高校期刊出版形式常见不规范问题及对策探究

黄长胜

（安徽少年博览杂志社，安徽 合肥 230031）

自1833年7月德国汉学家郭实腊在中国广州创办中国境内最早期刊《东西洋考每月统记传》以来，中国期刊发展迅速。“1906年6月，由商部、巡警部、学部共同签订的《大清印刷物专律》颁布，这是中国法制史上第一次制定规范出版活动的专门法律。”[1]100多年来，从《出版法》到《期刊登记暂行办法》，从《出版管理条例》到《报纸期刊质量管理规定》，我国期刊出版法规逐步完善。2015年2月9日，教育部、国家新闻出版广电总局共同颁布《关于进一步加强和改进高校出版工作的意见》，《意见》从高校出版工作的方向、定位和中心环节、改革方向、管理、领导等方面要求加强高校宣传思想阵地建设与管理，促进高校出版工作持续健康发展。2020年5月28日，国家新闻出版署印发《报纸期刊质量管理规定》，明确指出：“报纸、期刊质量包括内容质量、编校质量、出版形式质量、印制质量四项，分为合格和不合格两个等级。四项均合格的，其质量为合格；四项中有一项不合格的，其质量为不合格。”[2]“期刊出版形式差错数不超过五个的，其出版形式质量为合格；差错数超过五个的，其出版形式质量为不合格。”[2]2021年6月25日，中宣部、教育部、科技部联合印发《关于推动学术期刊繁荣发展的意见》，对学术期刊加强出版能力建设、优化布局结构等7个方面提出更明确的指导意见。一本精品期刊应是内容科学性、编校标准性、出版形式规范性与印制精美性的完美结合，高校期刊出版形式规范看似是期刊出版的标准问题，实则是期刊出版的政治性、科学性、严谨性的外在表现。

1 高校期刊出版形式常见不规范问题

高校期刊出版形式是高校期刊的重要组成部分，2007年4月国家新闻出版总署发布的《期刊出版形式规范》为高校期刊出版的健康发展提供了有力支撑，是高校期刊出版必须遵循的准则。《期刊出版形式规范》对期刊CN号等11个出版形式作了详尽的规范要求，对高校期刊出版具有切实可行的指导性和操作性，高校期刊出版单位应自觉遵守，规范期刊出版形式，努力打造精品期刊。

在编辑出版中，高校期刊出版形式应遵循的规范，除《期刊出版形式规范》外，还应包括《中国标准连续出版物号 第1部分：CN》（GB/T 9999.1—2018）《中国标准连续出版物号第2部分：ISSN》（GB/T 9999.2—2018）《期刊目次表》（GB/T 3179—2009）《中文书刊名称汉语拼音拼写法》（GB/T 3259—1992）等标准。虽然国家对高校期刊出版形式规范要求明确，规范具体，但在实际执行中，高校期刊出版形式依然存在部分乱象，对高校期刊出版带来一定的危害。下文罗列高校期刊出版形式部分常见不规范现象，以供同行参考。

1.1 高校期刊CN号、ISSN号、期刊条码

期刊CN号是以CN为前缀，由6位数字和分类号组成，并且，“一种CN只能出版一种期刊的一个版本”[3]，在实际办刊中，存在个别期刊用一种CN出版一种期刊的多个版本现象，常见于少儿类期刊和大众生活类期刊，在高校期刊中，也存在个别期刊以“社会科学版”“自然科学版”交替出版两个版本现象。此外，高校期刊CN号也存在未按要求在指定位置刊印的情况，按照《中国标准连续出版物号》（GB/T 9999.2-2018）规定 ，CN和6位数字之间应空半个汉字空格，不少高校期刊执行不到位。

期刊ISSN号常见问题与期刊CN号基本相似，但值得注意的是，依《中国标准连续出版物号》（GB/T 9999-2018）规定，国际标准连续出版物号和国内统一连续出版物号共同组成中国标准连续出版物号。CN号即国内统一连续出版物号，ISSN号即国际标准连续出版物号，CN号与ISSN号可以独立印刷，也可以一起印刷，但部分高校期刊将CN号与ISSN号一起印刷时，仍沿用被取代的术语“中国标准刊号”“统一刊号”“刊号”等，该乱象较为常见。

