徽州家谱所见明代户帖文书探析

李明泽，董家魁

（安徽师范大学图书馆，安徽 芜湖 241002）

徽州素有“谱牒之海”之称，存世家谱数以千计，卷帙浩繁。家谱记载的内容包罗万象，有姓氏的起源及姓氏分布、迁徙，有人物传记精选及重要历史事件剪辑，还有涉及封建宗法、经济发展、社会变迁史料等专题资料。这些造就了家谱一定意义上成为关于宗族的“百科全书”。[1]

据《徽州文书类目》中的分类，户帖属于官府文书。[2]（P665）明清徽州家谱收录的“户帖”文书，是家谱编修者把征集的《户帖》原件，直接在谱中记录其形制及内容信息，真实反映文书原貌，成为研究国家治理不可多得的第一手资料。葛金芳在《宋代户贴考释》[3]一文中首次全面考释宋代户贴，其认为户贴以民户田产及其税额为主要内容，基本功能为通知民户纳税，并且能够起到确认产权的作用。户帖发展到明代已经达到鼎盛时期，学界对明代户帖从不同角度都做了考察与探讨，如吴展的《明代户帖的史料价值与版本价值》，[4]认为户帖既可以做身份证明，亦可做应差服役、交纳赋税的凭证。陈学文的《明初户帖制度的建立与户帖格式》[5]阐述了户帖建立的原因及其户帖中所反映的问题等。但大多数研究还停留在制度、内容考核方面，还缺少对徽州家谱中明代户帖的相关问题进行探讨，本文将对徽州家谱中所见的明代户帖文书略作探析。

一、徽州家谱所见明代户帖文书存世数量及分布

对于户帖记载多见于史书，且户帖存世极少，难以见其户帖原件。户帖原件主要收录于方志、家谱、文书等处，由于四处散落，所以有格式、内容完整的户帖原件显得格外珍贵。本文专门对所见徽州家谱中明代户帖原件进行整理，搜集了一些户帖“抄白”件，计有7件，其主要地域分布：歙县3件、祁门县1件、绩溪县2件、黟县1件。这些户帖的格式、内容均较完整。

为便于研究，依据户帖内容，笔者对户帖进行了重命名，列表如下（表1）：

表1 徽州家谱所见明代户贴统计表

关于徽州家谱中的明代户帖文书，笔者目前所见有：王振忠在文章《〈新安吕氏宗谱〉中的一份明初徽州户帖》[6]中，介绍了歙县《新安吕氏续修宗谱》所录“洪武四年歙县廿三都二保民户吕卯户帖”；郑小春在《洪武四年祁门县僧张宗寿户帖的发现及其价值》[7]一文中，研究介绍祁门县《吴氏祊坑永禧寺真迹录》收录的“洪武四年祁门县僧张宗寿户帖”等户帖。其余几件户帖文书，为笔者在国家图书馆、上海图书馆、美国犹他家谱中心等单位的馆藏家谱中新查阅。

二、徽州家谱所见明代户帖文书相关问题

在对所见徽州家谱中明代户帖进行搜集整理的过程中，发现若干户帖之间有不同之处，在已有明代户帖研究成果中并未对其进行阐述，且在一些问题上还有分歧。以下对其中出现的几个问题进行论述。

（一）明代户帖中“民由”“户由” 在明清徽州家谱中，笔者发现两件户帖题头名称不同，如明代《绩溪积庆坊葛氏族谱》所录的“洪武四年绩溪县坊市西隅儒户葛善户帖”题头称“国朝户由”；而民国歙县《府前方氏宗谱》所录的“洪武四年歙县八都十保户方文昇、方伯友户帖”题头则称“民由”。

冯尔康先生认为，户由是户帖的另一种称呼，由于“户由”与“户帖”在内容、性质、作用等诸方面相同，他认为户由即户帖。[8]据刘辰著《国初事迹》中记载“太祖亲征城池，给民户由，俱自花押，后追之”。[9]（P14）我们可以确定，初次“给民户由”是在朱元璋“亲征城池”之时。“户帖”政策颁布于洪武三年，迟于“户由”颁布时期。据明代《绩溪积庆坊葛氏族谱》所录的“洪武四年绩溪县坊市西隅儒户葛善户帖”，户帖前便是“国朝户由”，所以户由即是户帖这一点是没有问题的。而民国歙县《府前方氏宗谱》所录的“洪武四年歙县八都十保户方文昇、方伯友户帖”前，则是官府审验公文，即人户需持该公文审领民由。

