农户生计资本对不同偏好技术采纳行为的影响——基于可持续生计框架的分析*

郭立彭，贺梅英，陈诗雅

（华南农业大学经济管理学院，广东广州 510642）

0 引言

土地作为农户的基本生产资料之一，随着市场经济的发展土地改革的推进，农户对土地的处置方式产生了差异[1]。通过实地调查得出农户的分化对农户流转土地的行为具有重要的影响[2]。随着人们对环境影响的加深，农户的生态行为也成为人们研究的热点。通过农户收益测算，发现退耕补偿标准应与时俱进[3]。从农户的经济收益的角度出发，推进生态农业建设须从生态意识、资金扶持机制和相应的科学技术三方面共同推进[4]。

农户是农业技术的需求主体，其技术采用行为是自身所具备的条件和外部环境共同作用的结果。农户的心理特征、社会网络、经济状况、地理位置、社会环境等多个因素构建农户技术采用模型，指出农户技术采用行为的差异是由技术成本门槛的不同造成的[5]。技术本身具有的属性差异对农户采用新技术具有显著影响[6]；盈利能力和农户对技术可行性的感知以及个人环境因素对农户的生态技术采用具有显著的影响[7]。现代灌溉技术的特点和农户的收入对现代技术的采用具有重要的影响作用[8]。

生计资本对农户行为的选择和决策具有显著影响[9]。农户家庭资源禀赋包括农户所拥有或所能支配的所有资源[10]。生计资本在一个家庭选择租赁或出租土地方面具有重要作用[11]。在对农户施用有机肥的影响因素分析时将家庭资源禀赋分为人力资本、经济资本、社会资本和自然资本4个维度来衡量农户之间的禀赋差异[12]。

由于农户自身生计资本的异质性，农户生计方式的选择和技术偏好都有所差异，导致农户在生产技术采用行为上也有差异。文章基于农户分化背景下，以荔枝龙眼主产区广东、广西两地的866个荔枝种植专业户和荔枝龙眼种植户作为样本数据，从多维的农户生计资本的视角研究农户的技术采用行为差异以及影响因素，并为提高农户的生产效益与可行性提出建议。

1 研究假说与变量设置

农户的技术采用行为受到农业资源稀缺性的约束，由于农户自身生计资本的异质性，农户生计方式的选择和技术偏好都有所差异，导致农户在生产技术采用行为上也有差异。

该研究主要从生计资本的人力资本、社会资本、金融资本、自然资本和物质资本5个维度来探究这些因素对于农户荔枝生产技术采用行为差异的影响，以此构建该研究理论模型。

1.1 人力资本

家庭劳动力数量、户主受教育水平、户主的健康状况、是否参加过培训、户主年龄和户主生产年限来衡量人力资本对农户技术行为的影响。家庭劳动力数量的多少直接影响到农业生产环节。对于劳动力充足的家庭来说会比较倾向于采用劳动密集型的技术，从而降低成本；教育水平的差异是导致农户生产行为差异的重要因素之一；户主的健康状况关系到劳动力的质量，而劳动力质量的好坏直接体现到生产环节中；有过培训经历的农户会加深对新技术的了解程度，也会更加倾向于技术采用；户主的年龄作为劳动力质量的重要指标，户主从事的生产的年限越久，说明积累的生产经验就越丰富，有可能会更加倾向于技术采用。

H1:人力资本对于农户采用劳动密集型技术、资金密集型技术和技术密集型技术产生正向影响。

1.2 社会资本

社会资本体现了农户的社会关系和交往能力社会资本在一定程度上也体现了农户的信息获取能力[13]。该文主要选取家里是否有人担任干部，是否有亲朋好友从事荔枝加工或销售工作作为研究变量。有亲朋好友从事荔枝加工或销售工作的农户在荔枝销售方面的保障性相对来说高于其他农户；并且由于村干部在村集体里具有表率作用，家里有人在村里担任干部的农户会比较倾向于采用先进技术从而提高农业生产效率。