期刊条码是由国家新闻出版署条码中心统一负责制作，通常期刊条码由期刊出版单位在本年度向省局申请下一年度条码，再由省局向总局申请。期刊每期条码具有唯一性、可识读性，但有的高校期刊存在条码多年未更新、刊印位置混乱、印刷尺寸不规范、条码尾数不准确等现象。

1.2 高校期刊主要责任单位、广告经营、印刷发行单位、出版标识

主管、主办和出版单位为期刊的主要责任单位，应在版权页刊印。有的高校期刊刊印主要责任单位不全或不准确（即主要责任单位名称与期刊出版许可证上名称不一致），或高校更名后，高校期刊主办单位变更未经国家新闻出版署批准，擅自更改主要责任单位名称。此外，个别高校期刊刊印协办单位、承办单位等非责任单位也不符合《报纸期刊质量管理规定》。

高校期刊办刊经费主要来源于主办单位，经营压力较小，大部分高校期刊不发布广告，也有少数高校期刊发布广告，高校期刊发布广告，首先应在工商管理部门注册登记。《广告发布登记管理规定》（国家工商行政管理总局令第89号，2016年11月1日）公布后，2004年11月30日国家工商行政管理总局公布的《广告经营许可证管理办法》同时废止，先前的广告经营许可相应地改为广告发布登记，但有的高校期刊仍沿用被淘汰的广告经营许可证号，刊登广告时未注明“广告”字样的现象也存在。

期刊出版标识对国家管理、读者识别等意义重大，有的高校期刊未在期刊封面位置刊印期刊年、月、期、卷等顺序编号，或刊印不完整，有的高校期刊存在一个自然年度中页码不固定、开本不一致等问题。

1.3 高校期刊名称、总编辑（主编）、版权页及标识性文字

外文期刊应在封面刊印中文刊名，但个别高校外文期刊封面未刊印中文刊名。还有的高校期刊名称字体字号大小不一致，如“XXX大学学报”，前面“XXX大学”为名人题字，与后面“学报”字体字号不一致，且“XXX大学”横写，“学报”竖写。此外，按照《中文书刊名称汉语拼音拼写法》（GB/T 3259-1992）规定，期刊应在相应位置加注汉语拼音刊名，且一律横写，但有的高校期刊未刊印，或竖写，个别高校期刊名称存在繁体字与简化字相间使用现象。

期刊总编辑（主编）应具备较高的理论修养和政策水平，对落实国家政策、保障期刊出版和经营发展具有重要意义。绝大部分高校期刊能够自觉刊登总编辑（主编）姓名，但个别高校期刊总编辑（主编）更换后未及时履行备案手续，此外，个别高校期刊存在总编辑（主编）“挂名”现象，“三审三校”制度落实得不到保障。

版权页信息是极其重要的版本资料，期刊版权页记录应包括期刊名称等11项记录，但有的高校期刊版权页刊载记录存在信息不全、不准确等情况。期刊作为出版物的一种，肩负着思想宣传重任，期刊加强宣传，值得鼓励。但个别高校期刊为突出本刊荣誉、行业地位等，其宣传标识性文字大于刊名，或用词夸大，或内容失真、甚至比刊名突出，则不规范。总而言之，高校期刊出版形式常见不规范问题不少，在一定程度上不利于高校期刊的繁荣发展。

2 原因分析

2.1 管理督查不严格

与内容质量、编校质量及印制质量相比，出版形式质量不仅容易被高校期刊出版单位忽视，也常被管理部门“冷落”。自2007年至今，国家未对期刊出版形式开展过专项检查。毫无疑问，从管理层面来看，管理部门缺乏常态化检查督查，诚然，在期刊年度核验中，管理部门对期刊出版形式有所覆盖，不过，多以提醒为主，行政处罚力度不够，高校期刊出版单位整改效果不佳，导致问题期期在，期期改不了。除了督查检查外，管理部门对政策法规的宣传力度也有待增强，并敦促高校期刊出版单位抓好《期刊出版形式规范》等政策法规的学习和研究，“本着对读者负责、对社会负责、对历史负责的精神，努力打造报刊精品，更好地承担起‘举旗帜、聚民心、育新人、兴文化、展形象’的使命任务”[4]。