现将“洪武四年歙县八都十保户方文昇、方伯友户帖”摘录如下：

民由

明洪武四年辛亥，诏韩国公李善长，为严查天下百姓、军民、匠户人等，悉知各姓供报官，给民由始终本末。某虑来历某处为官，以分良贱事，韩府查得，方姓之族，出自伏羲以来，榆罔之子，雷公封于方山，以方为姓。流传至今一百五十余世，数千余载处方姓之来历，其甚远矣。汉有伟公，孝元帝时，历官翰林学士，永光元年拜为国子祭酒，储公贤良方正，天下第一；唐有玄英，著书若干卷，因兔唇不仕，隐居桐江，钓莹严子陵祠配享；宋有庚旺孜寇大功，封为文武节度使南康大将军，历朝多士科甲禅聊，今验方姓支图，历朝所遗，迁居甚明，果是世家大族也。

韩府验过吾氏宗支图併 韩 储于寅公等容像

赐印供报官给民由于后

洪武官给民由

户部洪武三年十一月二十六日钦奉

圣旨说，与户部官知道，如今天下太平时也，止是户口不明白哩，教中书省置下，天下户口的勘合文簿户帖，你每户部家出榜，去教那有司官，将他所管的，应有百姓，都教入官附名字，写著他家人口多少，寫得真著，与那百姓一箇户帖。上用半印勘合。都取勘来了，我这大军如今不出征了，都教去各州县里，下著遠地里去点户，比勘合，比着的便是好百姓，比不著的便拿来做军，比到其间有司官隐瞒了的，将那有司官吏处斩，百姓每自躲避了的，依律要了罪过，孥来做军。钦此，徐钦遵外，今给半印勘合，户帖付本户收执者。

一户徽州府县八都十保民户方交昇方伯友

男子 成丁 不成丁妇女 小事产 民田土 田 地山 塘 房屋右帖付 方文昇 方伯友收执准此洪武四年 月 日部[10]（卷十五《民由》）

该“民由”户帖与“户由”户帖有一个不同之处，即多出了韩府查验宗谱环节，验明“方姓支图，历朝所遗，迁居甚明，果是世家大族也。”后“赐印供报官给民由”。

从现有的徽州家谱所录户帖比较来看，这份户帖的特别之处显而易见，现表2分析如下：

表2 民由、户由比较表

田 地 山 塘 屋 孽畜59.19 14.61 23.454 1.534 1.967 19.57 2.63 0 53.216 4.11 11 0.142 24.94 00 46.888 6.354 3瓦1草1瓦1瓦1草水牛一头备注承父葛元龄3瓦黄牛一头承十王院户

从这份表中，可以看出“民由”户帖人口事产登记均为空。由此推测，各地家族需要携宗图谱至韩府（李善长官府）报验，获得“赐印供报官给民由”户帖。也就是家族成员再持空白的“民由”户帖领取“户由”户帖。

（二）黄册、鱼鳞册的颁发与户帖制度的运行 面对“元季丧乱，版籍多亡，田赋无准”[11]（卷77，P1256）之局面，明洪武元年（1368），明太祖诏：“户口版籍应用典故文字,已令总兵官收拾，其或迷失在军民之间者，许令官司送纳”。[12]（P14）及时收集元朝的“户卷”，并着手对明朝户籍进行编制。次年即令“人户以籍为断”。三年诏令“户部籍天下户口，毎户给以户帖”“各书其户之乡贯、丁口、名岁、合籍，与帖以字号编为勘合”，所以洪武帖也被称为“勘合户帖”。洪武十四年（1381）“诏天下编赋役黄册”，官府每十年“更定其册，以丁粮增减而升降之。”洪武二十年（1387），“量度田亩方圆，次以字号，悉书主名及田之丈尺，编类为册，状如鱼鳞，号曰鱼鳞图册”。从此，黄册“以户为主，详具旧管、新收、开除、实在之数为四柱式。”鱼鳞图册“以土田为母，诸原坂、坟衍、下隰、沃瘠、沙卤之别毕具”，形成了“鱼鳞册为经，土田之讼质焉。黄册为纬，赋役之法定焉”的社会管理秩序。[13]极大地加强了户籍、税法制度，限制了富裕人民隐瞒人丁、逃避徭役赋税的弊端。以下将三者进行对比分析（表3）。

