基于ISM-MICMAC的房屋建筑工程总承包商选择影响因素研究

严 玲， 李政道， 崔英子

(天津理工大学 管理学院， 天津 300384)

建设工程总承包模式不同于传统的建设模式，是集工程设计、采购和施工等或者工程设计、施工等于一体，具有管理简单、加快协调、利于设计优化、责权利明晰等优点，是建筑行业未来发展的趋势所在，其中选择合适的工程总承包商，是工程总承包项目成败的关键。然而，不同类型的工程总承包项目所面临的项目特征和风险并不相同，因此业主对于工程总承包商的设计、采购和施工等能力的侧重也不相同，例如：石油化工等工艺流程复杂的工程总承包项目，更需要的是设计能力强的工程公司；工程设备和材料出口的工程总承包项目，更需要的是采购能力强的工程公司；而对于房屋建筑工程总承包项目，新出台的《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》(建办规[2019]12号)(以下简称《管理办法》)中，仅强调了设计与施工资质同样重要，没有明确业主选择工程总承包商时的影响因素及其关系，这在一定程度上限制了房屋建筑工程总承包项目的发展。

现有研究针对工程总承包商选择的相关文献并不多，主要集中在电力、石油、化工等领域，缺少专门针对房屋建筑项目的工程总承包商选择问题的研究。在研究内容上，定性角度主要分析招投标程序及其评价标准，如张水波等[1]给出工程总承包商的选择原则与程序，并介绍评标标准；孟宪海等[2]分三阶段论述工程总承包项目选择总承包商的原则与标准；张荷叶[3]运用案例推理的方法讨论了选择承包商流程以及决策系统的框架结构和实现技术；任远波等[4]引入社会网络分析法，对公共服务外包承包商选择的关键指标进行识别。定量角度主要是围绕如何对承包商进行评价的研究，涉及的评价方法有层次分析[5]、灰色关联分析[6]、集对分析模型[7]、BP(Back Propagation)神经网络[8]、模糊综合评价[9]以及上述这些方法的结合等方法[10～12]。

因此，本文的研究目标是厘清房屋建筑工程总承包商选择的影响因素及其相互之间的逻辑关系，通过解释结构模型(Interpretative Structural Modeling，ISM)梳理和识别影响因素中的层级与逻辑关系，并在此基础上运用MICMAC(Matrices Impacts Croises-Multiplication Appliance Classement)方法，确定影响因素的驱动力和依赖性的大小以及所处的象限。研究成果一方面可以为建立科学的房屋建筑项目工程总承包商选择的指标体系以及业主选择合适的房屋建筑工程总承包商提供理论依据，另一方面可以引导参与工程总承包项目建设的设计单位和施工单位加强和改善自身条件。

1 选择工程总承包商的影响因素识别

本文主要从政策文件、期刊文献和招标文件三个方面，归纳出业主选择工程总承包商的影响因素(表1)。

表1 识别选择工程总承包商影响因素的文件

首先，通过北大法宝、中央及地方政府部门网站，搜索和筛选出关于工程总承包企业重要的政策、法规与标准，选取10份政策文件分析确定影响因素。然后，通过中国知网、万方等论文数据库，使用“工程总承包商选择”“工程总承包商评价”等关键词进行搜索，对搜集到的学术文献，选择其中8份进行分析，提炼出影响因素。再者，通过中国招标投标网和各地建设工程信息网收集并选取5个实际项目的招标文件，所选取的项目均位于国家批准的工程总承包试点省市，具有代表性。最后，对从三个方面分析确定的影响因素进行合并、剔除和调整，例如：将“财务能力”及“融资能力”合并为“财务与融资能力”，将“项目管理的信息化程度”并入“信息技术与高新技术运用”等，并将所得到的影响因素集合经由业内专家评定，最终归纳出11项业主选择工程总承包商的影响因素(表2)。

表2 业主选择工程总承包商影响因素

显然，这些影响因素之间的相互作用关系并不清晰，因而需要进一步分析确定影响因素之间的逻辑关系。研究表明，解释结构模型(ISM)能将系统中各因素之间复杂、凌乱的关系分解成清晰、多层级的结构形式，以揭示各因素之间的相互关系和影响机理[13]。因此，本文利用ISM来厘清业主选择房屋建筑工程总承包商的影响因素之间的逻辑关系。

2 影响因素的ISM模型构建

2.1 构建邻接矩阵

利用ISM的原理，构建11×11的邻接矩阵，邻接矩阵中每个元素均表示两个因素是否有直接影响的关系，若有记为“1”，无记为“0”，记第i行第j列的元素为aij，具体见式(1)。

