资源枯竭城市转型研究文献分析

□文/何嘉敏

（广东工业大学管理学院 广东·广州）

［提要］本文以2001～2021年知网数据库中有关资源枯竭城市转型研究文献为对象，通过结合文献计量分析方法和文献内容分析方法，深入分析资源枯竭城市研究领域的文献总体特征以及文献文本内容。研究发现：资源枯竭城市转型期刊文献的发表数量总体呈先上升后下降的趋势；研究层次主要以社科为主；文献刊载期刊群逐步形成；不同科研机构专家学者之间的合作与交流多。从资源枯竭城市转型研究领域的文献内容看，主要包括资源枯竭城市现状研究、转型路径研究和转型绩效评估与政策研究。

资源型城市的发展有别于一般城市，自然禀赋的优势决定了对资源产业的依赖。城市化迅速发展的同时，引发了生态和资源枯竭的问题。如何在保障生态稳定的同时，完成产业的接续，促进经济的发展，成为资源枯竭城市转型的新命题。本文基于CiteSpace软件，利用定量的统计分析工具对近20年来发表在知网上的资源枯竭城市转型文献信息进行挖掘，并结合定性的内容分析方法对“产业转型模式”“转型策略”以及“转型绩效评估与政策研究”等方面进行了叙述，以期为资源枯竭城市转型的战略布局和未来发展提供参考和依据。

一、数据来源与研究方法

文献数据主要来源于中国学术期刊网络出版总库、北京大学图书馆《中文核心期刊要目总览（2020版）》。

“文献计量分析方法”是利用定量的统计分析工具对文献信息进行处理，通过文献信息的数量特征来预测研究对象发展的趋势。以中国知网（CNKI）为数据库，构建如下检索式：主题=“资源枯竭城市”和“转型”OR篇关摘=“资源枯竭城市”和“转型”，文献类型限定为“学术期刊”，检索时间是2022年1月4日。通过检索发现，我国关于资源枯竭城市转型的文献最早出现于2001年，所以将检索年限设置为2001～2021年。文献来源类别选择SCI来源期刊、EI来源期刊、核心期刊、CSSCI和CSCD共五项。经过检索，得到期刊论文475篇，通过人工筛选、整理，去掉选题指南、会议通知、资讯快报等无效文献后，得到447篇期刊论文。在获取数据的基础上，对检索文献的数量变化、研究层次、刊载来源、贡献单位以及关键词进行定量的统计分析，尝试挖掘资源枯竭城市转型研究的整体规律与发展特征。（表1）

表1 资源枯竭城市转型主题词及检索策略一览表

“文献内容分析方法”是通过精读、理解、阐释、提炼文本内容的方法，对研究进展做出综合性介绍和阐述。基于最能展现本领域发展现状的期刊文献，从“产业转型模式”“转型策略”以及“转型绩效评估与政策研究”等方面对资源枯竭城市转型的综合研究进展予以综述。

二、结果与分析

（一）文献统计

1、期刊文献数量变化及高频被引文献。期刊文献发文量变化能够在一定程度上反映出一个领域研究整体发展的研究现状和发展趋势；高频被引文献则反映出文献较高的影响力和业内专家学者的关注焦点，并在一定程度上体现出研究早期探讨的核心领域。根据资源枯竭城市转型研究检索策略对文献数据进行期刊文献刊载数量统计，如图1所示；基于CNKI文献排序功能，对资源枯竭城市转型研究的高频被引文献进行列举，如表2所示。经研究发现：2001～2021年资源枯竭城市转型研究期刊文献检索数量总体呈先上升后下降的发展趋势，文献刊载数量在2009年达到顶峰，为52篇；资源枯竭城市转型高频被引文献主要集中在“经济转型”“产业转型”以及“转型绩效评估与政策”等相关方面。（图1、表2）

图1 2001～2021年相关主题研究期刊文献刊载数量变化图

表2 2001～2021年资源枯竭城市转型主题研究高频被引文献一览表

2、期刊文献研究层次。研究层次对确定资源枯竭城市转型的行业属性提供科学依据。基于CNKI的研究层次功能，对所列举的每个层次对应的期刊文献数量以及比例进行可视化，可以发现，与“资源枯竭城市转型”相关的研究主要集中在“基础研究”“行业指导”以及“政策指导”三大方面，说明资源枯竭城市转型研究是一项集合社会科学与自然科学两种属性的复合研究，而且也是一项集合基础理论与应用实践相结合的研究。随着“资源枯竭城市转型”的深入研究，加之受理论创新、技术改革、产业调整、政策变化等多因素的复合影响，社科研究占比大的态势将会逐步变成“社科自科”协调发展的局面，以不断增强发展的平衡性、协调性，提升“资源枯竭城市转型”的研究层次。（图2）

