企业安全生产责任清单体系建设研究

□ 王文旭

2002年《安全生产法》制定伊始，即要求“建立、健全安全生产责任制度”，2021年最新修订的《安全生产法》进一步要求“建立健全全员安全生产责任制”“全员安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容”。《“十四五”国家安全生产规划》提出“推动生产经营单位建立全员安全生产责任制，健全生产经营全过程安全生产责任追溯制度”。国务院安委会2020年印发的《全国安全生产专项整治三年行动计划》已明确要求金属非金属矿山、尾矿库、石油天然气开采等企业制定安全生产责任清单，建立健全考核问责工作机制。

企业安全生产责任制和责任清单，本质上都是围绕安全职责展开的。安全责任制是“旧相识”，安全责任清单是“新面孔”，是由“抽象化”上升到“具体化”。安全责任清单体系建设不是对原有管理体制的推倒重建、另起炉灶，而是将原有的管理手段、措施、机制进一步梳理总结、系统完善、细化分解、科学规范，是将安全管理由安全管理部门单打独斗向全员参与、全员负责、全面落实转变。

一、安全责任清单体系建设现状

从近几年安全生产监督检查情况看，企业安全责任清单体系建设方面仍存在一些突出问题。

1.尚未制定企业安全责任清单

各地安全监管及行业主管部门对编制企业安全生产责任清单没有给出明确要求和时间表，清单编制内容、编制程序各自为政，缺少编制细则。企业对编制责任清单认知度不高，动力不足，大部分企业还处在观望、准备阶段。

2.内容不明确

目前，企业安全责任清单体系建设还处于探索建立期，有的企业制定清单重点安全责任不突出，将岗位安全职责事无巨细地全部罗列到清单中；有的企业以责任制代替责任清单，清单制定过于形式化，员工不知如何下手，重编制轻落实的现象较为普遍[1]。

3.考核不规范

安全责任清单体系建设中考核机制不规范。有的缺乏量化考核指标，简单地以安全工作结果判定责任清单完成的好坏，注重事后问责，弱化安全责任过程管控；有的求全责备，考核的内容、指标繁多，材料收集占用了大量人力物力，导致责任清单慢慢被束之高阁。

二、安全生产责任清单体系构建

安全责任清单体系建设是一项系统工程，涉及到企业的方方面面。为少走弯路，在体系建设过程中，应始终注重对现有的安全生产政策、理论和安全管理成果进行吸收利用，提高工作效率，带动各项工作全面深入开展。

1.清单编制

（1）编制主体

安全生产责任清单既是工作清单，也是安全责任考核和责任追究的重要依据。落实企业安全生产主体责任需要按照分级、分层、分类、分专业落实到公司、部门、车间班组及岗位，只有企业全员参与，各个层面通力协作，对安全责任清单编制高度认同，才能使编制推进工作事半功倍[2]。

——公司层面：成立以企业安全第一责任人为组长、主管安全副总为副组长、生产及职能部门负责人为成员的安全责任清单体系建设领导小组；领导小组负责组织制定责任清单编制实施方案，解决责任清单编制过程中遇到的重大问题，做好日常督导工作。

——部门层面：由部门领导组织相关专业技术人员、安全管理人员等编制本部门、本专业领域的安全责任清单[3]。

——车间班组：车间领导、班组长负责本层级和岗位的安全责任清单编制工作，组织讨论、完善车间班组内各岗位责任清单。

——岗位员工：一线员工更加熟悉本岗位安全操作规程和作业风险，应积极参与本岗位的安全责任清单编制，在编制过程中不断加深对岗位安全责任的认识。

安全生产责任清单编制必须树立“以人为本”的思想，充分听取各部门、各类人员的意见和建议，使企业的全体员工都成为编制的主体，形成“从上到下、从下到上、上下兼顾、综合会审”的清单编制机制，力求精准、科学、高效。

（2）编制依据

法律是确定岗位安全责任的依据，是对安全管理失职追责的准绳，所有人员的安全责任均应以法律法规为基础，不得有任何违背[4]。《安全生产法》规定“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规”“生产经营单位必须执行依法制定的保障安全生产的国家标准或者行业标准”。在编制安全责任清单时必须以《安全生产法》 《消防法》 《特种设备法》 《劳动法》 《安全生产条例》等法律法规为依据，同时还需要参考国家标准、行业标准及各地方和企业制定的地方标准和企业标准。

《安全生产法》还规定“从业人员在作业过程中，遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程”。安全生产规章制度、操作规程、风险清单、隐患清单、目标责任书、企业年度安全工作重点等是企业根据安全生产要求制定的，也是安全责任清单编制的主要依据。

（3）编制要求

安全责任清单应本着责任清晰、内容简洁、易于考核的原则进行编制。

第一，厘清责任边界。安全责任清单是安全责任考核、追责的依据，厘清责任边界是压实安全责任的前提。企业中经常出现各部门安全职责不明、权限模糊等现象，造成规章制度不能顺利执行，安全管理运行不畅。例如，有的部门在外聘作业人员时，不清楚自己在安全方面的责任，危险作业不审批；有的企业在招收新员工过程中，部门责任不清，致使新员工缺少厂级安全培训。为避免类似问题出现，应通过责任清单厘清各部门工作程序和安全责任，齐抓共管，不断补上安全管理的漏洞。在安全生产责任清单体系建设中，应坚持“一岗一清单”的原则，对于安全责任出现遗漏或没有落实到岗的，可以规定由本层级领导或上一级部门领导兜底承担，以此推动各级领导对编制责任清单的重视。