(1)

为了确定每个元素的得分，本文采用专家访谈的方式。但已有文献并没有说明ISM应用采访专家数量的下限，本文的采访专家数量只能依据以往使用ISM研究方法成功的研究案例。刘慧等[14]对专家人数的设置进行了论述，对于成功的研究案例，专家人数4或5人的情况都存在。因此，本文邀请了5位专家，其中3位专家来自房地产企业，2位专家来自咨询企业，请他们对11个影响因素之间的作用关系进行打分，可得业主选择工程总承包商影响因素的邻接矩阵A：

2.2 可达矩阵的计算

依据布尔矩阵运算规则，当邻接矩阵A满足(A+I)K-1≠(A+I)K=(A+I)K+1=M时，则M为可达矩阵。本文利用MATLAB软件计算出可达矩阵M：

2.3 总承包商选择影响因素的ISM构建

根据可达矩阵M，确定出各因素可达集R(Si)和先行集Q(Si)，可达集是M中该因素能到达的所有因素集合，如S1的可达集是S1，S3，S4，S7，而先行集是M中能到达该因素的所有因素集合，如S2的先行集是(S2，S5，S9)。共同集C(Si)是可达集与先行集的交集，终止集是可达集等于共同集的所有因素集合，如表3所示。

表3 影响因素划分

通过这样的方式找到终止集，属于该终止集的所有因素为同一层级因素，故选出第1层的因素为S2，S3，S4，S7，S8。然后将上述已划分的5个因素除去，再重复上述工作，得到第2层的因素包括S1，S5，S6，S10，S11。接着再将这5个因素除去，重复上述工作，可得第3层的因素为S9。据此，对业主选择工程总承包商影响因素进行分层绘图，在图中依据邻接矩阵A绘制出所有直接关系，得到的层级关系如图1所示。

图1 业主选择房屋建筑工程总承包商的影响因素解释结构模型

2.4 工程总承包商选择影响因素的相互关系

直接影响因素是中层影响因素与深层影响因素的体现，即业主受中层与深层影响更深或业主更看重房屋建筑工程总承包商在影响因素中体现的能力，主要通过直接影响因素进行反映。中层影响因素是较深层的影响因素，它主要通过作用于直接影响因素，继而影响业主的选择。深层影响因素是比中层影响因素更深层的影响因素，它主要通过作用中层影响因素和直接影响因素进行体现，深深地影响业主的选择。

(1)直接影响因素

直接影响因素处于最顶层，包括“投标报价的合理性”“企业的工程经验与业绩”“设计与施工方案的可行性”“企业具有的资质”以及“企业信誉”，这五个影响因素直接影响业主选择房屋建筑工程总承包商。在我国现行的房屋建筑工程总承包项目招投标文件中，这五个影响因素均可通过文件形式具体化直接体现，例如“投标报价的合理性”可对应评标办法中的商务标，“设计与施工方案的可行性”可对应评标办法中的技术标，“企业的工程经验与业绩”“企业具有的资质”和“企业信誉”可对应评标办法中的资信标。本模型中的直接影响因素与工程实践吻合，这说明了模型的可靠性。这些影响因素易于被业主方观察到，业主可以在评标办法中对这些直接影响因素进行赋权，选择出符合要求的房屋建筑工程总承包商。

(2)中层影响因素

中层影响因素处于第二层，包括“企业财务与融资能力”“项目负责人的资质”“项目组织机构设置的合理性与管理体系的系统性”“企业的设计与优化设计能力”以及“信息技术与高新技术的运用”。“企业财务与融资能力”作为国家对企业资质与信誉评价的主要考察部分，因此会直接影响“企业具有的资质”与“企业信誉”。同时，当房屋建筑工程总承包企业具有财务与融资能力，在进行投标报价时可以合理让利，使得投标报价更为合理。房屋建筑工程总承包企业的设计与优化设计能力，通过设计方案和后期施工中对设计的优化，影响设计方案的可行性，并且企业工程经验与业绩离不开设计与优化设计能力的支持，故“设计与优化设计能力”直接影响“企业工程经验与业绩”和“设计与施工方案的可行性”。

项目负责人作为控制总承包项目设计、采购和施工等各方面的决策者，拥有良好资质的项目负责人可以增加项目成功的概率，增加企业完成工程的业绩，并在过程中提升总承包的经验，即直接影响“企业的工程业绩与资质”。项目组织机构设置的合理性与管理体系的系统性代表建设总承包项目投入的项目团队进行项目管理具有可靠性与高效性，从而增加方案的可行性，即直接影响“设计与施工方案的可行性”。信息技术与高新技术的运用减少信息不对称的问题，增强项目信息管理的集成化，运用BIM(Building Information Modeling)技术实现项目模拟，从而增加方案的可行性，即直接影响“设计与施工方案的可行性”。同时，总承包商运用BIM技术以及电算技术也会增强投标报价的合理性，即直接影响“投标报价的合理性”。

