“一带一路”沿线国家贸易便利化研究综述

陈孜晗，于津平

（南京大学 经济学院，江苏 南京 210093）

自“一带一路”建设以来，沿线国家之间贸易增速加快，经贸关系日益紧密，区域经济合作具有广阔的发展前景。然而，受非关税壁垒造成隐形贸易成本远高于传统关税成本等因素影响，“一带一路”沿线国家各种贸易壁垒依然制约着各方贸易畅通。从现有文献看，近些年学者从多角度实证考量影响“一带一路”沿线国家贸易便利化方面现实问题，为提升一带一路沿线国家贸易便利化水平提供丰富的理论参考。

1 关于贸易便利化的内涵界定

关于贸易便利化国际上目前还没有统一的概念定义，一些国际机构及部分学者从不同视角对其进行了研究。WTO认为贸易便利化旨在提高货物交换效率，简化、规范与改善国际贸易程序，包括收集整理交易相关信息资料，规范海关监管环节、简化贸易过程各类单证程序[1]。APEC更重视简化和协调阻碍、延误货物通关或导致流通成本增加的惯例行为和手续等[2]。Portugal-Perez[3]在研究中强调货物跨境转移程序文件以及与基础设施有关的贸易成本的重要性。世界银行（WB）则将法规的透明度和产品标准、贸易政策、基础设施及全球供应链的技术纳入评议范围[4]。尽管目前贸易便利化的相关定义没有完全统一，但各国际组织对贸易便利化的认识已达成共识，即对行政程序、通关手续、新技术新标准进行简化改善，以减少或消除国际贸易流程中的技术性和机制性障碍为目的。

2 “一带一路”沿线国家贸易便利化水平测算的研究

由于目前在国际上并没有统一贸易便利化水平的测算方法，国内外学者从不同方向对贸易便利化水平进行了测算，主要有以下三种方式：

2.1 以单一指标作为贸易便利化水平的代理变量

研究重点在基础设施和导致的贸易成本，将贸易便利化代理指标分为硬件和软件基础设施建设及物流基础设施[3]，或者将运输成本[5]和物流绩效[6]作为评价指标。研究发现，跨境运输的货物复杂度与中亚国家的贸易之间便利性有着正相关关系。因而可以运用国家进出口中所使用的文件数[7]、港口效率水平[8]、出口贸易需要的总天数[9]来衡量贸易便利化水平，研究大小国贸易便利化作用与出口产品多样化的具体问题。

2.2 多方面衡量贸易便利化水平，并对若干一级指标并赋予权重。

Iwanow和Kirkpatrick[10]在使用了非常规支付和隐形出口阻碍两个指标。Shepherd和Wilson[11]研究发现，服务水平、基础设施和新技术普及对贸易有显著的促进作用。孙林、徐旭霏[12]选取了海关手续复杂度、贸易壁垒的普遍性及空港基础设施质量来研究中国——东盟农产品出口贸易受贸易便利化水平的影响。

2.3 构建测算综合体系，对贸易便利化水平进行全方位测算

这种方法最早由Wilson等人在2003年开始使用，近年来越发受到学者们的认可。他们以APEC成员国为样本，构建了三个层次的指标，分别为一级指标、二级指标和综合指数，其中一级指标为港口效率、制度环境、电子商务及海关环境，最终得到的贸易便利化综合指标是一级指标的简单平均值[13]。之后的研究中，很多国内外学者借用此框架并加以拓展。曾铮、周茜[14]根据全球竞争力报告(GCR)等国际调查数据引入16个二级指标，一级指标为征税环境、规章环境、商务人员的流动、电子商务和口岸效率，运用层次分析法计算出各分指标的具体权重。李豫新、郭颖慧[15]首先对二级指标进行主成分分析，再通过加权求和测算出中国新疆维吾尔自治区与周边国家贸易便利化水平。

大多数对一带一路沿线国家进行的贸易便利化水平测算通过构建综合体系进行。孔庆峰、董虹蔚[16]结合“一带一路”沿线国家经济发展实际情况，将四大一级指标（金融与电子商务、规制环境、口岸与物流效率及海关与边境管理）细化，得到22个二级指标，采用主成分分析法进行权重分配。张晓静、李梁静[17]基于指数化的四个一级指标和14个二级指标的算数平均数，计算出“一带一路”沿线45个国家的贸易便利化指数。陈继勇、刘燚爽[18]选取的一级指标为物流与基础设施、海关与边境管理、金融与电子商务、政府与监管机制作，在此基础上细化出二级（9个）和三级（40个）指标，得出“一带一路”沿线65国在2012—2016年期间的贸易便利化水平。

