管理者特征与研发投入文献综述

郝 婷，袁家南

(内蒙古科技大学 经济与管理学院，内蒙古 包头 014000)

近年来，我国对企业研发投入的状况越来越重视，相关研发经费持续保持增长趋势，但是研发效率却比西方发达国家低很多。企业的研发活动是实现创新驱动、产业升级的最基本途径，要想在竞争激烈的环境中得以生存，企业必须要加强在科研创新方面的投入，不断更新生产技术使企业时刻处于行业前端，进而保持企业市场竞争的优势地位。而不同的管理者特征将对企业的研发创新相关决策产生不同的影响，每一个决定和决策甚至影响一个企业的兴衰。

1 相关理论概述

1.1 管理者特征

管理者特征(managerial characteristics)是指在既定的企业环境或者社会环境中，对领导行为起决定性影响作用的管理者个人特征。如人物性格特征、执行动机、个人经历和过去经验等。达到合格的管理目标需要管理者注意3个方面：①管理者的智力、创造力、管理能力等无形能力有利于组织目标和策略的制定与实施；②管理者的自我督导、亲和力、成熟性等职场魅力有利于组织的合力的形成，有利于营造管理团队中愉快团结的合作氛围，从而更好地达到合作目的；③管理者的成就动机、自我实现需要、权力需要等则有利于组织目标的最终实现。

1.2 研发投入

研发(Reasearch and Development)是指研究与(试验)发展或者研究与开发，文献中通常简写为R&D，是国际通用的技术领域术语。联合国教科文组织将研发定义为在科学领域中为了达到增加知识总量以及运用其创造新的应用的目标而进行的系统性和创造性的活动；研发又进一步被细分为基础研究、应用研究和实验发展三部分，它们成了研发活动中相互作用、相互衔接的循环活动。研发投入作是一项周期很长的“工程”，需要管理者做出长期决策与之相匹配，并且研发投入具有较高的风险，一旦投入巨额的资金有很大概率无法给企业带来实质性回报，并且该回报期也较长。

2 管理者特征对研发投入影响研究现状

2.1 任期对研发投入的影响

国外学者Miller(1991)[1]、Barker(2002)[2]的研究都表明CEO的任期与研究开发费用存在相关关系，但Bushee(1998)观察到当接近离任或退休时，CEO有很强的动机减少研发费用[3]。国内大多学者如康艳玲等(2011)[4]和李国勇等(2012)[5]认为管理者任期与企业研发投入是显著正相关关系。文芳和胡玉明(2009)早期在研究高管个人特征和研发投入关系时，将管理者划分为青年组和高龄组，研究发现青年组的任期会有效促进企业研发投入[6]。李培功和肖珉(2012)和张兆国等(2014)进一步将管理者任期分为预期任期和既有任期，研究发现国有企业的CEO的既有任期越长，过度投资越严重；预期任期越短，过度投资问题越能得到缓解，而既有任期与研发投入呈倒U型关系，管理者预期任期与研发投入正相关[7-8]。还有一些学者得到不同的研究结论，他们认为任期越长越不利于企业研发创新。如刘兵等(2011)和张璇(2015)通过研究发现，高管平均任期、CEO任期对企业的创新投入有负向影响，也就是说任期越长，CEO可能越缺乏动力进行创新活动，从而在一定程度上不利于企业的研发投入[9-10]；而李海东等(2018)研究发现CEO任期越长，越不愿意进行研发投入正向跳跃，越愿意进行研发投入负向跳跃[11]。