第二，内容简洁明确。清单不是大而全的操作手册，冗长且含糊不清的清单是无法高效并安全执行的[5]。清单用语要做到精炼、准确，分清主次，明确做什么。将重大风险、危险作业、关键步骤等重点安全责任制成清单，而不是将所有安全职责进行简单罗列。至于怎么做，可以通过安全卡片等形式详细说明操作步骤和过程。责任清单要突出主动责任，如组织本班组开展安全教育培训，是班组长的主动责任，需要在责任清单中明确；一线员工接受安全教育培训，在此可以认为是被动责任，在责任清单中可以简化。

第三，易于量化考核。考核是长期的、全员的，之所以某些清单不能长久使用，是因为没有转化为简单、实用的方法。在目前各方工作紧张的情况下，难以量化的安全责任清单容易导致走过场，降低考核的准确性，甚至一步步回到原来的管理状态。责任清单应易于理解，易于量化，考虑岗位工作实际和安全职责，明确关键要素落实的时间节点、频次要求，明确实现目标、指标的方法和时间表[6]。让员工准确知道应该做什么，做到什么程度；哪些能加分，哪些会扣分；既能量化责任，又能落实责任。责任考核更加精准和及时，可推动安全生产责任更好落实。

2.清单落实

（1）培训宣传

安全责任的培育与引领需要时间，不能急于求成。应把安全责任清单作为安全培训的重要内容，通过开展各层级的专题培训，阐明清单的意义和责任的内涵。皮特·凯恩在时间维度对责任的解读，认为存在应负责任和课责的“过去责任”，以及面向未来、形成义务和职责的“预期责任”[7]；责任清单中职责大于追责[8]，其设置目的在于督促全员更好地完成安全任务；落实安全责任清单是保护员工、保证企业正常生产的有效手段。通过宣传教育，统一思想，转变责任清单为追责清单的片面认识，改变落实安全责任清单会增加工作量、降低生产效率的错误观念，把开展安全责任清单体系建设与各项工作有机结合，并作为公司全体员工变观念、强意识、保安全、增效益的一项重要措施。

（2）推动落实

第一，要发挥领导作用。企业应有专门领导负责安全责任清单体系建设，加强对各职能部室、车间、班组的督查。领导的参与和重视能够更好地解决发现的问题，推动责任清单落实。

第二，要有时间保障。安全责任清单本质是工作职责，需要拿出时间来执行、确认，而不是简单地在表格中机械地划符号，没有时间保障的职责，最终都会沦为走过场。

第三，要及时进行总结。在落实安全责任清单过程中，应及时总结取得的成果，特别是显著改善的地方，让员工看到成效、受到鼓舞，促进安全责任清单更好落实。

（3）强化考评

《中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》要求“尽职照单免责，失职照单问责，建立企业生产经营全过程安全责任追溯制度”，《“十四五”国家安全生产规划》提出“严格实施安全生产工作责任考核，实行过程性考核和结果性考核相结合”。过程性考核是各项安全责任按时间节点的落实情况，强化全员、全过程、全方位安全生产管理，侧重预防；结果性考核包括发生的伤亡责任事故、上级安全检查发现的重大隐患、行政性处罚等，强化安全红线意识和底线思维。落实安全责任清单的目的是要压实责任，减少事故发生，考核要着重加强过程性考核，检查现场风险隐患是否得到有效控制、“三违”现象是否显著减少、安全意识是否深入人心。只有过程完美，才能保证结果完美。

建立考核奖惩制度，推动责任落实，保障体系有效运行。考核要综合考虑考评对象、考评周期、考核方法、考评内容、指标权重等方面，开展履责量化评价[9]。为增强员工对责任清单的理解和执行，考核可以采用自评方式，每位员工负责提供履职记录，直属领导审核，上一级部门抽检，对自评、审核不认真导致结果偏差较大的情况，制定规则进行惩戒。考评结果定期公开通报，接受全员监督。

为推动责任清单尽早落地落实，前期可加大员工个人绩效工资收入与员工安全责任清单考核结果挂钩力度，鼓励采取安全责任考核正向积分激励机制，激发员工履行安全责任清单的主动性[10]。对工作不负责、不作为，分工责任长期不落实、措施不得力，重大问题隐患悬而不决，逾期没有完成目标任务的，依照有关规章制度给予处罚。通过鼓励和惩戒相结合的企业安全责任考核，形成一级抓一级、层层抓落实、“全覆盖、零缺位”的责任网格，拧紧人人明责、人人知责、人人履职、人人尽责的责任链条[11]。

3.清单修订

在安全责任清单体系建设方面，绝大多数企业缺乏系统、全面的责任清单管理措施。企业应不断总结清单运行中发现的问题和员工的反馈，定期修订更新。当法律、法规、政府及上级单位提出更高的安全目标责任，或企业生产方式或组织机构、岗位设置发生重大变化时，需要对责任人、责任范围、考核标准进行调整、补充[12]。应遵循PDCA循环管理模式持续改进，提高安全责任清单体系的规范性、时效性和适用性。

三、结束语

安全责任清单体系建设将工作职责与安全职责紧密联系，依法依规明确每个岗位的安全责任，运用法治思维和法治方式提高安全生产规范化水平，真正实现按单履责、按单考核、按单追责，形成系统完整、责权清晰的安全生产管理体系，切实解决思想认知不足、安全发展理念不牢和抓落实存在很大差距等突出问题，不断增强全员履行安全责任的主动性、自觉性，逐步构建自我约束、持续改进的安全生产内生机制。