3 “一带一路”沿线国家贸易便利化对贸易流量的影响研究

目前国内外学者对于提高贸易便利化水平能增加贸易流量这一点已基本达成共识，相关研究主要涉及三种模型，即一般均衡模型（CGE）、全球贸易一般均衡模型（GTAP）和引力模型。

3.1 CGE模型

Hertel等[19]运用CGE模型研究发现，日本与新加坡电子商务标准和自动化海关程序的统一不仅可以增加两国之间的贸易，也会对它们与世界其他国家之间的贸易有正向影响。Zaki[20]的研究表明，在发达国家进行的贸易便利化对贸易额的提升效果没有在发展中国家显著。Narayanan等[21]则用CGE模型分析了三种场景，发现当所有英联邦国家的贸易便利化水平不断提高，并且达到与新加坡相同的贸易便利化水平时，进出口额明显增加，出口贸易的增长比进口贸易的增长大且英联邦国家中小国比大国增长更显著。

3.2 GTAP模型

叶明、张磊[22]通过GTAP模型研究金砖国家贸易便利化提升的经济效益，发现当贸易便利化水平提高时，金砖国家之间的区域经济合作也能够增强。杨军等[23]也利用GTAP模型研究贸易便利化与中国经济及产业发展的关系，指出我国社会经济福利和经济水平会随着贸易便利化的提高而提高。

3.3 引力模型

目前引力模型在国内外学者的研究中被广泛采用。Wilson等[24]认为若将世界平均线以下的国家的贸易便利化水平提高至世界平均值，全球贸易将增加3770亿美元。相比之下，电子商务的作用强于港口效率，海关环境的作用强于制度环境。Hoekman和Nicita[25]则发现中等收入国家贸易便利化水平的提升有助于低收入国家进出口额的增长。谢娟娟、岳静[26]发现贸易便利化水平的提高对增加贸易流量具有明显的促进作用，并且程度远超过关税削减带来的效益。孙林、徐旭霏[12]认为，东盟国家航空基础设施质量建设水平提高能够推动我国制造业出口贸易蓬勃发展。孙林、倪卡卡[27]发现，若其他国家想增加对东盟的农产品出口，优化通关程序和港口设施、减少贸易壁垒以及普及互联网应用是有效的手段。崔鑫生等[28]研究中国各省份国际贸易和省际贸易，提出在控制关税等因素之后，可以认为贸易便利化水平的提高能够大幅提升我国各省份的对外贸易。

贸易引力模型也是学者们研究“一带一路”沿线国家贸易便利化对贸易流量的影响时最常用的模型。孔庆峰、董虹蔚[16]构建引力模型，发现“一带一路”沿线国家贸易便利化能够增加贸易流量并且扩大沿线国家之间的贸易潜力。在中东亚、东南亚和南亚地区，“一带一路”沿线进口国的商业环境对中国出口额影响最大，而在欧洲，中国出口额受进口国的边境管理水平和商业环境的影响最大[17]。江瑶、高长春[29]强调创意产品的特殊属性，最终发现“一带一路”沿线国家贸易便利化水平能够增加我国文化创意产品出口贸易。吴丹、吴野[30]应用贸易引力模型进行实证分析，发现贸易便利化能够促进中国进口。

尽管三种模型的侧重点各有不同，贸易便利化水平在宏观层面对贸易流量的促进作用已经毋庸置疑，目前学者们开始重视异质性在贸易便利化进程中发挥的作用，并且将研究主体逐步细化至中观层面的行业样本及微观层面的企业样本。同时，目前贸易便利化对国际贸易的影响研究已经逐步深化，不再仅仅停留在贸易流量层面，开始关注多样性、质量等贸易特征。

4 “一带一路”沿线国家贸易便利化对贸易特征的影响研究

随着国际贸易合作日趋增加，贸易便利化是否有助于出口种类增加和出口质量的改进，学者们对国家面板或者行业数据运用实证量化方法给予了肯定的解释。

贸易便利化与出口多样性呈正向关系，在对国家和企业等出口贸易数据的研究中得到证实。港口效率能显著增加出口产品种类，且这种影响在不接壤国家之间、OECD成员国和非成员国之间表现得尤为明显[8]，出口时间的降低可以显著增加出口到美国的产品种类[9]，海关与边境管理政策改革可以提高企业的出口额和出口多样性，当然中小企业出口受到的影响力度更强[31]。同时，在最近文献中发现，学者运用企业层面的数据同样验证了这个结果。贸易便利化会通过中间品进口种类增加产生的技术溢出效应、中间品进口成本下降产生的成本节约效应以及上游中间品进口产生的竞争效应提高企业出口增加值[32]。依据多产品企业框架分析，贸易便利化通过门槛效应与竞争效应降低企业的出口集中度，从而降低贸易成本，促进企业进行出口决策，增加企业的出口持续时间[33]。葛纯宝、于津平[34]的研究表明“一带一路”国家贸易便利化水平的提升能够促进中国出口构成。