2.2 性别对研发投入的影响

随着女性在企业发展中越来越具领导力，研究女性高管对企业研发投入的文献也更加丰富。国内外关于这一研究领域的研究结论可分为3类。①“促进论”，任颋和王峥(2010)和曾萍和邬绮虹(2012)分别将人力资本、社会资本和人力资本、行业差异作为调节变量，研究发现女性高管对企业绩效和企业技术创新具有显著的创新作用[12-13]；Amore等(2014)和Smith等(2006)分别以意大利和丹麦两千多家大型企业作为研究对象，并发现女性高管确实能显著提升企业绩效[14-15]。②“阻碍论”，王清和周泽将(2015)以中国2009年～2012年的A股上市公司为样本，结果表明女性高管与R&D投入之间呈现出显著的负相关关系，但进一步研究发现，女性CEO可以显著调节女性高管对R&D投入的抑制效应[16]。③“无关论”，康艳玲等(2011)认为高管性别特征与研发投入之间的关系并不显著[4]；Carter等(2010)以美国标准普尔500指数涉及的641家企业为研究样本，发现女性参与高管团队与企业经济绩效之间的关系并不显著[17]。

2.3 学科背景对研发投入的影响

大量文献集中关注管理者个人特征(年龄、性别、学历等)对研发投入的关系，但从学科背景角度却罕有学者关注并研究。Hambrick和Mason(1984)认为专业教育会影响一个人的认知偏好、问题理解、信息处理方式等心理特征[18]。学者们对学科背景对R&D的影响持不同的观点，如Wiersema和Bantel(1992)研究发现工程、科学专业背景的高管会更注重企业创新[19]；李华晶和张玉利(2006)以天津市科技型中小企业为样本，研究发现专业背景则与企业创新呈显著正相关关系[20]；Lin et al.(2011)发现拥有专业背景的CEO在商业决策上更有技巧、更倾向于冒险，从而影响他对企业研发创新的看法[21]。余恕莲和王藤燕(2014)认为在高新技术企业高管的专业背景对研发投入有明显的促进效应[22]；钱学洪(2016)利用固定效应模型进行回归的结果表明，财务背景董事数量越多、比例越高，企业研发投入越多[23]；李四海和陈旋(2014)研究发现拥有技术专业背景的企业家相比与其他背景企业家有更多的研发投入，并且这种促进作用在企业面临融资约束时更为显著[24]。而何威风和陈娥(2017)利用上市公司2008年～2014年的数据研究发现具有理工科背景的CEO会增加企业创新投入，而具有商科背景的CEO不会如此[25]。

2.4 职业背景对研发投入的影响

从现有文献中可以看出，职业背景对企业的研发投入产生正向作用。如姜付秀等(2009)研究发现国有控股企业董事长的金融、会计或经济管理类工作经历对企业的过度投资影响为负，而这一关系在非国有控股企业样本组中并不显著[26]。文芳和胡玉明(2009)认同高管技术职业经验对公司R&D强度有显著正向影响[6]。韦小柯(2006)认为拥有研发背景的管理者更注重研发投入带来的产出后果[27]。Barker和Muller(2002)认为，CEO在不同职能部门的职业经验对企业研发决策很重要，因为他们对新技术的认知会因之前的职能经验而有所偏差[2]。郝盼盼等(2019)研究发现有研发工作经历的CEO将会有效提升企业研发投入并进一步探讨其影响渠道，最后得到外部信息学习机制和内部人员挽留机制成为主要影响渠道，而风险承担机制不是影响渠道的结论[28]。

3 结束语

近年来，管理者特征对研发投入的研究也是比较丰富，除了关于职业背景的相关研究结论能达成一致，认为职业背景是正向影响企业研发投入，但是大部分的管理者特征对研发投入的结论尚未得到统一。对于性别、任期和专业背景这些特征，其结论类型大致都可以分为3类，即与研发投入呈正相关、负相关和无关。此外，在研究任期和专业背景的文献中，学者们进一步按特征的不同特点划分成既有任期和预期任期或者理工科背景和经管专业背景，以得到更符合实际情况的结论。梳理管理者特征和研发投入的关系，不仅为企业在人才任用与考核激励方面增加经验支持，更为大力提升国有企业创新能力提供了建议支持。