(3)深层影响因素

深层影响因素处于第三层，即“企业的施工能力”。这一结果说明，在房屋建筑工程领域内，业主在选择工程总承包商时最看重的因素是企业的施工能力；同时，企业施工能力也深刻地影响着其他影响因素。房屋建筑工程总承包商如果施工能力较强，则在项目中会运用具有良好资质的项目负责人，这样对建设项目组织机构设置的合理性与管理体系的系统性有更好的把控能力，会运用更多的信息技术与高新技术，从而直接影响第二层“项目负责人的资质”“项目组织机构设置的合理性与管理体系的系统性”以及“信息技术与高新技术的运用”因素。企业信誉和企业资质都是对于企业能力的一种肯定，是企业能力的外在体现，因而“企业的施工能力”直接影响“企业信誉”和“企业资质”。企业的施工能力强，就必然会积累相应的工程经验，进而取得较好的业绩，因而“企业的施工能力”直接影响“企业工程经验与业绩”。

3 MICMAC分析与管理建议

3.1 MICMAC方法

运用ISM方法，已知晓影响因素间的逻辑关系，使用MICMAC方法，计算影响因素的依赖性与驱动力大小[14]，并绘制出象限图，以便更有针对性地提出相应的建议。象限分为自治簇(第Ⅰ象限)、依赖簇(第Ⅱ象限)、联系簇(第Ⅲ象限)和独立簇(第Ⅳ象限)[15]。通常来说，依赖性的大小表示该因素的解决依赖于其它因素解决的程度，依赖性越大意味着越取决于其它因素的解决，而驱动力的大小则表示该因素的解决可以帮助解决其它因素的程度，驱动力越大意味着可以帮助解决越多的其它因素。根据可达矩阵M计算的驱动力和依赖性的大小如表4所示。随后，据表4结果绘制影响因素象限划分图，以驱动力和依赖性的平均值作为分界线，如图2所示。

表4 各影响因素的驱动力和依赖性数值

图2 影响因素依赖性-驱动力分类

3.2 MICMAC结果分析

对房屋建筑项目业主选择工程总承包商的影响因素进行MICMAC分析可以得到以下结论：

(1)第Ⅰ象限因素的共同点是较低的依赖性与较低的驱动力，属于这象限的影响因素有项目负责人资质S5、项目组织机构设置的合理性与管理体系的系统性S6，但因素S5，S6的驱动力和依赖性的数值非常接近平均值，表示该因素起着承上启下的作用，处于ISM模型中的中间层。项目负责人、项目组织机构和管理体系都是项目管理能力的重要组成部分。

(2)第Ⅱ象限因素的共同点是较低的依赖性与较高的驱动力，属于这象限的影响因素有企业财务与融资能力S1、企业的施工能力S9、企业的设计与优化设计能力S10、信息技术与高新技术的运用S11，在ISM模型中多位于底层，若该象限的因素能够得到较好解决，将对其他因素的解决产生积极作用，并且这些因素都是能力，不易被观察到，因而需要重点把控。

(3)第Ⅲ象限因素的共同点是较高的依赖性与较高的驱动力，没有属于这象限的影响因素，说明业主选择房屋建筑工程总承包商的影响因素通常不会通过单一作用影响业主选择，而是通过相互之间的关联性来增加对业主的影响才最终促成业主选择。

(4)第Ⅳ象限因素的共同点是较高的依赖性与较低的驱动力，属于这象限的影响因素有企业的工程经验与业绩S2、企业具有的资质S3、企业的信誉S4、投标报价的合理性S7、设计与施工方案的可行性S8，在ISM模型中大多处于最上层，它们需要依赖其它因素的解决而被解决。如设计与施工方案的可行性S8受项目组织结构设置的合理性与管理体系的系统性S6、企业的设计与优化设计能力S10、信息技术与高新技术的运用S11这3个因素的影响。

3.3 管理建议

根据ISM和MICMAC的分析结果可知，房屋建筑项目业主选择工程总承包商受多个因素共同影响，且各因素间存在着层级逻辑关系，影响因素的地位与作用均不相同，因此为了推动我国房屋建筑工程总承包发展，提出以下建议：