H2：社会资本对于农户采用劳动密集型技术、资金密集型技术和技术密集型技术产生正向影响。

1.3 金融资本

金融资本主要以家庭经济水平来衡量，主要包括家庭总收入、家庭经济状况、农业收入占家庭总收入的比例以及拥有的借贷能力等[14]。该研究选取荔枝收入收入占家庭总收入的比重、家庭经济地位和获得资金的难易程度来衡量农户的金融资本。对于农户而言，荔枝收入占家庭总收入的比重越高，说明荔枝生产在农户的生产经营中越重要。家庭的总体经济状况在村集体里越好，此农户对于新技术的接受程度和尝试意愿高；农户获得资金的难易程度对于农户的经营具投入具有重要的影响。

H3：金融资本对于农户采用劳动密集型技术、资金密集型技术和技术密集型技术产生正向影响。

1.4 自然资本

自然资本是生计资源流及相关服务的统称[15]。土地作为农户从事农业生产的基础要素，可以通过土地经营规模、耕地细碎化程度和土壤肥力来衡量。农户的种植规模和土地细碎化程度来作为研究变量。已有研究表明种植规模越大，农户对技术的需求就越强烈[16]；农业技术在采用的过程中极易受到土地细碎化程度的影响，土地细碎化程度用土地块数与种植面积之比来测量，土地细碎化程度高导致生产技术的成本变高，不利于密集型技术的采用[17]。

H4：自然资本对农户采用劳动密集型技术、资金密集型技术和技术密集型技术产生正向影响。

1.5 物质资本

物质资本是农户生计资本的重要物质基础内容。该文选取农户的生产工具数量和基础设施建设面积作为研究变量。生产工具是农业生产中必不可少的要素，生产工具的数量和复杂程度对农户的生产效率具有直接的影响。

H5：物质资本对农户采用劳动密集型技术、资金密集型技术和技术密集型技术产生正向影响。

2 数据来源与描述性分析

2.1 数据来源

该文所用数据来源于国家荔枝龙眼产业技术体系团队于2018 年8 月在广东、广西两地展开的相关农户问卷调查，问卷主要内容包括农户生计资本、生计方式，与技术偏好等情况，以分层重点抽样的方法，一共抽取了10 个县36 个村。共回收971 份农户问卷。该研究从中筛选出荔枝户866 份样本，其中荔枝种植专业户样本为514份，占总样本比列59.4%，荔枝龙眼种植户为352份，占总样本比例40.6%；866份样本总种植规模为957.9hm2（14 368.9亩），其中0.7hm2（10亩）以下的种植户样本数为572份，占总样本比例为66%，种植总面积为195.77 hm2（2936.5 亩），占总种植规模比例为20.3%，0.7hm2以上1.3 hm2以下（10 亩以上，20 亩以下）的种植户为150 份，占总样本比例为17.3%，种植面积为155.1 hm2（2 326.5 亩），占总种植规模比例为16.2%，1.3hm2（20亩）以上的种植户样本数为144，占总样本比例为16.6%，种植总面积为606.8 hm2（9 102.6亩），占总种植规模比例为63.5%.从经营主体来看，以家庭为主体的散户经营仍是经营主体，从种植规模来看，近年来随着散户的逐渐退出，土地资源的整合，规模化、专业化的农场经营逐渐成为主流。

2.2 变量说明

该研究从农户的人力资本，社会资本、金融资本、自然资本和物质资本五方面设置变量来探讨其对农户采用技术密集型技术、资金密集型技术和劳动力密集型技术行为差异的影响因素。具体指标分类如表1所示。

表1 变量测量

2.3 农户技术采用行为描述分析

农户在荔枝生产过程中采用的技术主要有品种改良技术（高接换种），果园空间管理技术（间伐、回缩、环割）、水肥管理技术（滴灌、水肥一体化、追肥）、保质保产技术（疏花、疏果、打药），对这10种生产技术的描述性分析如表2所示。

