专利导航实验区导航方法探究

□文/谢 磊

（国家知识产权局专利局 北京）

［提要］在科技创新、知识产权越来越受到国家重视，专利在促进经济发展过程中发挥越来越重要作用的背景下，国家知识产权局在地方批准设立国家专利导航实验区，旨在通过专利导航指导科技研发、产业规划和专利运营。本文以专利导航实验区为例，介绍“导规划、导招商引智、导研发、导发展、导市场”的“五导”导航方法。

随着科学技术的不断进步和发展，科技创新在产业发展中的作用越来越重要。据世界知识产权组织（WIPO）统计，全世界每年90%～95%的研究成果包含在专利文献中，因此专利的数量、质量等各项专利数据代表了一定的创新能力。对专利的法律信息和技术信息进行分析可以明晰产业、企业的发展重点和方向等，因此以专利分析为手段进行的专利导航应运而生。

一、专利导航介绍

国家知识产权局于2012年首次提出专利导航的理念。2013年，国家知识产权局首次明确“专利导航”是以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展的探索性工作。2016年，在国家知识产权局组织研制、国家标准化管理委员会批准的国家标准《科研组织知识产权管理规范》（GB/T33251-2016）和《高等学校知识产权管理规范》（BG/T 33251-2016）中，将专利导航定义为：在科技研发、产业规划和专利运营等活动中，通过利用专利信息等数据资源，分析产业发展格局和技术创新方向，明晰产业发展和技术研发路径，提高决策科学性的一种模式。

近年来，国家知识产权局大力、持续推进专利导航在地方、产业、园区和企业等各个层面的发展，使专利导航逐渐成为产业政策和创新发展不可或缺的重要内容。

二、对专利导航持续重视

自专利导航理念提出以来，中共中央、国务院、国家知识产权局持续高度重视专利导航的发展和实施。在中共中央、国务院2021年印发的《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》中明确提出“积极发挥专利导航在区域发展、政府投资的重大经济科技项目中的作用，大力推动专利导航在传统优势产业、战略性新兴产业、未来产业发展中的应用”。在国务院2021年印发的《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中提出引导建立产业专利导航决策机制，优化战略性新兴产业发展模式，增强产业集群创新引领力；并在专栏7中进一步明确专利导航工程的两部分内容，如表1所示，完善专利导航工作体系和深化专利导航运用模式，由国家知识产权局牵头，教育部、科技部、工业信息化部、中科院等按照职责分工负责。通过多部门的协同合作共同促进专利导航工作的发展、实施和完善。（表1）

表1 专栏7专利导航工程内容一览表

国家知识产权局在《国家知识产权局关于加强专利导航工作的通知》（国知办发运字［2021］30号）中进一步对加强专利导航工作有关事项向各省级知识产权管理机构发出通知。从提高专利导航组织效率，助力关键核心技术突破；筑牢专利导航工作基础，加强资源要素供给；提升专利导航服务效能，强化项目成果应用等方面提出具体的要求，并要求各省级知识产权管理部门向国家知识产权局备案第一批专利导航服务基地。

从以上中共中央、国务院、国家知识产权局最新印发的文件中可见，中共中央、国务院、国家知识产权局对专利导航工作是持续重视和大力支持的。

三、专利导航实验区导航方法介绍

2013年4月，为着力推进专利与产业发展相结合，优化整合专利资源，大力提升专利运用能力，探索建立专利导航产业发展新模式，建设与区域资源相适应、专利引领并推动发展的产业集聚区，提升产业创新驱动发展能力和国际竞争能力，国家知识产权局启动国家专利导航产业发展实验区申报工作。2013年8月，国家知识产权局首次批准确定8个产业集聚区为国家专利导航产业发展实验区，郑州市新材料产业集聚区就是其中之一，所选的产业领域为超硬材料。郑州市新材料产业集聚区加挂国家专利导航超硬材料产业发展实验区牌子。郑州市新材料料产业集聚区是首批8个国家实验区中唯一一家以新建园区为主体的实验区，是从零发展起来的国家专利导航实验区，因此发展经验丰富、发展效果明显、发展极具特色，现将此园区的导航方法做如下介绍。

1963年，中国第一颗人造金刚石诞生于郑州。经过50多年的发展，郑州作为超硬材料产业最为集中的区域，是全国唯一的火炬计划超硬材料产业基地，占有全国60%的超硬材料市场份额。国家知识产权局基于郑州市在超硬材料领域的重要地位和发展趋势，批准郑州市新材料产业集聚区为国家首批专利导航产业发展实验区。实验区经过8年多的大胆探索，摸索总结出了一条依靠专利导航导规划、导招商引智、导科研、导发展、导市场的“五导”导航方法。“五导”导航方法是在实践过程中形成的，因此在推广过程中更贴近产业和企业。