(1)对于业主的建议

较之工业项目，房屋建筑项目推行工程总承包模式的最大不同在于项目前期业主需求的不确定性更高，业主要求的模糊程度更高，因此业主对于设计的参与程度较深。业主对于承包商施工图深化能力和施工能力的要求都有迫切需求。本文的研究结果显示，房屋建筑项目的业主选择总承包商，企业的施工能力和设计与设计优化能力都很重要，且企业施工能力并不能对设计与设计优化能力产生影响，但是施工能力具有更为深层次位置，对于其他指标产生直接和间接的影响。因此，业主选择房屋建筑项目总承包商时，尽管影响业主选择承包商的因素有11项，但是其中容易被忽略的、需重点关注的内容包括：首先需要将承包人施工能力最为关键核心要素，赋予更高的权重。其次关注总承包人的项目管理能力，这一能力的较低依赖性，表明其独立性，即组织和人是总承包商创新和履约的重要资源和生产要素，只能通过企业内生增长和企业成长来解决。第三，关注承包商信息化技术运用能力，这一能力是施工牵头型总承包商将设计与施工融合，提高建设方案可施工性的关键路径。

(2)对于设计企业的建议

设计企业按行业大致可以分为工业设计企业和建筑设计企业，建筑设计企业按规模进一步细分，可以分为大型建筑设计企业和中小型建筑设计企业。对于大型建筑设计企业而言，自身资金实力雄厚且同时具备设计和施工能力，因而具备开展工程总承包项目的条件，同时也可以延长产业链，开展全过程工程咨询业务。这类企业在承担房屋建筑工程总承包项目时，要注重加强企业施工能力以及信息技术方面的运用，可采取兼并或收购的方式，但要注意重构企业内部结构，确保设计与施工的有效融合。

但绝大多数的建筑设计企业还是以中小型为主，并不具备大型企业的强大偿债能力和抗风险控能力。由于设计企业作为技术密集型、知识密集型企业，技术是其立身之本，因此中小型建筑设计企业在企业转型方面，应坚持以设计为核心，与其他工程咨询服务进行有效融合，包括：1)设计与招标、造价融合，为业主提供“带造价的设计文件”；2)设计与项目管理融合，减少设计变更与二次设计，提升设计效率与设计稳定性；3)设计与运营管理融合，利用价值工程理论对方案优化和深化进行管理。

(3)对于施工企业的建议

对于工业项目而言，工程总承包以设计为主导在实践领域已经得到证实。但房屋建筑项目不同于工业项目，业主要求较为模糊，难以用设计标准去衡量结果绩效，需要注重项目过程控制，因而可能以施工为主导，本文的研究结果证实了这一观点。首先，要强化信息技术以弥补和改进施工企业设计优化能力的不足。研究结果显示，施工能力、设计和设计优化能力都很重要，设计和设计优化能力对设计与施工方案的可行性有直接作用，但并非唯一影响因素；施工能力配合信息技术与高新技术的运用，也可以实现设计与施工方案的可行性。施工企业成为工程总承包商，要形成具备设计能力的企业需要一定的时间和成本，但是如果通过加强高新信息技术的运用，结合自身具备的施工能力，可以弥补一部分由于设计能力所造成的设计与设计优化能力不足的问题。其次，项目负责人、项目组织机构和管理体系，都是项目管理能力的重要体现。通过MICMAC结果分析可知，两者都位于第Ⅰ象限，具有承上启下的作用，是选择指标体系的基础，因而施工企业应该加强项目管理能力。同时，施工企业项目管理能力的提高，关键是施工企业的思维方式要从施工总承包商快速地转变成工程总承包商，调整企业内部组织结构，做好投资管控和风险防范，真正发挥出工程总承包模式的优势。

4 结 语

在我国，工程总承包模式正在被推广中，但是由于不同类型的工程总承包项目所面临的项目特征和风险并不一致，因而业主对于工程总承包商的设计、采购和施工等能力的侧重也有所不相同。为了探究影响因素的逻辑关系，本文通过文献分析、专家访谈、ISM、MICMAC等方法，并运用MATLAB软件，得出“投标报价的合理性”等11个业主选择房屋建筑工程总承包商的影响因素，并且构建起3层的层级结构图。通过层级结构图得到，“投标报价的合理性”等因素是直接影响因素，“企业的财务与融资能力”等是中层影响因素，“企业的施工能力”是根本影响因素，明确因素间的影响机理。本文旨在分析影响因素间的逻辑关系以建立科学的指标体系，研究影响业主选择的深层次因素以及各影响因素的地位与作用，提出我国房屋建筑项目工程总承包模式的管理建议，后续研究可以通过定量的方法更深入地探索影响因素间内在关系的影响程度。