“金圆桌奖”获奖企业案例

东软集团：全球视野打造卓越董事会

东软集团是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司，是产业创新变革的推动者和数字化转型的赋能者。东软成立于1991年，是中国第一家上市的软件公司。东软的股权结构相对分散，第一大股东的持股比例为14.02%，同时拥有东北大学等国内知名高校，以及阿尔派、东芝、SAP等国际知名企业股东。资本国际化、董事国际化和业务国际化对东软董事会的规范运作提出更高的要求。为此，公司以追求科学、卓越的公司治理结构为目标，基于公司创新和全球化发展策略，参考国内外优秀上市公司的运行情况，制定并推动了符合东软实际情况的董事会卓越运行计划，在董事会机构设置和人员配置、与外部董事的信息沟通机制、加强董事会及其专业委员会的有效运作、董监高持续培训、信息披露、投资者关系管理等方面推动持续改善，追求卓越。

近年来，东软以国际化、专业化、多元化的董事会规范高效运作，并充分发挥外部董事会、独立董事的专业和视野，通过董事会和战略决策委员会的有效运行，以战略引领公司创新发展。公司董事会中有两名日籍董事，分别是日本企业阿尔派株式会社、东芝数字解决方案株式会社的主要负责人，阿尔派、东芝均是具有多年运营经验的优秀跨国企业，与东软在汽车电子、信息技术等核心业务领域合作紧密。日方董事对于国际市场具有丰富的经验，常与公司分享企业发展中的经验和教训，为公司战略及策略实施提供意见。日方董事作为股东和客户，能够更多地从东软角度出发，支持东软的国际业务发展并形成全球布局，减少对单个经济体的业务依存度，对于公司持续巩固和强化在全球市场的优势地位发挥着重要作用。

东软构建了全球化、多层次的权限规则体系，包括公司整體的权限规则，境内区域总部类子公司权限规则、境内非区域总部类子公司权限规则，以及在遵守中国法律和公司整体权限规则的前提下，结合海外公司当地国家的法律制定各境外子公司的权限规则和管理制度，形成了东软特色的全球运营管理模式。相关权限规则中，明确了公司各类重大事项的审议流程和权限划分，并细化到具体经办部门的职责，确保了制度的有效落地。通过有效的管理，公司保持较高的规范运作水平和运行效率，同时在业务上，海外子公司利用前端市场与技术优势，带动国内开发团队的规模与业务的提升，构造公司整体在规模、成本、交付、创新等方面的综合竞争能力。

东软在既有权限规则的基础上，探索构建公司体系内的资源共享和互动，推动制定了《首席执行官（CEO）及高级管理人员工作细则》，创新建立了管理委员会机制，设立战略发展委员会，同时设立CEO领导下的经营与预算、投融资管理、技术与研发、人力资源与薪酬、品牌管理等专业管理委员会，通过不同专业管理委员会及相关职能部门，开展该垂直领域的治理，按照规范、合法、科学、民主的原则进行议事和决策，从而进一步提升决策的科学性和有效性。

东软积极组织公司董事（监事、高级管理人员）参加监管机构和协会组织的各类培训，同时，在日常工作中，密切跟进相关法律法规和监管要求变化，收集优秀上市公司在企业规范运作方面的经验，及时通报公司董事;同时，整理证监会、交易所对上市公司处罚、谴责的案例，以及媒体上对上市公司的质疑与批评，通过正反两个方面，学习规范运作经验，借鉴汲取教训，进一步强化上市公司董事（监事和高级管理人员）对规范运作和诚信意识的认识和理解。公司通过组织董事现场参加公司会议、邀请外部董事尤其是独立董事参加解决方案论坛等公司战略级活动，以及其他有效方式，增进外部董事尤其是独立董事对公司战略和业务的理解。通过上述方式，确保了公司董事会能够高效有序运行，并不断提升董事履职技能，增进决策能力。

东软充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通和交流，推动实现股东、债权人、员工、客户、社区等各方利益的协调平衡，主动承担社会责任。截至目前，公司已累积发布14份社会责任报告，并在公司官方网站单独设置了中英文双语两版“社会责任”专栏，以便海内外机构投资者更好地了解公司在ESG领域所做出的积极努力。

