有时会存在差异，例如设置在法学一级学科下的知识产权法学、知识产权法、知识产权等目录外二级学科，实质上它们的学科建设指向和内涵都是相同的，名称上虽然也只是一两字之差，但却容易给研究生报考、就业单位招聘等各方面带来一些困扰。

其二，自主设置二级学科名称相同却归属不同一级学科的问题。出现这种问题一般有两种原因：一种原因是由于高校没有相应的一级学科授权，所以将其需要的二级学科设置在了相近的一级学科下。例如，全国有37所高校自主设置了少年儿童组织与思想意识教育目录外二级学科，其中36所将其设在教育学一级学科下，只有中国青年政治学院因没有教育学一级学科授权，故将其设在马克思主义理论一级学科下。另一种原因是由于一些目录外二级学科本身带有交叉学科的性质，所以可以自主设置在不同的一级学科下。例如，人工智能目录外二级学科，不同高校将其分别设置在了控制科学与工程、计算机科学与技术、软件工程甚至机械工程等不同的一级学科下。这类设置在实践中会带来一定的问题：一方面，不同一级学科的学位授予标准、学位论文体例范式都有所差异，可能造成相同名称的目录外二级学科无法横向比较，不利于这些二级学科的发展，还可能导致学位论文抽检时因学科差异而被判定为问题学位论文；另一方面，这样容易导致研究生在选择报考专业时产生困惑，在就业时还可能会出现所在学科与招聘单位要求无法匹配的情况，从而带来麻烦。

3.管理不到位

有些高校自主设置二级学科是出于当时没有取得相应的一级学科授权，无法招收博士、硕士，故而在相近的一级学科下自主设置二级学科进行研究生招生培养，而待获批所需的一级学科授权后，就将师资和研究生等都转入增设的一级学科下，却又没有及时撤销原来的目录外二级学科。

还有些高校“存在重学科设置而相对忽视对新设学科人才培养模式与规格进行研究和把握的现象”[6]。费时费力自主设置了二级学科，却没有投入相应的人力、精力、财力、物力给予支持，导致出现师资短缺、无人报考、发展停滞等种种问题，但又没有及时调整，使得这些目录外二级学科成为徒有其名的“空壳”。

三、高校自主设置二级学科的动态管理实践

为规范自主设置二级学科的设置与调整工作，部分高校在教育部文件的基础上，结合学校实际，制定了自主设置二级学科的管理办法或实施细则，以加强对这些二级学科的动态管理。本文以Z大学为例，对自主设置二级学科的动态管理实践进行探析。

前述PSO在迭代中易出现早熟现象，基于此本文提出将两种算法融合的GA-PSO算法，并做相应的改良，提高了快速性和准确性。

Z大学以教育部公布自主设置二级学科名单为契机，依托学位授权点自主审核、学位授权点合格评估等相关工作，全面梳理了学校自主设置二级学科的情况，及时修订了二级学科自主设置与调整实施办法，推动构建了自主设置二级学科“有上有下”的动态管理工作模式。

(一)动态管理的基本情况

根据社会需求、学科发展和创新人才培养情况的变化，Z大学及时开展二级学科自主设置与调整工作，2019年至2021年期间自主设置二级学科数量由原来的70个调整为62个，见表3。

表3 Z大学近三年自主设置二级学科动态调整情况

根据Z大学文件及相关规定，学校目前的自主设置二级学科动态管理工作以撤销及调整为主，原则上只增设党和国家事业发展急需，且上级文件要求设立的目录外二级学科。从表3可以看出，近三年一共撤销了13个目录外二级学科，其中3个因一级学科归属等问题做了调整和整合，同步进行了增设；实质上新增的仅有党的建设、应急管理等2个符合国家战略需求的目录外二级学科。

(二)动态管理的具体举措

为更加科学、合理、规范地开展自主设置二级学科的动态管理，Z大学主要采取了如下几个方面的措施。

1.严格设置程序

加强自主设置申请环节的管理，除教育部文件规定的必须程序之外，增加预申报及初步论证、学位评定分委员会初审等环节(见图1)，着力加强对拟增设二级学科必要性与可行性的论证工作，由研究生院联合发展规划与学科建设处等职能部门进行初步认证，并要求学位评定分委员会出具初审意见，为同行专家评议、校学位评定委员会审核提供参考依据。

对于经过论证和评议、决定增设的目录外二级学科，学校从人力、物力、财力等各方面给予充分的支持，力求设置一个、建成一个，使二级学科真正起到有利于形成学科特色、优化学科结构、促进学科交叉的作用。