表2 农户技术采用行为描述分析

从样本的数据分析来看，农户在荔枝生产上的10 种生产技术采用率上差异比较大，劳动密集型的技术采用率最高的是打药技术，采用率高达98%，最低的是疏果技术，采用率为24.6%，整体的平均技术采用率为63.49%；技术密集型的技术采用率最高的是高接换种技术，采用率为41.8%，最低的是滴灌技术，采用率仅为6.1%；平均技术采用率为18.53%。劳动密集型技术的平均技术采用率是技术密集型技术的平均采用率的3倍之多，这说明，大部分农户还是在当前劳动力的条件下，更愿意用劳动力投入来代替那些技术要素投入。

2.4 农户技术来源与技术需求基本特征分析

农户技术需求的优先序分析如图1 所示，从分析的数据来看，农户技术需求排在第一位的是保质保产技术，占比35%，这也说明了对于荔枝这一类经济作物来说，如何保持质量和产量是农户最关心的问题，也是农户目前最迫切解决的问题；排在第二位的是水肥综合管理技术和品种改良技术，占比20%，这说明农户逐渐对市场信息重视起来了，如何紧贴市场需求，提供符合市场需求的优质产品以及面对农村劳动力人口老龄化，劳动力要素价格上涨过快的问题，利用技术要素投入来代替劳动力要素投入成为农户生产经营的选择，同时也有助于提高农户的整体管理水平；排在第三位的是果园空间改造技术，占比13%，这说明可能出现两种情况，一是农户对果园空间管理技术不过重视，对树木的管理并不够到位，另一种可能是果园空间管理技术已经趋于成熟，农户已经熟练掌握了这些技术；排在最后一位的其他方面的技术，占比12%。

图1 农户技术需求占比（%）

在分析农户技术需求优先序的问题时，还注意到农户对于服务需求的优先序，如图2 所示，在面对7种服务时，排在第一位的仍是技术服务，占比41.57%，其次才是信息服务和资金服务，分别占比17.32%和15.94%。这说明了在现有的自上而下的层级技术推广模式中，推广单位无法第一时间了解农户层面的技术需求，而农户则无法第一时间获取自身所需要的技术，这就造成了技术供需不平衡的局面。

图2 农户服务需求占比分析

3 研究方法

该文将农户在荔枝生产过程中采用的10种生产技术（间伐、回缩、环割、高接换种、滴灌、水肥药一体化、追肥、疏花、疏果、打药）作为研究对象，针对农户采用这10种生产技术行为的影响因素进行分析，采用二元选择模型从农户的生计资本出发，通过对人力资本、社会资本、金融资本、自然资本和物质资本五方面出发来研究农户技术采用行为影响因素。以人力资本、社会资本、金融资本、自然资本和物质资本为测量农户生计资本的维度，以分析不同生计资本的农户技术采用行为的差异，假定被解释变量为荔枝农户的技术采用行为的结果，采用时取值1，未采用时取值0，技术采用行为主要有10种技术采用结果，取值为j（j=1，2，3，…，11）；被解释变量为农户的人力资本特征、社会资本特征、金融资本特征、自然资本特征和物质资本特征5 个变量。该文选择二元Logit 对影响农户技术采用行为的因素进行研究。模型基本形式为：

对式（1）进行变换，可得：

通过进一步整理可得：

式（1）至（3）中，p表示农户选择该项生产技术的概率；β0为截距项；xi是自变量，表示第i种影响因素；βi为自变量回归系数；n为变量值的个数；μ为随机误差项。

4 结果分析

该研究采用stata15.1分析软件对农户的生产技术采用行为影响因素进行分析，回归结果总体上通过显著性检验，拟合优度良好，具备进一步的研究价值，计量结果如表3所示。

表3 农户荔枝技术采用行为模型估计结果

4.1 人力资本对农户的技术采用行为具有显著的影响作用

家庭劳动力数量对农户的技术采用行为具有显著的负向影响。家庭劳动力人数越多越倾向于采用滴灌和水肥药一体化技术，这从另一方面说明了近年来随着劳动力要素价格的上升和农村劳动力老龄化造成的劳动力短缺的问题，农户越来越倾向于采用资金密集型技术来代替劳动力要素的投入，从而获得更大的收益。