2.2 规范执行不到位

期刊出版形式不规范还与高校期刊出版单位对规范落实不严有关，有的高校期刊办刊人更换频繁，新领导还未熟悉高校期刊出版政策法规制度流程等，又调离岗位，领导轮岗快，加上编辑规范意识不强，治学不严等现象，导致国家规定执行不力。还有的办刊人，虽然熟知国家法规政策，但由于其他客观原因，导致规范执行不到位。例如，《报刊质量管理规定》指出：“不得以任何名义刊登协办单位、承办单位等非责任单位。”[2]但有的高校期刊出版单位由于历史问题，或体制改制等方面原因，依然将承办单位、协办单位等非责任单位登印在封面或版权页，有的高校期刊在刊登主要责任单位时，为了提高名气，增加知名度，擅自增加或改变主管、主办、出版单位，或者有的高校期刊自以为本刊主管、主办单位为XXX和XXX，实际与国家批准不符。

2.3 编辑素养不够高

办刊人治学不严，出刊不严，部分高校期刊编辑对期刊出版形式规范掌握不熟，规范意识不强，也是导致高校期刊出版形式不规范的原因。期刊出版形式包罗万象，不仅涉及《出期刊出版形式规范》里的11个方面，还和《中文书刊名称汉语拼音拼写法》《中国标准连续出版物号》《广告发布登记管理规定》等关系密切。有的高校期刊编辑因事务性工作繁忙而降低了规范标准，有的高校期刊编辑片面地认为内容第一，不必在乎形式，也有的高校期刊编辑业务基本功不牢固，对条码申请、广告发布登记等事项办理程序一无所知。因编辑业务水平不够高、知识储备更新不及时等因素，而导致出版形式不规范的现象，办刊人应承担主要责任。

3 对策探究

提高高校期刊质量，打造精品期刊，必须增强高校期刊出版形式规范意识。“坚决执行国家标准，不仅对科技书刊十分必要，对其他出版物也都十分必要。这是保证出版物质量的重要规范，也是保证科学文化得以广泛交流的重要规范。”[5]规范高校期刊出版形式，应从以下几方面入手。

3.1 适时修订法规，健全管理体系

“2018年，中央全面深化改革委员会第五次会议审议通过《关于加强和改进出版工作的意见》，强调出版工作要坚持质量第一原则，完善出版管理体系。”[4]从期刊准入制度到监管督查，再到编辑的出版资格方面，我国期刊出版政策法规相对健全。规范具有相对稳定性，而高校期刊出版是变化发展的。面对新情况，一方面，各家高校期刊对新情况理解不同，导致执行不同；另一方面，国家未能及时修订相关规范，明确标准，法规更新相对滞后，对编辑、读者，乃至管理者均增加诸多不便。因此，管理部门有必要根据新思想新要求，与时俱进、适时修订政策法规，加大法规之间的协调，健全高校期刊出版形式监管体系，提升管理工作法制化水平。

3.2 强化管理督查，规范出版形式

规范高校期刊出版形式，必须狠抓法规落实，从国家到地方，既要以期刊年度核验、社会效益评价考核等常规工作为主，又要以专项检查督查为辅，同时提高高校期刊出版行业自律意识。

就目前而言，在2021年前，每年期刊年度核验采用线下核验方式，以高校期刊为例，高校期刊出版单位须提供样刊、年度核验报告、年度核验表等材料，管理者对高校期刊出版形式存在的不规范问题，多以口头责令改正为主，跟踪督办效果一般。自2021年起，期刊年度核验采取线上核验方式，仅要求重点抽检核验期刊报送样刊、“三审三校”流程单等材料，而余下期刊均采取线上填报数据方式开展核验，大数据时代，年度核验数据化是趋势，但应也考虑将样刊电子版作为年检材料，毕竟，样刊是期刊出版最重要的呈现方式之一。

此外，针对部分高校期刊因历史问题、现实困难而造成的规范执行不到位现象，管理者应协调多方力量，分类别分步骤，通过调研座谈、广泛交流等多种方式逐步引导高校期刊出版形式规范，进一步提高宏观管理能力，切实维护高校期刊出版规范性。

3.3 加强学习研讨，提高责任意识

高校期刊出版形式的规范离不开办刊人的学习、支持和落实。高校期刊出版单位普遍存在编辑人数少、兼职多、工作量大现状，编辑不仅要审稿约稿，还承担着编辑校对、联系作者及审稿专家等工作。有的高校期刊将内容质量、影响因子、数据库收入情况等作为主要办刊方向，忽视出版形式重要性，还有的高校期刊出版单位不重视编辑的业务能力提升，片面地以为高校期刊编辑由一般教师兼任即可。因此，针对高校期刊出现形式不规范问题，出版单位在加强学习教育、提高编辑的职业素养和责任意识同时，还可采纳以下四点建议，一是集中组织学习《期刊出版形式规范》等法规，逐条研究，集体商讨；二是以《期刊出版形式规范》等为准绳，检查本刊出版形式规范情况，对存在的不规范问题，逐条加以整改；三是实施编辑轮流担任出版形式“负责人”制，并在出刊后接受编辑部同仁检查；四是鼓励编辑走出去，扩大交流，学习先进的办刊理念。