表3 明代的户帖、黄册、鱼鳞册分类表

注：资料来源于《明史·志第五十三·食货一》《户口·田制·屯田·庄田》

从上表内容来看，户籍册、黄册、鱼鳞册登记内容侧重点不同，所起的作用也不一样，相互之间既有联系也有区别。黄册以户为主，有事产更新、丁粮赋役征收，其内容与户帖重复，但是仅为官府所持有，不能替代户给人户一份。有学者认为黄册的出现替代了户帖，由此户帖逐渐退出历史。

万历《福宁州志》卷七《食货志·户口》中曰“国朝洪武二十四年，户给一帖，以书丁产，岁核于有司，十岁而登之黄册。然郡邑大夫，数一更，若过宾之于传舍，不甚急也。而户帖遂废，吾州之籍，自嘉靖以视，洪武户减三之二、口减五之三，自今以视嘉靖，不能加其什一。[14]（卷七《食货志·户口》，P330）”由此可见，洪武二十四年（1391）户帖制度仍在运行。

据弘治《徽州府志》记载，明弘治五年（1492）户籍登记比洪武九年（1376）登记类别多出了官户、阴阳户、校尉力士户、勇士户、捕户、寄荘户、厨役户等七类，如表4。这说明弘治五年户帖制度仍在徽州地区运行。

表4 户籍数统计表

笔者在歙县《新安吕氏续修宗谱》所录史料中，发现了万历二十年（1592）、万历三十年（1602）的吕宗祠户帖，这二则户帖更有力地说明了明嘉靖时期（1522-1566）以后，户帖制度是一直在运行的。为便于考察，现将这二则户帖辑录如下：

户帖一

万历二十年吕宗祠户所造实征册

西关二图六甲一户吕宗祠（歙县）

成丁一口吕学明 米五斗一升捌合贰勺

天字二千一十号田乙亩四分一亳七丝土名呈塘下

天字二千六十一号田乙亩七厘四毫六丝土名车田

调字二千五百八十七号田乙亩三分六厘五亳 土名金刚墩

岗字二十四号田二亩八分三厘七丝土名葛塘干

木字七百四十九号田乙亩土名坪上

竭字一千三百二十八号地乙分九厘五亳（祠基）土名太平寺

竭字一千三百三十三号地贰分七厘九毫七丝（坟地）土名太平寺

天字二千一十号塘九厘八毫乙丝土名呈塘

天字二千六十一号塘七厘五亳土名车田

官民一则田地塘共八亩三分二厘八丝

户帖二

万历三十年祠藉吕宗祠丁仲清户帖

一户吕宗祠 丁仲清 硃笔字 祠藉

成丁一口

不成丁 口

官民米五斗乙升八合贰勺

右给付本户准此

全印

万历三十年十一月十八日户给[15]

这二则户帖，在内容、格式上少了洪武初格式，户帖上的圣旨，多了“米五斗一升捌合贰勺”“官民米五斗乙升八合贰勺”税额，基本形制融入黄册登记的内容，说明明代后期的户帖功能增加了物权内容。

（三）明以后户帖中物权制度逐渐加强 户帖最早见于晚唐时期，宋明达到顶峰，清代户帖较少。在不同历史社会时期，户帖为适应统治，其作用性质也在不断的发生变化。葛金芳在其《宋代户帖考释》[3]一文中提出，宋代户帖是以民户田产及其税额为主要内容，基本功能是通知民户应纳税额，但不涉及户籍。

休宁《富溪程氏祖训家规封邱渊源合编》[16]中收录了《高岭祖墓渊源录》，其中的“宋宝庆元年竹山知县程汝迁户帖”是讫今存世且完整的宋代户帖。为便于研究，现将此帖附于下：

立程竹山知县户帖

权县事据程尚书宅竹山知县位干人汪胜赍休宁县牒称，昨来本使宅新竹山知县位，买到本县崇化郑悔等桑地等，乞招割产税，立竹山知县户，逐年输纳，乞给户帖照应事。奉判:给须至给户帖照应者。

程竹山知县户

一、割郑悔户土名高岭二等平桑地二角一十一步，又二等平桑地乙么三角十步，火人基地二角五十三步，合起产钱七文，绢三寸分、盐九勺三抄、绢一寸二分，加四贯五百八十文。

一、割余监税户坟边茅山一十么，经界均二税，已上折科实纳本税绢四寸二分。

右给户帖付竹山知县宅干人汪胜，照应输纳

宝庆元年十月日帖户帖官印[16]