3.纳入评估体系

结合学位授权点自主审核、学位授权点合格评估等相关工作，每三年组织一次评估，综合评价自主设置二级学科的建设情况，切实提高自主设置二级学科的建设水平与研究生教育质量。

4.建立预警机制

除定期评估外，对自主设置二级学科实施动态跟踪及不定期检查，及时对出现招生不力、师资薄弱、发展缓慢等问题的自主设置二级学科，作出预警提示，给出整改建议，在规定的整改期限内问题仍然得不到改善的，及时予以调整或撤销。

图1 自主设置二级学科的程序

(三)动态管理的成效

经过近三年的动态管理，Z大学的自主设置二级学科不只是在数量上有所精简，关键是在质量上有所提高，从学校、学院到系所等各个层面对二级学科的管理也更加规范，促进了学科建设水平的进一步提升。

1.学科归属更加合理

经过对现有自主设置二级学科多次的梳理和调研，学校调整和整合了部分目录外二级学科，其中，将原设置在矿业工程一级学科下的资源与环境经济学、原设置在管理科学与工程一级学科下的金融工程等2个目录外二级学科，调整至应用经济学一级学科下。这是因为学校的应用经济学一级学科在2020年由硕士学位授权点获批升级为博士学位授权点，而资源与环境经济学、金融计量与金融工程这2个目录外二级学科设置在应用经济学一级学科下更加合理，更利于学科资源整合、教师队伍建设和研究生招生培养。

2.学科活力得到激发

在全面梳理现有自主设置二级学科时，学校还发现其中部分二级学科连续数年招生人数为0，经仔细调查后发现是由于相关二级研究生培养单位对上级政策的误读，按一级学科进行的招生录取，因此导致这些二级学科下没有招生人数和在籍学生，但实际上这些二级学科其实是社会需求较大且在本领域非常有优势的特色学科，是所在一级学科的重要分支和有力支撑。学校及时将问题反馈至相关二级研究生培养单位，并对后续的招生等工作做出安排，使这些二级学科重新步入正轨，焕发出新的活力。

3.学科出现新增长点

通过综合分析新能源及电子信息纳米材料、新能源材料与器件、能源系统工程等多个现有自主设置二级学科的情况，学校充分挖掘优势学科特色，集聚优势师资力量，统筹优势资源条件，以学位授权点自主审核的方式申报并成功获批增设了学校首个交叉学科博士学位授权点新能源与储能工程。这是国内高校在这一领域设置的首个学位授权点，有助于加快学校在冶金、材料、机械、能源动力等多学科、多领域的交叉融合与协同创新，加速本学科高端人才培养，破解本领域“卡脖子”难题。

四、高校自主设置二级学科的建议

通过上述对高校自主设置二级学科的现状分析和动态管理实践探析，可以发现高校自主设置二级学科的建设与管理还存在有待提升的地方，建议从以下几个方面加以重视。

一是在学科设置上，应当注重科学论证，规范二级学科增设。目前，根据教育部文件要求，二级学科的增设或更名的论证需要聘请7名以上外单位同行专家(须是博士学位授予单位的博士生导师)进行评议，但除了听取评议专家的论证意见外，高校还应基于国家需求、社会发展及学校建设规划等因素对拟增设二级学科进行科学遴选，同时要充分调研其他高校相关学科的设置情况，综合考量二级学科的命名、归属、资源配置等各个方面，注意二级学科与一级学科的关联及其与专业方向的区别，确保增设的必要性、可行性与科学性。

二是在学科结构上，应当持续动态调整，明确二级学科定位。尽管目前学科基础整体正在从二级学科向一级学科上移，但二级学科仍是整个学科结构中不可或缺的一环，尤其是自主设置二级学科，它比一级学科更能体现一所高校的学科优势和学科特色。合理设置和调整自主设置二级学科，能够有效地优化学科资源配置、突出学科建设重点，使其成为一级学科的有力支撑，服务于整个学科的中长期规划，助推高校“双一流”建设。因此，高校有必要动态管理自主设置二级学科，将其作为学科结构调整的一个切入点，对于当前无法满足人才培养要求、不符合学校建设规划、不适应社会发展需求的二级学科，要及时予以撤销或调整。

三是在学科评估上，应当建立检查制度，加强二级学科监管。一方面，高校可以结合学位授权点合格评估、学科评估等相关工作，制定评价指标或考核标准，定期或不定期地对学校自主设置的二级学科开展自查；另一方面，建议国家层面不断完善学科专业设置、调整和管理机制，制定并发布指导性的二级学科目录[3]，为高校自主设置二级学科工作提供参考和指南，同时，可以由国务院学位委员会学科评议组等权威学术性机构对高校自主设置二级学科工作开展定期检查，加强指导与监管。