（一）导规划——为产业发展指明方向。经过对超硬材料产业相关专利大数据分析，以专利导航信息为指引，明确“先导航，再决策”的规划程序。基于专利分析结果，将专利导航与实验区建设规划进行融合，完善实验区专利导航超硬材料产业发展的战略规划，明确产业发展的目标、主攻方向、招商引智的标准及来源、产业升级途径和方法、主要工作任务和保障措施等，了解产业发展所处阶段、产业关联度和依存度等情况，为产业的合理布局、创新资源的科学配置、核心竞争力的有效构建、价值链的高效运行提供产业规划。从而确定应当发展什么产业、淘汰什么产业、优先发展什么产业、重点发展什么产业等产业规划。研究制定出产业发展路线和产业高端发展规划，增强产业布局和结构调整，聚焦产业和技术发展趋势，明确产业发展方向和发展重点，增强产业资源配置和技术研发的针对性，提高资源使用效率，重点突破产业链关键环节，实现专利布局重点与产业价值链的统一，增强产业转型升级的指向性。

（二）导招商引智——优化产业集群发展。根据专利导航研究成果对区域及企业的产业技术定位，以优化产业结构目标进行针对性招商。将国内外目标企业分为产业技术链较长、具有较强上下游整合拉动作用的龙头企业、特定环节较强的骨干企业、具有高成长性的潜力性企业和填补配套型企业等四类，建立四类企业信息库并及时更新，按照上述次序进行培育、引进或合作。以专利导航信息为指引，围绕专利导航试点工程实施中的人才需求，积极实施人才培养引进计划，打造超硬材料产业人才汇聚高地，满足创新发展急需各类人才的需求。积极推动本地科研院所与国内外大型企业战略合作，加快引进、培育一批领军型技术人才和复合型高端人才。

（三）导研发——专利导航指引技术创新。以专利导航信息为指导，明确技术创新方向，加快专利布局。围绕共性技术和关键技术，依托龙头企业、骨干企业和科研院所的技术力量，把立足自身研发突破与技术引进消化再创新充分结合，一方面巩固优势领域，注重传统环节技术升级，积极研发高附加值超硬材料及其制品；另一方面要积极借鉴发达国家和跨国公司的技术研发路径，通过技术引进等方式，积极寻求高端技术的突破。通过观察主流技术研发方向，把握核心技术研发趋势，找出技术研发的空白点和突破点。

（四）导发展——提升优势企业培育。以专利导航信息为指引，在对郑州超硬材料企业进行分级分类指导的基础上，运用专利导航平台，提升企业对技术情报信息的获取和研判能力、企业技术创新能力。建立企业知识产权管理标准实施，以创新型企业、外向型企业为重点对象，推动企业建立科学、规范的知识产权管理体系，通过中小微企业知识产权托管工作，切实提升中小微企业知识产权能力。对于专利水平较强的龙头企业可以组建专利联盟，联盟内企业可以通过专利技术的交叉授权、统一管理、共同开发等方式组成专利攻守同盟，提高产业整体专利质量和布局水平，促进高质量专利技术池或高稳定性专利组合的形成；对于专利水平有一定优势的企业，通过开展企业微导航项目，为企业发展提出具体而合理的数据支撑，同时加强知识产权管理与运用等方面的培训，从而提高企业整体知识产权水平；对于专利个位数，甚至是零专利的企业，加强企业专利意识培训，实行专利托管和“专利消零”专项行动。

（五）导市场——增强专利市场培育。通过专利导航，提高专利布局速度，形成与产业实力相匹配的专利实力，增强研究性单位和创新性企业的专利挖掘能力，提升专利申请质量，拥有一批高端产品的核心专利技术，扩大专利布局范围，逐步加快海外布局融入全球产业链。依托中国机床工具工业协会超硬材料分会等行业组织，建立专利协同运用机构（专利池），提供专利导航平台，许可、转让等专利运营平台，提升协同运用能力，发挥专利在市场运用运营中的作用。

郑州市新材料产业园区正是依靠“五导”理论，使专利导航工作顺利推进，专利导航理念深入人心，专利导航成果惠及园区和企业。

四、总结

国家知识产权局的专利导航工作已经开展了近十年，通过各专利导航实验区的发展和摸索，积累了一定的经验。在国家对专利导航工作的高度重视下，在相继成立的各个专利导航服务基地的建设、工作和服务下，专利导航在为科技创新发展、产业发展升级、企业创新提升中将会起到越来越重要的作用，能够更有效地以专利导航导发展、以科技创新促发展。