从上述宋代户帖中，可以看到，宋代户帖中会根据田亩广狭决定税额高低，因此可作为居民的产权凭证，不过上述户帖只记载了交税记录，并没有相关人丁事产的记录。冯剑辉在《宋代户帖的个案研究》[17]一文中对该户帖进行了分析，他认为，土地交易须按照规定，通过户帖进行产权和纳税人变更登记。户帖记载的内容应当有户主姓名与居地、立户缘由、原户主姓名、土地地名、类别和面积、应纳税额(包括正税和附加税)、批准立户的政府机关和时间，并且户帖须载明土地类别。由此，冯剑辉的结论是：户帖是宋代土地产权登记和征税的凭证，而不涉及人口和户籍管理，也不是收税通知单。户帖最主要的功能是官府依之征税、民间确认产权的根据，其他功能都是在此基础上派生出来的。

再来看一下明代户帖，为方便将其与宋代对比，将原文附于下：

户部洪武三年十一月二十六日钦奉

圣旨说，与户部官道，如今天下太平了也，止是户口不明白哩，教中书省置下，天下户口的勘合文簿户帖，你每户部家出榜，去教那有司官，将他所管的，应有百姓都教入官，附名字，写着他家人口多少，写得真着，与那百姓一箇户帖。上用半印勘合。都取勘来了，我这大军如今不出征了，都教去各州县里下著，远地里去点户比勘合，比着的便是好百姓，比不着的便挐来做军，比到其间有司官隐瞒了的，将那有司官吏处斩，百姓每自躲了的，依律要了，罪过挲来做军。钦此，徐钦遵外，今给半印勘合，户帖付本户收执者。

一户，徽州府歙县廿三都二保民户，吕卯计家伍口

男子三口

成丁二口

本身年五十三岁，弟寅孙年贰拾贰岁

不成丁壹口

男九孙年玖岁

妇女贰口

大壹口 妻何黄年肆拾伍发

小壹口 女闲弟年肆岁

事产，民田，土拾肆亩玖分捌厘柒毫

田壹亩玖分陆厘七毫，地十亩玖分伍厘柒亳，山二亩陆厘叁毫 塘无

房屋 草屋壹间 马蓄无

右户帖付吕卯收执准此全印

洪武四年 月日押

墨字四伯十九号半印[15]

宋代户帖与明代户帖在格式内容上产生了明显的区别，由上面户帖可以看到，明代户帖的格式与基本内容，主要由三部分构成。开头以明太祖的圣旨为帖文的主要内容，朱元璋用口语化的陈述申明建立户帖的意义，对百姓以及官吏做出明确的规定，百姓不得隐瞒躲避，需据实上报，对官吏要求发现百姓有所隐瞒，要严惩不贷，不得包庇。正文记载了户帖的主体，需写明籍贯、户主名、户数、男子丁数、妇女数以及与户主关系、事产(基田地、耕田，瓦屋或草屋、船本)。结尾处为令印、编号、年月日，最后需要官吏签押。

由上述宋明两代户帖对比分析，可以看到洪武时期相比宋代更注重户帖制度的发展，由此物产制度也在逐渐加强，这可能与当时明初所处的历史背景有关，对于刚平定天下的朱元璋急需巩固政权，而户帖刚好作为有效管理户口，收取赋税的渠道，国家的财力、治安等均离不开户帖，物权制度的进一步加强同时也意味着中央集权制的不断加强。

三、徽州家谱所见明代户帖文书的特点及价值

（一）主要特点 笔者在查阅家谱时发现，户帖文书一般收录在家谱的卷首和卷末，主要特点有：

其一，有的家谱把户帖文书放在卷首，珍视类为圣旨、敕牒、恩荣，以为证本清源，光耀家谱。如：明嘉靖四十四年绩溪积庆坊《葛氏族谱》，[18]就是将《洪武四年七月绩溪县坊市西隅儒户葛善户帖》放在卷首《凡例》之后，且附《葛氏砧基簿叙》述户籍事产登记情况说明；清光绪二十二年绩溪《东关黄氏续修宗谱》[19]将《绩溪县坊市东偶民户黄绍户帖》，编录于卷首《帝王制作》内的敕谕之后，在《凡例》文中称“放入卷首以为尊也”；明嘉靖三十六年《休邑敉宁刘氏本支谱》[20]更是将《大德五年休宁县城东北隅儒户刘文新户帖》，同《刘氏历世迁居图》、始祖刘依仁及明代刘氏宗祠绘图、《休宁刘氏祠堂创修始末》相编排作为凡例，置于正文分卷之前。