3.4 强化准入制度，建立编辑职业化

在高校期刊从业人员准入方面，国家既有对期刊领导的岗位准入规定，也有对编辑的职业准入要求。然而，在高校期刊中，期刊从业人员的准入制度执行并不理想，不少高校期刊领导不持有《岗位培训合格证书》，期刊编辑职业化程度不尽如人意，部分高校期刊编辑没有取得相应的出版专业资格，甚至个别高校期刊存在主编“挂名”“缺位”现象，编辑把关不严，责任心不强，放松了对期刊出版形式的起码要求，不利于期刊整体质量提升。

高校期刊质量凝聚着办刊人的劳动和心血，其各方面质量也代表着办刊人的政治素养、职业道德、业务水平、态度作风等方面水平。高校期刊编辑，首先是编辑，而编辑是一项专业性较强的职业，不仅要对稿件的政治导向、学术价值、文字语言有一定的把关处理能力，还需要具备相应的资格，熟悉掌握国家关于出版领域的政策法规，并具有强烈的责任意识、规范意识，新时代的高校期刊出版，迫切要求高校期刊编辑职业化。

3.5 开展专项审读，增加三方审议

质量检查审读是引导期刊规范发展的重要方法，也是管理部门加强管理的重要手段，对期刊的健康发展起着重要作用。当前，高校期刊出版审读，既有国家层面的监管审读，也有省级管理部门的专项审读，但上述审读重点大多以内容质量和编校质量为主，对高校期刊出版形式规范的审读覆盖不够。期刊管理部门应依托国家认可的专业审读机构，或培养有经验有资历的审读队伍，或依托行业协会、培训组织等引入同行评议或三方审议，以出版形式为切入点，从资源配置、办班培训、互查互评、推优评先等方面入手，开展期刊出版形式规范审读，定期通报期刊出版形式存在的新问题新动态，通过宣传教育等方式进一步规范期刊出版形式，提高办刊质量，以期达到规范标准，促进期刊出版健康发展。

3.6 完善考核机制，加大奖惩力度

从宏观来看，高校期刊出版属于社会主义出版业的组成部分，毫无疑问，应该遵循“为人民服务，为社会主义服务”的“二为”方向，以及“将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合”的“双效”原则，高校期刊不仅仅代表一所高校的科研水平和能力，更体现其治学态度。因此，对高校期刊出版单位，乃至期刊编辑的考核，不应等同于高校行政人员、教师的考核办法，也不应以经济指标为考核标准，应侧重于精品文章、精品栏目、精品期刊等数量质量，以政治导向、规范出版、学术价值等为指标，引入绩效奖惩制度，对高校期刊出版形式等方面存在的问题，建立考核等级制度，参照《期刊出版管理规定》，处以书面警告、通报批评、限期整改等行政处罚。

4 结语

“加强和改进出版工作，要坚持中国特色社会主义文化发展道路，坚持为人民服务、为社会主义服务，坚持百花齐放、百家争鸣，加强内容建设，深化改革创新，完善出版管理，着力构建把社会效益放在首位、社会效益和经济效益相统一的出版体制机制，努力为人民群众提供更加丰富、更加优质的出版产品和服务。”[6]近几年，我国高校期刊出版发展迅速，种类数量繁多，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指导下，呈繁荣发展态势。而出版形式作为高校期刊的“外衣”，不仅关系着高校期刊的质量，还与期刊业的发展关系密切，也反映着一个国家出版业的整体面貌和发展水平。相对于内容质量、编校质量、印制质量来说，提高高校期刊出版形式质量，只要管理部门加强管理，高校期刊出版单位强化学习，高校期刊编辑提高责任意识，其规范难度小周期短。期待管理者和办刊人齐心协力，本着“人民至上”立场，为我国高校期刊发展营造良好氛围，为作者、读者、全社会提供优质精美高校期刊。