图2 2001～2021年相关主题研究期刊文献研究层次占比图

3、期刊文献刊载来源。根据刊载来源对资源枯竭城市转型研究的期刊文献进行详细筛选，依次列举出资源枯竭城市转型研究期刊文献的刊载来源以及高频被引用文献（被引用频次≥10次）的分布情况。其中，2001～2021年，《中国矿业》《资源与产业》《现代城市研究》《城市问题》《中国煤炭》《特区经济》《生态经济》《矿业研究与开发》《经济地理》《改革》《自然资源学报》《中国人口·资源与环境》《生产力研究》《煤炭技术》累计刊载资源枯竭城市转型研究文献132篇（高频引文64篇），约占期刊文献刊载总量的29.53%。

众所周知，资源型产业一般是资源型城市的核心产业，它对于依托资源开发而崛起的此类城市占有举足轻重的地位，它为人类的生存和发展提供各样生产、生活资料。但是，煤炭资源的不可再生性和人类的深度开采使得资源型城市面临严峻的可持续发展问题，使得可持续发展的城市转型问题迫在眉睫。而资源枯竭城市转型研究恰是通过不断调整和改进人类生存、生产、生活方式，降低人类发展对不可再生和可耗竭资源的需求上限，持续寻找人和自然之间和谐相处、代际之间公平发展的动态平衡，进而实现人地关系在自然和社会二者之间的协调统一。国内外学者们为此都做出了一些有益的探索，经过激烈的思想碰撞和讨论，部分学术成果得以公开发表，并逐渐形成了以《中国矿业》《资源与产业》《现代城市研究》等期刊为主体的学术交流平台。（图3）

图3 2001～2021年主要刊载来源及刊载数量统计图

4、期刊文献贡献单位。通过对期刊文献贡献单位的分析可以得知哪些机构在此领域研究较多。基于CNKI的机构功能，对所列举的每个机构对应的期刊文献数量进行可视化，可以发现在资源枯竭城市转型领域发文量排名前15名的单位。发文量排名前3位的机构分别是中国地质大学、东北师范大学和中国科学院地理科学与资源研究所。排名前15位的机构共发表文献148篇，占文献总数的33.11%。作为资源枯竭城市转型研究的主要学术阵地，这些科研机构不仅为城市转型行业培养学术人才和从业人员，还为整个资源枯竭城市的建设与发展贡献力量。需要格外指出的是，不同类型的学术机构各有自己优势的研究方向，却能够在这一领域一同展开深入研究，这不仅体现了“资源枯竭城市转型”这一领域具备极强的行业“凝聚力”与学科“向心力”，更体现出“资源枯竭城市转型”领域乃至整个城市转型学科的发展格局和拓展张力。（图4、图5）

图4 2001～2021年相关主题研究期刊文献主要贡献单位及发文数量统计图

图5 2001～2021年相关主题研究期刊文献主要贡献单位图谱

5、期刊关键词分析。关键词对于表述文章的中心主旨有着重要的意义，是简要概括文章主题的一系列词语。通过关键词分析可以知道领域的热点，同时预测该领域的发展趋势。在CiteSpace软件基础上，对中国知网中资源枯竭城市转型领域的关键词共现关系进行可视化分析，得到关键词共现网络图，如图6所示。表3、表4给出了我国资源枯竭城市转型领域的高频关键词中心度及其词频。从图6、表3和表4可以看出，高频关键词包括城市转型、资源枯竭、产业转型、经济转型、转型、矿业城市、产业结构等。研究热点主要集中在资源枯竭城市转型的路径上，资源枯竭型城市如何寻找新出路成为了迫在眉睫的问题。以产业转型升级来带动城市转型发展、以经济转型来带动金融行业的发展成为了学者们普遍的共识。同时，脆弱性、社会稳定等问题也引起了国内学者的广泛关注，相关学者在转型过程中就产业发展和环境整治的关系方面提出了有见地的观点和主张。（图6、表3、表4）