户主的受教育程度越高农户就越倾向于采用疏果这一劳动密集型技术，这也从侧面说明了农户的受教育程度越高越注重荔枝的鲜果质量；农户是否参加过培训对农户在荔枝生产过程中采用间伐和环割这两种技术密集型技术具有显著的正向影响作用，即农户参加过培训比没参加技术培训的农户更倾向于采用间伐、环割和高接换种技术；这说明了参加过培训的农户比没参加过培训的农户更倾向于采用技术密集型技术。

农户的户主健康状况对于农户采用劳动密集型技术和技术密集型技术具有显著的正向影响，即农户的户主健康状况越好农户就越倾向于采用环割、疏果和打药这3种技术行为；户主年龄对农户采用劳动密集型技术和技术密集型技术具有显著的负向影响作用，即户主年龄越大农户越不倾向于采用回缩和追肥这两种技术。从另一面说明了随着荔枝农户趋向老龄化，农户面临两种选择：一是选择技术密集型技术和资金密集型技术来代替劳动密集型技术，二是逐渐退出荔枝的生产以减轻自身的劳动强度。

从事荔枝种植的生产年限对农户采用回缩、环割具有显著的负向影响，对采用高接换种具有显著的正向影响；从事荔枝种植的生产年限对农户采用疏花和疏果这两种技术行为具有显著的负向影响，即从事荔枝种植的生产年限越久的农户越不倾向于采用疏花和疏果这两种技术。生产年限对农户采用滴灌技术具有显著的负向影响，即生产年限越久农户就越不倾向于采用滴灌技术。

4.2 社会资本对农户技术采用行为具有显著的影响作用

具体来看是否有亲朋好友从事荔枝加工或销售工作对农户采用追肥和打药技术具有显著的负向影响，即有亲朋好友从事荔枝加工或销售工作的农户比没有亲朋好友从事荔枝加工或销售工作的农户更不倾向于采用追肥和打药技术。

家里是否有人担任村镇干部对农户采用滴灌和水肥药一体化技术具有显著的正向影响作用，即家里是否有人担任村镇干部的农户会比家里没有人担任村镇干部的农户更倾向于采用滴灌和水肥药一体化技术。说明了家里是否有人担任村镇干部对农户技术采用行为具有正向影响。

4.3 金融资本对农户技术采用行为具有显著的影响作用

荔枝收入占家庭总收入比重是影响农户技术采用行为的重要影响因素。荔枝收入占家庭收入比重对农户采用间伐、回缩、环割、疏花和疏果这5种技术具有显著的正向影响，即荔枝收入占家庭总收入比重越大的农户越倾向于采用这5种技术。对于资金密集型技术而言，荔枝收入占家庭收入比重对农户采用滴灌和水肥药一体化技术具有正向的影响作用，即荔枝收入占家庭总收入比重越高的农户越倾向于采用滴灌和水肥药一体化技术。

家庭经济状况对农户的技术采用行为并不显著。对技术密集型技术而言，家庭经济状况对农户采用回缩技术通过了显著性检验，而对资金密集型技术和劳动密集型技术并未通过显著性检验。家庭经济状况对农户采用资金密集型技术和劳动密集型技术并未通过显著性检验的原因有可能是样本中农户家庭经济状况的差异并不大。

获得资金的难易程度是衡量农户金融资本的主要指标之一。对技术密集型技术来说，获得资金的难易程度对农户采用间伐技术和高接换种技术具有显著的正向影响，即获得资金的难易程度越容易的农户越倾向于采用间伐技术和高接换种技术。对资金密集型技术而言，农户采用水肥药一体化技术具有显著的正向影响，即获得资金的难易程度越容易的农户越倾向于采用水肥药一体化技术。

4.4 自然资本对农户技术采用行为具有显著的影响作用

土地是农户的生计资本的基础，种植规模的大小对农户的行为具有重要的影响作用。对劳动密集型技术来说，种植规模对农户采用打药技术具有显著的正向影响，即种植规模越大的农户越倾向于采用打药技术；对于技术密集型技术而言，种植规模对农户采用高接换种技术具有正向影响作用，即种植规模越大的农户越倾向于采用环割和高接换种技术。