贸易便利化对出口质量的影响也备受广大学者的关注。贸易便利化能够通过增加一国企业的收入激励企业研发创新，最终帮助企业实现出口产品质量升级[35]，也能提升低收入国家的出口产品质量[36]。“一带一路”沿线国家贸易便利化能够推动中国制造业企业出口技术复杂度的提升，且这种推动效果存在企业异质性[37]。贸易便利化还会通过中间产品进口和企业研发对制造业企业出口产品质量升级产生积极影响，增强产业集聚[32]。

可以看出，在样本选取上，多数文献的研究数据关注国家层面、行业层面，近几年开始有文献关注企业层面和省际层面，但是相关研究还很不全面。未来可以考虑使用企业层面及省际层面的数据，研究贸易便利化中的某一指标的改善（如金融服务、基础设施、电子商务等）或者某些措施的实施影响贸易的具体机制。同时，在研究“一带一路”国家贸易便利化相关问题时，国内外学者们更多地将注意力集中在出口贸易总额或某个行业的出口贸易上，关于贸易便利化与进口贸易、进出口多样性及质量的研究非常有限。关于“一带一路”沿线国家区域贸易便利化的具体措施实施如何作用于不同国家、不同行业、不同企业的研究更是少之又少，这是未来的研究可以关注的方向。

5 影响“一带一路”沿线国家贸易便利化的基本因素研究

鉴于一带一路不同于传统区域合作体系的经济发展模式建设进入实质性阶段，越来越多的人关注进一步提升“一带一路”沿线区域贸易的有效途径，从更宽大视角研究影响沿线国家贸易便利化的基本要素，以期改善贸易便利化水平。

完善港口、航空、铁路及公路的基础设施，可以降低贸易的运输成本；加速清关过程，提高通关效率，可以降低货物滞留及受损成本；网络支付等信息化技术在金融与电子商务领域的运用，可以减少交易成本。因此，进口国的基础设施、通关效率和信息化服务水平与我国的制造业出口贸易额呈正相关关系[38]。研究表明，政府规制的完善能够显著提升创意产品出口额。盛斌、靳晨鑫[39]对“一带一路”沿线国家及沿线五个区域的贸易便利化水平进行了全方位的测度比较，发现边境机构的外部合作和单证类手续方面是沿线各区域存在的基本共性问题，应当重点推进合作。另外，基于“一带一路”沿线企业的视角，可以发现海关效率、政策透明和基础设施对国际制造企业出口具有显著的促进效应[40]，而贸易便利化指数中，口岸效率和海关环境能更有效地增加企业进口额[30]。

由此可见，通过优化通关流程、清理规范收费、强化科技赋能等方式，改善跨境贸易服务环境，加强口岸跨境通关合作交流，是未来“一带一路”沿线国家进行贸易便利化改革的重要方向。

6 结语

对现有文献进行全面梳理和总结可以发现：第一，目前各个国际组织在贸易便利化的具体定义上各有侧重，但都认为贸易便利化是以减少或消除国际贸易流程中的技术性和机制性障碍为目的对通关手续、行政程序、新技术新标准等进行的简化和改善。第二，随着贸易便利化内涵的不断丰富，贸易便利化的量化方法愈发完善，更加细化的三级指标体系已经得到广泛应用。可以预见，未来学者们纳入测算体系的内容也会随着国际贸易合作不断深入，进一步细节化、全面化。第三，在研究贸易便利化对国际贸易的影响方面，国内外学者对于贸易便利化的研究内容日益丰富且深入，学者们所采用的模型和方法也越发成熟。随着“一带一路”的影响力及覆盖范围在全球的不断扩大，相信未来的研究会增加进口视角，选择更加全面的国家、行业、企业、产品样本进行对比分析，重视贸易便利化对不同国家、不同行业、不同企业以及不同产品的差异化影响，对贸易便利化发挥作用的具体机制进行更加深入的探索。