图6 资源枯竭城市转型研究期刊文献关键词共现情况图

表3 资源枯竭城市转型研究领域关键词中心度排序一览表

表4 资源枯竭城市转型领域高频关键词词频排序一览表

基于关键词共现网络图，通过CiteSpace聚类功能得到资源枯竭城市转型领域关键词聚类图，聚类得到了11个类簇，如图7所示。表5中给出了各个类簇中的主要关键词。从图7和表5中数据可以看出，中国知网资源枯竭城市转型领域的研究主要集中在转型路径上，如产业转型（产业结构、生命周期、产业衰退）、经济转型（循环经济、绿色转型、局部突破）。（图7、表5）

表5 资源枯竭城市转型领域关键词聚类表

图7 资源枯竭城市转型关键词聚类图

利用CiteSpace软件识别资源枯竭城市领域的突现词，得到突现词图谱。从图8可以看出，该研究领域突现强度最高而且突现时间最长的关键词是“阜新市”，其次是“转型发展”和“生态修复”，这说明资源枯竭城市转型领域的研究前沿主要集中在转型路径上。同时，“经济转型”和“社会稳定”等关键词也受到了广大学者的关注，成为近几年的研究前沿和热点。这说明随着对城市转型的深入研究，我国学者开始关注其引发的经济问题和社会稳定问题。（图8）

（二）内容分析。资源枯竭城市转型研究中，大多以经济转型研究为主，一方面是城镇化进程推进的客观需要，另一方面是建设美丽中国的需求。此后，逐渐出现了生态环境的研究，是社会重视经济发展和生态平衡的表现。研究内容上，主要包括资源枯竭城市的现状研究，资源枯竭城市转型路径研究和资源枯竭城市转型绩效评估与政策研究上。在研究方法上，早期专家学者多采用定性研究方法，通过对国外资源枯竭城市转型的借鉴。如，杨东峰等对英国老工业城市转型进行了深入研究；李丹对美国匹兹堡和法国洛林两个地区进行了深入探讨。除此之外，逐渐引入了定性的研究方法，如耗散结构理论、物质代谢方法。

在资源枯竭城市产业转型模式方面，赵海认为必须充分利用原有的工业基础，用高新技术改造传统产业，以便于城市的平稳过渡，再逐渐关停或压产原有的资源开发企业；陈树发等通过分析景德镇作为一个瓷土资源枯竭型城市的现状，认为景德镇若要稳固“陶瓷圣地”的地位，就要盘活现有的资源，建立科学合理、绿色发展的新型陶瓷产业体系，持续推进陶瓷产业结构的战略性转型升级；张米尔提出产业延伸、产业更新、复合模式这三种产业转型模式。

在转型策略方面，吴良平等用“区位熵”的方法建立了产业可持续性评价的指标体系，对江西萍乡产业进行评价，给出了萍乡产业转型的方向，提出资源开发补偿基金建立、衰退产业援助以及扶持替代产业的对策；刘寅彪等通过选择经济因素、产业结构因素和矿业因素3个要素具体的评价指标，评估矿业城市的产业转型能力，提出矿业城市转型的对策建议；胡浣晨基于规划的角度从城镇结构体系、产业转型、城市空间、生态环境、交通设施和文化等维度指出了景德镇转型发展的路径。

在转型绩效评估与政策研究方面，张文忠等通过基础、经济、社会、生态4个要素构建了城市转型发展指标体系，基于年鉴数据测量了城市转型的效果，并对中国的资源枯竭城市进行了分类；余建辉等从静态和动态两个视角，结合产业、民生和生态环境3个因素，构建了转型成效的测度体系，测算了转型效果并探讨了各城市转型成效差异的原因；姜春海分析了中央和地方各级政府在产业转型过程中的责任和义务，提出了资源开发补偿、衰退产业援助和替代产业扶持三个机制。

三、结论

在资源枯竭城市转型领域上，我国学者研究起步较晚，21世纪初产业转型问题才逐步引起重视，大多数学者都是以实证研究和比较研究为主，多从宏观角度出发，通过归纳总结的方法来深入探讨资源枯竭城市的特征和存在问题，比较总结国外的成功经验，提出转型的路径。在转型策略研究方法上，大多数都是根据经验定性分析和断定，缺乏对城市发展规律时序上的考察，未来需要对这方面进行深入研究。