京津冀地区专利质量动态演进趋势分析

文/郑晓红 唐家龙（天津工业大学）

党的十九届五中全会明确提出，要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。专利是科技创新能力的重要表征，不断提升专利质量是科技自立自强的重要基石。自1985 年我国颁布《专利法》以来，我国专利申请数量不断上涨，但只关注专利数量远远不够，还要加大对专利质量的关注度[1]。京津冀协同发展是国家重大战略，作为重要的区域经济载体，京津冀地区必须加快提升专利创新能力，提高专利质量，促进专利结构升级，支撑引领区域经济和全国经济社会持续健康发展。

一、 京津冀地区专利数量的动态变化

1.专利申请量

2006 年以来，京津冀地区专利申请量均出现迅猛增长。2006 年北京市专利申请量仅为26555 件，天津市专利申请量仅为13299 件，河北省专利申请量仅为7220 件，2019年三地专利申请量分别达226113件、96045 件、101274 件，总体实现较高程度的增长，年平均增长率分别达到18.41%、17.95%、23.15%，其中河北省专利申请增长率最高。2006—2016 年，京津冀地区专利申请量总体呈上升趋势，2017 年有所下降，2018 年后又重新上升。专利申请量增长率起伏较大，但北京市增长率除2017 年为-1.69%之外，其他年度均为正值；天津市除2017 年增长率为-18.32%和2019 年增长率为-3.02%之外，其他年度均为正值；河北省专利申请量增长率一直为正值（见图1）。2008 年出现了全球性的经济危机，2009 年京津冀地区专利申请量受到冲击有所下滑，但由于我国经济仍然较为坚挺，并且重视知识产权的创造、运用和保护，京津冀地区专利申请量在2010 年后又恢复了上升势头。

2.专利授权量

京津冀地区专利授权量自2006年以来保持持续增长状态。2006 年北京市专利授权量仅为11238 件，天津市专利授权量仅为4159 件，河北省专利授权量仅为4131 件，2019年三地专利授权量分别达131716件、57799 件、57809 件，总体实现较高程度的增长，年平均增长率分别达到21.32%、23.36%、23.55%。京津冀地区专利授权量增长率虽然起伏较大，但增长率一直为正数（见图2）。2011 年，京津冀专项领导小组开展打击侵犯知识产权假冒伪劣商品专项行动，使专利申请量有轻微波动，但之后又恢复增长状态。2013年，京津冀两市一省签署了《北京市、天津市、河北省2013—2015 年合作框架协议》，2015 年《京津冀协同发展规划纲要》发布，明确了知识产权保护措施，对专利授权量产生了一定影响[2]。

3.专利授权率

除了专利申请量和专利授权量，专利授权率也是衡量专利质量的重要数量指标。2006 年，河北省专利授权率在京津冀地区最高，北京市次之，天津市相对较低。但随着时间的推移，各地区专利授权率趋势变化有所差异。2006 年以来，天津市和北京市专利授权率呈相对稳定上升状态，相较于2006 年，2019 年两市专利申请率明显上升。2006—2019 年，北京市专利授权率从42.32%上升至58.25%，天津市专利授权率从31.27%上升到60.18%。河北省专利授权率波动较大，2006 年河北省专利授权率为57.22%，2010年上升至81.43%，2019 年又降低至57.08%（见图3）。

图1 2006—2019 年京津冀地区专利申请量情况

图2 2006—2019 年京津冀地区专利授权量情况

二、 京津冀地区专利结构的动态变化

1.发明专利比例

根据专利法对三种专利的要求，实用新型专利和外观设计专利6～18 个月可以获得专利授权，而发明专利授权需要3～4 年，并且发明专利存在实质审查环节。因此，发明专利的比例更加能够反映区域专利质量。2006—2019 年，京津冀地区发明专利申请比例相对稳定（见图4）。其中，北京市发明专利申请比例最高，天津市次之，且2006—2019 年，北京市发明专利申请比例稳定高于天津市和河北省。北京市2006 年专利申请量中，发明专利占比53.57%，在2008 年上升至65.26%，之后稳定在55%左右，没有明显的波动。天津市2006 年专利申请量中，发明专利占比37.45%，2006—2011 年总体呈现下降趋势，2012 年开始回升，2017—2019 年出现显著下降状态，甚至出现发明专利申请比例低于2006 年的状况。河北省发明专利申请比例相对稳定，但2017 年起也出现下降趋势。

图3 2006——2019年京津冀地区专利授权率

根据2006—2019 年京津冀地区发明专利授权比例（见图5）可知，北京市发明专利授权比例虽波动较大，但明显领先于天津市和河北省；河北省发明专利授权比例2006—2019 年没有明显的增长；天津市总体呈下降趋势，只有2007—2009 年出现明显增长。

2.职务专利比例

职务专利比例是指在所有专利中，职务专利占比情况，包括职务专利申请比例和职务专利授权比例。由于职务专利的质量要普遍高于非职务专利。因此，职务比例是衡量专利质量的重要指标之一。从图6 和图7可以看出，2006—2019 年京津冀地区职务专利申请比例和职务专利授权比例均呈现稳定增长状态，河北省增幅最大。北京市2006 年职务专利申请比例为59.80%，2019 年上升至93.10%；天津市2006 年职务专利申请比例为67.00%，2019 年上升至94.30%；河北省2006 年职务专利申请比例为29.40%，在2007—2012 年呈爆发式上涨，之后上涨程度轻微，在2019 年上升至71.30%。