基于公司长远发展目标，董事会和战略决策委员会确认了公司在大健康、大汽车、数字经济等领域的发展策略和战略部署，推动公司稳健持续发展。在2021年东软成立30周年之际，董事会和各专业委员会面向未来，确认了公司的高级管理团队，在公司管理层面构建了长效、科学的治理机制，以治理驱动公司长远发展。

南京高科：提升党建质量，优化治理水平

近年来，南京高科坚持党对国有企业的领导，坚持按现代企业制度经营，深化国有企业改革，以高质量党建引领企业高质量发展，切实将提升党建工作质量和优化公司治理水平等工作高度结合，取得了显著成效。在党建的引领作用下，公司有效落实发展规划，克服外部挑战，积极把握区域建设以及市场深化改革的机遇，各项经营指标保持了稳健发展的良好态势，净利润连续19年增长。

2021年年初，南京高科党委研究制定了公司《党委会议事规则》，进一步明确了须由党委会进行前置研究的重大事项，将坚持党的领导与公司治理深度融合，把党组织意见有效融入决策体系。公司经理层多数为党委委员，“双向进入、交叉任职”领导体制切实把党的领导融入公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中。通过完善制度配套、明晰权责边界，打造各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。公司党委在优化经营思路、推进产业布局、风险防化、干部管理等重要经营管理工作中，靠前作为、主动担当，切实发挥好把方向、管大局、保落实的领导作用，促进公司稳健可持续发展。

南京高科坚持打造学习型党组织，深化对党史等日常性学习教育，持续开展红色现场学教、党史知识竞赛、案例警示教育等主题活动，提升党员的宗旨意识和组织观念。公司党委设立了党建文化阅读室，构筑党建知识宣传墙，让红色元素成为推动日常工作的精神动能。

公司始终坚持党管干部、党管人才原则，深入贯彻新时代党的组织路线，持续强化基层公司班子建设，配备了年富力强的干部队伍;推动党建工作扎根企业一线，抓党建与生产经营融合化，不断提升发展推动力，促进业务发展。

党委委员挂钩基层公司，深入一线办实事、解难事，加大对困难员工的慰问关怀，切实增强员工的归属感和内生认同。近5年来，在党委领导部署下，公司在抗疫防疫、脱贫攻坚、爱心慈善等公益事业中累计捐款八百余万元。

内蒙一机：探索董事会独立性、多样性建设

內蒙一机不断探索董事会独立性和多样性建设，并取得一定进展。在董事会独立性建设方面：

公司不断优化董事会成员结构，独立董事占公司董事会成员总人数的比例由一半以下提高到一半以上，使得公司的经营决策更加公平、公正;公司第六届董事会下设战略投资与预算委员会、提名薪酬与考核委员会、审计风险防控委员会、科技发展规划委员会四个专门委员会。其中提名薪酬与考核委员会、审计风险防控委员会的主任委员均为独立董事，且提名薪酬与考核委员会所有委员均为独立董事。

在董事会多样性建设方面：

独立董事人员构成多样，公司第六届董事会现有独立董事6人，既有兵器行业经验丰富的行家里手，也有法律、经济、高新技术等方面国内一流专家学者，年龄、知识结构互补，履职经验丰富;公司第六届董事会下设科技发展规划委员会，进一步完善公司法人治理结构，健全科技发展决策程序，提高科技发展规划决策的科学性和决策水平，负责审议公司中长期科技发展规划并监督和评估规划的落实、审议公司科技政策及重大科技发展方案、审议公司自主创新体系建设方案、审议公司科技人才整体发展规划并对规划落实进行监督和评估、审议公司年度科技立项及科技投入总体方案。

2017年实现军工资产整体上市。通过国有资本撬动社会资本123亿元，实现了国有资产保值增值。通过军品资产整体上市，实现了融资渠道扩大、资本市场价值倍增、品牌效应凸显的目标。通过整体上市，募集配套资金19.5亿元，用于军品重点项目投资。在军民产业布局和产品结构调整、核心能力建设及军民深度融合发展上开辟崭新格局，全方位提升企业的技术地位、市场地位和竞争能力，提升军民融合水平和行业地位。

2021年，内蒙一机实施完成了2020年限制性股票激励计划的审核程序，并先后完成了首次授予和预留部分授予的登记，授予对象共计179人，一共授予1462万股。公司实施股权激励有效的提高了员工的工作积极性，以主人翁的责任感为公司高质量发展奠定牢固的基础。