土地细碎化程度是衡量土地质量的重要指标之一，细碎化程度的大小对农户的经营活动具有重要的影响。对于劳动密集型技术来说，土地细碎化程度对农户采用追肥技术具有显著的负向影响，即土地细碎化程度越小的农户越倾向于采用追肥技术；对于技术密集型技术而言，说明土地细碎化程度对农户采用高接换种技术具有显著的正向影响，即土地细碎化程度越大的农户越倾向于采用高接换种技术，土地细碎化程度越大的农户经营规模相对较小，达不到规模效益，所以土地细碎化程度高的农户更倾向于改良品种来提高收益。

物质资本对农户技术采用行为具有显著的影响作用：果场建设用地面积对农户采用水肥药一体化技术具有显著的正向影响，即果场设施建设用地面积越大的农户越倾向于采用水肥药一体化技术；果场建设用地面积对农户的其他技术采用并未通过显著性检验，其中的原因有可能是许多农户在果场中并无任何或极少设施存在，大部分处于原始的状态。

生产工具是农户进行荔枝种植的重要条件，对农户的经营行为具有重要的影响作用。生产工具数量对于农户采用劳动密集型技术和技术密集型技术具有显著的正向影响作用。生产工具数量对农户采用回缩具有显著的正向影响，即生产工具数量越多的农户越倾向于采用回缩；生产工具数量对农户采用打药技术具有显著的正向影响，即生产工具数量越多的农户越倾向于采用打药技术。

5 结论与建议

5.1 结论

农户荔枝生产技术采用行为差异明显（表3）。从经营主体来看，以家庭为主体的散户经营仍是经营主体，随着土地资源的整合，规模化、专业化的农场经营将逐渐成为主流。农户在荔枝各项生产技术采用率上差异明显，有一定数量的农户对品种改良技术不够重视，部分原因在于农户不能及时获取市场的信息，无法对市场需求做出准确判断。在现有的自上而下的层级技术推广模式中，推广单位不能及时了解农户层面的技术需求，而农户则难以顺利获取自身所需要的技术，技术供需不平衡的问题急需解决。

从人力资本对农户采用劳动密集型技术的影响来看，家庭劳动力人数对农户采用打药技术产生了显著的负向影响，户主受教育程度对农户采用疏果技术具有正向的显著影响，户主健康状况对农户采用疏果和打药技术具有显著的正向影响；是否参加过培训对农户采用，间伐、环割和高接换种技术具有显著的正向影响；户主年龄则对追肥具有显著的负向影响；从事荔枝种植的生产年限对农户采用疏花、疏果技术具有显著的负向影响。从人力资本对农户采用资金密集型技术的影响来看，家庭劳动力人数对滴灌和水肥药一体化技术产生了显著的正向影响；户主受教育程度对水肥药一体化则存在着显著的负向影响；从事荔枝种植的生产年限对农户采用滴灌技术具有显著的负向影响；从人力资本对农户采用技术密集型技术的影响来看，家庭劳动力人数对农户采用间伐技术产生了显著的负向影响，户主健康状况对农户采用环割具有显著的正向影响；是否参加过培训对农户采用间伐、环割技术具有显著的正向影响；户主年龄则对回缩具有显著的负向影响；从事荔枝种植的生产年限对农户采用回缩、环割技术具有显著的负向影响。

5.2 建议

基于农户分化的背景，考虑我国农业推广的现实，该文主要提出以下几点政策建议：首先，农户社会资本的丰富与否对农户的信息获取能力具有重要的影响作用。依托现代信息技术，通过广播、信息、微信等信息平台构建多元化的信息渠道，为农户提供技术、市场等多方面的信息服务。其次，物质资本对于提高生产效率具有重要的影响作用，衡量农户物质资本的重要指标是生产工具的数量和质量，政府应完善补贴措施，鼓励农户购买生产机械，提升农户的物质资本，从而提高生产效率。最后，农户的金融资本对农户技术采用行为具有重要的影响作用，健全农村信贷制度，简化信贷流程，为荔枝生产提供稳定的资金来源的同时，鼓励和扶持农村服务组织的发展，通过先服务后结账的服务为荔枝的稳产提供多样化的服务，减缓农户的资金压力，有助于农户金融资本的积累，为其他生计资本的改造提供基础。