其二，有的家谱把户帖文书放在卷末，作为文书史料和族产证明。如民国二十年歙县《府前方氏宗谱》[10]（卷十五《民由》）收录的《洪武四年歙县八都十保户方文昇、方伯友户帖》，则同宸纶、廟额、奏状、呈祠、禁示、批牍存于卷十五，作为官府文书收藏；民国二十四年歙县《新安吕氏续修宗谱》[15]收录的《洪武四年歙县廿三都二保民户吕卯户帖》《万历三十年祠藉吕宗祠丁仲清户帖》，列入卷六《负冤禀帖历朝实录》，作为族产证明材料；民国九年黟县《屏山朱氏重修宗谱》[21]收录的《洪武四年黟县玖都三保民户朱庆户帖》，则列入卷七《谱表、印帖》作为史料收集。

其三，有的家谱把户帖文书作为附录卷，独立收录，以资证明。如祁门县（明抄本）《吴氏祊坑永禧寺真迹录》[22]的《洪武四年祁门县僧张宗寿户帖》；休宁《富溪程氏祖训家规封邱渊源合编》[16]收录《高岭祖墓渊源录》附件《宋宝庆元年竹山知县程汝迁户帖》，都作为重要的证据史料保存。

（二）学术价值 徽州家谱所见明代户帖文书反映了明代的人口户籍、土地事产、社会治理情况，为比较和系统研究社会管理制度演变提供了实证史料。主要体现在以下三个方面：

第一，补充了户贴文书相关研究资料。户贴原件收录载体各不相同，有收录于方志中，有收录于家谱中等。本文所录户贴均来自于徽州家谱中，原件散落于徽州各姓家谱之中，不便于系统性比较研究。除王振忠和郑小春在其文章中提到的“洪武四年歙县廿三都二保民户吕卯户帖”和“洪武四年祁门县僧张宗寿户帖”外，笔者后又于各大图书馆以及收录家谱网站等进行搜集整理，归为一辑，一方面丰富了户贴研究的资料库，另一方面有助于学者进行系统深入的对比研究。

第二，户贴制度为现今社会治理运行提供参考。户帖文书在社会发展的不同时期，为迎合统治者治理国家的需要，在运行过程中各有侧重，发挥的作用也不尽相同，使得其表现形式具有多样性。如冯剑辉在《宋代户贴的个案研究》中提出户贴是宋代长期实行的一项重要的土地和税收管理制度。[17]又如郑旭东的《元代户籍文书系统再检讨—以新发现元湖州路户籍文书为中心》中所列户贴文书则主要记录的是户主、事产、人口等，说明元代户籍并不直接用于征收赋税。[23]通过对户贴制度系统性研究，从而发现社会治理进程中治理的方法和规律。

第三，徽州家谱保存了户贴原件的完整性。户帖文书被家谱编修者直接载入谱中，使得现今人们才能捕捉到户贴存在的痕迹，并进一步探寻其发展历程。户贴运行与时代背景息息相关，徽州家谱保留了户贴的形制及内容信息，真实反映文书原貌，如在“洪武四年歙县廿三都二保民户吕卯户帖”中，记载的户贴前有实行户贴制度的意义，后有记录户主名、籍贯、人丁、事产、与户主关系等，最后处则为令印、编号、年月日以及官吏签押。整个户贴完整记录了颁发流程以及登记情况，徽州家谱保证了其完整性，成为研究国家治理不可多得的一手资料。

综上所述，户贴从赋税凭证到记载人口事产，它的发展一直在适应统治者的需求中不断变化。明代户帖在内容上除了记载了人口、事产、牲畜等家庭生活基本情况之外，还将皇帝的圣旨放在帖文最前面，要将皇帝旨意直接传达给每位民众，足以见得其对户帖的重视。而户帖原件所见之处，最多的即是在徽州家谱中，宗族会根据户帖给予的意义不同将其置于家谱不同位置。由于徽州家谱很好地保存了户帖原件，将分散的户帖归为一处，使得其成为研究户帖不可多得的资料来源。