根据京津冀地区职务专利授权比例情况（见图7）可见：北京市2006年职务专利授权比例为60.40%，2019 年上升至94.40%；天津市2006年职务专利申请比例为69.10%，2019 年上升至95.50%；河北省2006年职务专利申请比例为30.40%，在2008—2012 年呈爆发式上涨，之后逐渐稳定，2019 年职务专利授权率达到74.00%。

图4 2006—2019 年京津冀地区发明专利申请比例

图5 2006—2019 年京津冀地区发明专利授权比例

图6 2006—2019 年京津冀地区职务专利申请比例

图7 2006—2019 年京津冀地区职务专利授权比例

三、 京津冀地区专利开发主体的动态变化

职务专利开发主体包括高等院校、科研单位、企业单位以及机关团体。京津冀地区四种专利开发主体申请比例和授权比例所反映的专利质量情况总体类似，此处以专利申请数据为例。根据京津冀地区2006—2019 年专利申请数据显示，企业单位专利申请比例在所有主体中一直位居首位，高等院校次之。北京市2006—2019 年高等院校、科研单位、企业单位、机关团体专利申请比例平均值为13.98%、13.01%、71.52%、1.50%；天津市四种专利开发主体申请比例平均值为12.46%、3.61%、82.72%、1.22%；河北省四种专利开发主体申请比例平均值为14.21%、5.04%、79.18%、1.58%。可见，北京市科研单位作为专利开发主体的专利申请比例远高于天津市和河北省，天津市科研单位专利申请比例在京津冀三地中最低。

京津冀地区2019 年企业单位专利申请比例相较于2006 年均有所上升，科研单位专利申请比例却有所下滑。2006 年北京市企业单位专利申请比例64.30%，2019 年上升至77.40%，2006 年科研单位专利申请比例17.00%，2019 年下降至9.70%；2006 年天津市企业单位专利申请比例79.00%，2019 年上升至82.60%，2006 年科研单位专利申请比例4.10%，2019 年下降至2.80%；2006 年河北省企业单位专利申请比例82.00%，2019 年上升至84.20%，2006 年科研单位专利申请比例4.50%，2019 年下降至2.20%。除河北省2007 年企业单位专利申请比例明显下滑，科研单位专利申请比例上升，京津冀地区2006—2019 年专利开发主体申请比例均波动不大（见图8、图9、图10）。

四、 基于专利质量视角推动京津冀高质量发展的对策建议

图8 2006—2019 年北京市专利开发主体申请比例

图9 2006—2019 年天津市专利开发主体申请比例

图10 2006—2019 年河北省专利开发主体申请比例

京津冀地区作为我国重要的区域发展群，自国家上一轮中长期科技发展规划提出建设创新型国家以来，专利申请量、授权量都迅猛增长。但从对其专利数量、专利结构和专利开发主体等方面进一步分析来看，一定程度上代表着专利质量的主要指标，如专利授权率、发明专利和职务专利占比，增长幅度均不明显，专利权主体占比也存在着不平衡现象，高校主体的策源作用有待进一步提升。我国已经进入“十四五”规划的开局之年，有效深入地实施京津冀协同发展重大国家战略，需要更加关注创新的质量问题，提升区域创新驱动发展的“真”实力和“硬”实力。

一是确立以质为本的专利创新导向。当前，我国专利政策虽然对专利质量有了较为明确的要求，但数量指标仍然是衡量创新能力的重要指标。这在一定程度上导致对专利结构和专利开发主体重视程度不足，在追求专利数量过程中忽略了对内在质量的要求[3]。因此，政府应该更加重视专利创新的质量发展导向，建立综合专利质量评价体系，将更多的衡量指标纳入体系内，提高发明专利和职务专利所占比例，使专利布局更加合理化。同时，应提高专利资助政策的门槛，避免企业为追求利润而盲目申请专利，提升京津冀地区的专利质量[4]。

二是不断提升专利主体的创新能力。京津冀不同专利开发主体的专利申请比例差异较大，应尽力平衡这种差异性，发挥不同专利主体的特色，针对高等院校、企业单位、科研机构、机关团体的创新特色，对症下药，提升专利质量。对高校，提升知识产权在高等院校中的地位，增强师生的创新意识，提高高校专利申请数量和质量，高校之间可以资源联动，增强高校提高专利质量的决心[5]；对企业，依托现有产业基地，优化产业发展，构建企业创新体系，提升企业专利质量[6]；对科研机构，引进创新科技人才，加大科研经费投入，为专利申请提供良好外界环境。

三是发挥对区域创新的引领示范作用。京津冀地区作为全国科教资源、知识产权最富集的区域之一，要不断提升专利创新的质量，借鉴其他地区专利政策的相关举措，结合自身情况，更好地发挥区域创新增长的引领作用。要充分发挥专业化人才和高水平第三方机构在专利申请中的质量控制作用，通过知识带动科技创新，促进京津冀地区产学研深度融合，引领区域创新发展[7]。同时，探索专利质量检测机制，完善检测反馈体系，建立区域协同工作机制，促进区域专利质量的提升[8]。